【正文】 及設(shè)計(jì)前期咨詢的可追溯性，由產(chǎn)品標(biāo)識（見 a條）和法規(guī)要求的印鑒（為出圖專用章、注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師章等）予以實(shí)現(xiàn)。勘察的土樣防護(hù)見《勘察外業(yè)操作規(guī)程》 (WD11)。 策劃活動包括了使用方法和選擇及應(yīng)用程度，也包括了相關(guān)的統(tǒng)計(jì)技術(shù)，監(jiān)視測量獲得的信息的分析和利用。 過程監(jiān)視和測量 過程設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)前期咨詢的過程是通過內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核來監(jiān)視和測量其是否按規(guī)定運(yùn)行、規(guī)定是否適宜、是 否達(dá)到了預(yù)期的結(jié)果，具體執(zhí)行《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序》 (PD15)。 a) 勘察 項(xiàng)目組對 Ⅱ 類以上工程和 Ⅲ 類但工期在 10天以上的工程應(yīng)在完成前提前 3 天向總工辦提交完工報(bào)告，總工辦接到報(bào)告后即組成驗(yàn)收組赴現(xiàn)場驗(yàn)收。 對已施工安裝部分或?qū)κ褂迷斐傻暮蠊扇⊙a(bǔ)救措施和 /或?qū)嵤┍匾脑O(shè)計(jì)更改（見《設(shè)計(jì)更改程序》 (PD07)）。 分析工具 我院規(guī)定質(zhì)量信息數(shù)據(jù)處理過程中可選用合適的統(tǒng)計(jì)技術(shù)，如排列圖、因果分析圖等，使用合適的統(tǒng)計(jì)技術(shù)找出當(dāng)前存在的主要問題和產(chǎn)生問題的主要原因、潛在問題和潛在問題產(chǎn)生的原因。 文件規(guī)定以下方面的要求： a) 確定潛在不合格及其原因； b) 評價防止不合格發(fā)生的措施的需求； c) 確定并實(shí)施所需的措施； d) 記錄所采取措施的結(jié)果； e) 評審所采取預(yù)防措施。 糾正措施 我院制定了《糾正措施和預(yù)防措施程序》 (PD17)以消除不合格的原因，防止再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到不合格的影響程度相適應(yīng)。 保持不合格性質(zhì)以及隨后所 采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步記錄。 不合格品的控制 工程設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)前期咨詢在設(shè)計(jì)評審、設(shè)計(jì)驗(yàn)證、設(shè)計(jì)確認(rèn)等過程發(fā)現(xiàn)的不合格的識別和控制（如處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限）已在本手冊 節(jié)的相關(guān)的條款中包含。 檢查記錄由工程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)納入技術(shù)文件一并歸檔。質(zhì)管辦每半年進(jìn)行一次匯總、整理，得出顧客是否滿意的結(jié)論，并將該結(jié)果向管理者代表報(bào)告。 工程勘察設(shè)計(jì)控制，對有關(guān)規(guī)程中規(guī)定的使用前必須檢校的儀器設(shè)備，使用人必須進(jìn)行檢校，結(jié)果要記錄。制定了《顧客財(cái)產(chǎn)管理規(guī)定》 (WD12)，實(shí)施以下控制： 對顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識；驗(yàn)證顧客財(cái)產(chǎn)與合同規(guī)定的 符合性及適用性。 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) 工程設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)前期咨詢、勘察，不包括后續(xù)的施工安裝過程，對施工安裝質(zhì)量也不負(fù)有責(zé)任，本節(jié)要求可刪減。 生產(chǎn)和服務(wù)提供 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 我院規(guī)定應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程進(jìn)行控制。 設(shè)計(jì)確認(rèn)的記錄由工程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)保存，隨其它技術(shù)文件一并歸檔。 此外，設(shè)計(jì)驗(yàn)證方法還可包括：比較法（如變換計(jì)算方法比較結(jié)果或與證實(shí)的類似設(shè)計(jì)和開發(fā)項(xiàng)目比較結(jié)果）、試驗(yàn)、模擬法等。 工程設(shè)計(jì)和設(shè)計(jì)前期咨詢的輸出文件為：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評價報(bào)告、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖、工程計(jì)算書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、施工驗(yàn)收規(guī)范等，并應(yīng)符合建設(shè)部關(guān)于“建設(shè)工程設(shè)計(jì)文件編制深度的規(guī)定”。 