證券行業(yè)投資者教育工作總結(jié)-文庫(kù)吧在線文庫(kù)
【正文】 對(duì)客戶進(jìn)行回訪，回訪方式主要是電話形 式，回訪拉近了公司與客戶的距離，同時(shí)還向投資者宣傳了證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步了解了投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。 93家公司設(shè)立了統(tǒng)一客服熱線 ,及時(shí)解答投資者的咨詢，并對(duì)電話服務(wù)進(jìn)行留痕。對(duì)于部分事實(shí)清楚、影響較小的糾紛可由具體經(jīng)辦人員按照相關(guān)規(guī)定快速處理、回復(fù)。 (四 )開(kāi)展豐富多彩的投資者教育活動(dòng) 2020 年，證券公司共舉辦專項(xiàng)投資者教育活動(dòng)約 20 萬(wàn)場(chǎng)次，參加人次約 1400 萬(wàn)，發(fā)放各類知識(shí)手冊(cè)、宣傳頁(yè)、光盤等教育產(chǎn)品約2020 萬(wàn)件，在各廣播電視、報(bào)刊、網(wǎng)站上播出、刊登投資者教育相關(guān)專題、文章約 12萬(wàn)期 (篇 )。 2020 年，基金公司在投資者教育方面投入經(jīng)費(fèi)共計(jì)近 3 億元，較 2020 年約增長(zhǎng)了 20%。對(duì)于代銷網(wǎng)點(diǎn)客戶，公司投放投資者調(diào)查表，調(diào)查內(nèi)容包含投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況、短期風(fēng)險(xiǎn)承受水平、長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平等指標(biāo)。 此外，基金公司還 加強(qiáng)了投資者相關(guān)問(wèn)題研究，以提高投資者教育的針對(duì)性。 建立、健全客戶投訴處理機(jī)制。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步致力于推動(dòng)行業(yè)投資者教育形成合力，加強(qiáng)會(huì)員單位交流，研究解決相應(yīng)問(wèn)題，不斷將行業(yè)投資者教育引向深入。 當(dāng)前，各單位已經(jīng)普遍認(rèn)識(shí)到投資者教育工作是證券行業(yè)一項(xiàng)制度化、常態(tài)化的工作，應(yīng)常抓不懈，有序開(kāi)展。北京協(xié)會(huì)、天津協(xié)會(huì)、廣東協(xié)會(huì)、吉林 協(xié)會(huì)還分別在北京、天津、廣州、長(zhǎng)春四地協(xié)助中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦了主題為“論勢(shì)、論智、論道”的投資者教育與服務(wù)巡講活動(dòng)，共計(jì) 164 萬(wàn)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)視頻參加了活動(dòng)，點(diǎn)擊量達(dá)到 897 萬(wàn)。相對(duì)于證券公司而言，基金公司開(kāi)展投資教育缺乏自有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和人力。發(fā)放投資者教育手冊(cè)、光盤、宣傳折頁(yè)等產(chǎn)品超過(guò) 3000 萬(wàn)件。 2020 年是中國(guó)資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新發(fā)展取得重大進(jìn)展的一年，資本市場(chǎng)相繼推出了股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品，相應(yīng)地，創(chuàng)新產(chǎn)品投資者教育工作成為證券行業(yè)投資者教育工作的重中之重。對(duì)于公司有疏漏、過(guò)失的，進(jìn)行登門道歉、提升服務(wù)級(jí)別、贈(zèng)送禮品、調(diào)低傭金等 。當(dāng)前，證券公司普遍建立了投訴處理的組織架構(gòu)和制度。針對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)教育渠道越來(lái)越多樣化，難以管理，部分公司還及時(shí)對(duì)目前使用非常廣泛的網(wǎng)絡(luò)聊天工具 群、 MSN 群等下發(fā)文件進(jìn)行 規(guī)范，同時(shí)采用公司統(tǒng)一的短信平臺(tái)軟件對(duì)各營(yíng)業(yè)部發(fā)送的短信進(jìn)行監(jiān)督，既防止出現(xiàn)打擾客戶的行為，也保證了同客戶溝通渠道的暢通。近年來(lái)，證券公司利用客戶資料
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