設(shè)計(jì) 設(shè)計(jì)策劃 我院制定了《設(shè)計(jì)策劃程序》 (PD02)，規(guī)定了每個工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目都要進(jìn)行策劃和控制，要編制“工程設(shè)計(jì)計(jì)劃”，其內(nèi)容為： a) 工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)和要求、項(xiàng)目組人員及職責(zé)； b) 適合每個設(shè)計(jì)階段的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動； c) 項(xiàng)目進(jìn)度安排，設(shè)計(jì)輸 出文件的發(fā)布和交付； d) 各專業(yè)之間的技術(shù)接口； e) 設(shè)計(jì)評審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動的時機(jī)和方式； f) 設(shè)計(jì)所需要的 CAD 裝備及其它設(shè)施； g) 與供方（外包方）的接口； 設(shè)計(jì)計(jì)劃由工程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制，報(bào)送計(jì)劃經(jīng)營科會同總工辦審核后報(bào)院長/分管副院長批準(zhǔn)后下達(dá)執(zhí)行。 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審 由計(jì)劃經(jīng)營科會同總工辦及有關(guān)部門對與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評審，評審應(yīng)確保： a) 項(xiàng)目的要求已有明確規(guī)定； b) 合同要求與投標(biāo)等不一致條款已經(jīng)解決； c) 我院有能力滿足規(guī)定的要求。 這些程序規(guī)定了項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程。 c) 總工辦、勞動人事部門負(fù)責(zé)組織對培訓(xùn)或 其他措施的有效性進(jìn)行評價； d) 培訓(xùn)工作確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。 管理評審的輸出 管理評審的輸出包括： a) 質(zhì)量管理體系及其過程有效性的改進(jìn)； b) 與顧客要求有關(guān)的項(xiàng)目的改進(jìn)； c) 改進(jìn)活動所需要的資源。質(zhì)管辦為質(zhì)量信息反饋的歸口管理部門。做好審核記錄、簽署，工程設(shè)計(jì)勘察質(zhì)量的等級評定。 圖文中心 負(fù)責(zé)全院勘察設(shè)計(jì)文件的出版、裝訂和包裝； 負(fù)責(zé)出版設(shè)備的采購、使用、保管和維修。 管理者代表 (由院長任命 ) 確保組織質(zhì)量管理體系過程的建立、實(shí)施和保持； 領(lǐng)導(dǎo)質(zhì)管辦主持內(nèi)部質(zhì)量體系審核以及糾正 /預(yù)防措施活動，向院長報(bào)告質(zhì)量體系運(yùn)行的業(yè)績和任何改進(jìn)和需求； 確保在整個院內(nèi)提高對顧客要求的意識； 負(fù)責(zé)就我院質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜與外部的聯(lián)絡(luò)工作。 c) 質(zhì)量目標(biāo)的考核由總工辦和計(jì)劃經(jīng)營科負(fù)責(zé)分階段性考核，年終總考核，按照《目標(biāo)管理辦法》 (WD01)文件實(shí)施。 質(zhì)量方針 院長制訂我院質(zhì)量方針時 應(yīng)確保： 與我院總的方針相適應(yīng)； 承諾滿足顧客要求并開展持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的活動； 提供制定和評審質(zhì)量目標(biāo)的框架。 a) 質(zhì)量記錄的填寫要 字跡清楚、不得涂抹和更改、簽字齊全； b) 有關(guān)部門和人員應(yīng)按照規(guī)定對其負(fù)責(zé)的質(zhì)量記錄進(jìn)行標(biāo)識、收集、編目，并按照規(guī)定歸檔、保管； c) 各職能部門保存的質(zhì)量管理體系相關(guān)活動產(chǎn)生的質(zhì)量記錄（如管理評審報(bào)告、內(nèi)審報(bào)告等）至少保存 3 年，這些記錄需經(jīng)歸口部門負(fù)責(zé)人同意后才能借閱、復(fù)制和銷毀；各生產(chǎn)部門保存的質(zhì)量記錄及職能部門保存的項(xiàng)目實(shí)施過程產(chǎn)生的質(zhì)量記錄至少保存至工程項(xiàng)目交付使用后，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀。 c) 文件的發(fā)放、傳遞和借閱 文件發(fā)放、傳遞和借閱按《文件控制程序》 (PD18)執(zhí)行。需要控制的文件包括四類：質(zhì)量管理體系文件、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)圖和通用圖、計(jì)算機(jī)軟件和工程項(xiàng)目實(shí)施過程中產(chǎn)生的文件。《質(zhì)量手冊》是我院質(zhì)量管理方面的綱領(lǐng)性文件，我院發(fā)布的與質(zhì)量有關(guān)的程序和規(guī)定必須符合本《質(zhì)量手冊》的要求，從事質(zhì)量活動的各級人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行我院質(zhì)量管理體系文件，活動結(jié)果應(yīng)符合本《質(zhì)量手冊》的規(guī)定要求。 縮略語 NMICA—— 南京市民用建筑設(shè)計(jì)研究院的英文縮寫 總工辦 —— 總工程師辦公室 質(zhì)管辦 —— 質(zhì)量管理辦公室 4 質(zhì)量管理體系 總要求 我院完整的質(zhì)量管理體系應(yīng)滿足 GB/T190012020—ISO9001:2020 標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，建立質(zhì)量管理體系，形成文件。 2 引用標(biāo)準(zhǔn) GB/T190002020— ISO9000:2020 質(zhì)量管理體系 — 基本原理和術(shù)語； GB/T190012020— ISO9001:2020 質(zhì)量管理體系 — 要求； GB/T190042020— ISO9004:2020 質(zhì)量管理體系 — 業(yè)績改進(jìn)指南。 質(zhì)量手冊 a) 質(zhì)量手冊的說明 本版《質(zhì)量手冊》（ A/0）為現(xiàn)行有效版，手冊修訂記錄見扉頁。同時我院質(zhì)管辦保留一定數(shù)量的紙 質(zhì)文件，供顧客（非受控版）和認(rèn)證機(jī)構(gòu)（受控版）審核需要。 b) 文件標(biāo)識 為確保文件易于識別和檢索，我院規(guī)定所有文件均應(yīng)作出標(biāo)識。質(zhì)量記錄應(yīng)保持清晰，易于識別的檢索。各部門應(yīng)將相關(guān)的信息傳遞給院長，可以在管理評審會上提交相關(guān)報(bào)告的形式傳遞。 院將以實(shí)現(xiàn)年度承包合同（質(zhì)量改進(jìn)目標(biāo)）和項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)的方式來實(shí)現(xiàn)院質(zhì)量目標(biāo)。規(guī)定了各崗位的主要職責(zé)。 計(jì)劃經(jīng)營科 負(fù)責(zé)全院計(jì)劃經(jīng)營管理，組織院質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的貫徹； 負(fù)責(zé)組織實(shí)施合同評審，組織進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)策劃 ； 負(fù)責(zé)組織外包方的評審，負(fù)責(zé)組織工程項(xiàng)目外包和產(chǎn)品標(biāo)識的管理； 參與設(shè)計(jì)評審； 負(fù)責(zé)對外聯(lián)絡(luò)、參與收集和傳遞來自顧客的質(zhì)量信息。 工程負(fù)責(zé)人 對所主持的設(shè)計(jì)勘察項(xiàng)目 質(zhì)量、進(jìn)度和各專業(yè)之間的接口協(xié)調(diào)全面負(fù)責(zé)； 參與合同評審； 組織各專業(yè)負(fù)責(zé)人編制和實(shí)施設(shè)計(jì)計(jì)劃，設(shè)計(jì)輸入和輸出、設(shè)計(jì)評審、驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)； 負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件和質(zhì)量記錄的完整歸檔； 組織并確保設(shè)計(jì)勘察后的現(xiàn)場服務(wù)工作； 負(fù)責(zé)收集和反饋質(zhì)量信息。 內(nèi)部溝通 我院規(guī)定了質(zhì)量信息反饋的途徑和溝通方式，見《內(nèi)部溝通制度》 (WD02)。在管理者代表的指導(dǎo)下，質(zhì)管辦負(fù)責(zé)管理評審會議的組織與準(zhǔn)備工作，包括管理評審輸入資料的準(zhǔn)備、會議議程和會議通知等。 能力、意識和培訓(xùn) 總工辦和勞 動人事部門負(fù)責(zé)組織制定并實(shí)施年度人力資源需求和培訓(xùn)計(jì)劃。 院辦公室將按《工作場所及其內(nèi)部設(shè)施管理辦法》 (WD07)管理上述相關(guān)的工作環(huán)境。 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 根據(jù)計(jì)劃經(jīng)營科收集的項(xiàng)目信息和市場調(diào)研結(jié)果，在與顧客洽談過程中，應(yīng)確定與項(xiàng)目有關(guān)的要求，決定是否參與投標(biāo)報(bào)價或方案競選。 顧客溝通 我院對以下方面與顧客的溝通進(jìn)行了有效的安排： a) 合同簽訂前與產(chǎn)品有關(guān)的信息； b) 合同履行中的信息（如出現(xiàn)要求變化的處理、合同的修改等）； c) 勘察設(shè)計(jì)文件交付后的信息（如顧客反饋、包括顧客投訴）。 “設(shè)計(jì)作業(yè)大綱”由工程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)編制，經(jīng)設(shè)計(jì)所所長審核后送總工辦簽署指導(dǎo)意 見，由總工程師 /分管副院長批準(zhǔn)下達(dá)執(zhí)行；所管工程的“設(shè)計(jì)作業(yè)大綱”由所長批準(zhǔn)執(zhí)行。應(yīng)對設(shè)計(jì)進(jìn)行驗(yàn)證，院制定了《設(shè)計(jì)驗(yàn)證規(guī)定》 (WD08)。需要時，院或所應(yīng)委派能勝任的人員參加顧客和權(quán)力機(jī)關(guān)的設(shè)計(jì)確認(rèn)活動，并記錄設(shè)計(jì)確認(rèn)的結(jié)果。 b) 識別外包的設(shè)計(jì)對我院的設(shè)計(jì)質(zhì)量影響的程度以及后續(xù)的施工安裝影響的程度，確定我院對供方的能力要求； c) 按我院對供方的要求對合格的供方再評價； d) 當(dāng)供方的外包活動不符合要求時，應(yīng)采取必要的措施以確保外包設(shè)計(jì)符合要求； e) 評價、再評價的結(jié)果及所引發(fā)的任何必要措施的記錄應(yīng)予以保持。 我院規(guī)定了設(shè)計(jì)和勘察成品的放行和交付（見《勘察設(shè)計(jì)后服務(wù)程序》(PD08)），文件規(guī)定： a) 設(shè)計(jì)輸出文件經(jīng)標(biāo)