【正文】 營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A: 1萬以上B: 3萬以上C: 13萬D: 3萬以下參考答案[C]45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。A: 無權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見代理參考答案[D] 56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（ ）。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則參考答案[ACD]65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構(gòu)成D: 對會員的紀(jì)律處分參考答案[ABCD]74.題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。A: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報送的材料B: 派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話C: 中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核D: 中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干: 當(dāng)發(fā)生（ ）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A: 對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)B: 對該日之前所有持倉的確認(rèn)C: 對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參考答案[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。參考答案[正確]129.題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[錯誤]138.題干: 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。參考答案[錯誤]147.題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參考答案[正確]156.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。以下說法正確的是（ ）。A: 責(zé)令改正，給予警告B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款D: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款參考答案[ABCD]165.題干: 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。A: 認(rèn)定合同無效B: 公司承擔(dān)15萬元虧損C: 汪某承擔(dān)15萬元虧損D: 汪某承擔(dān)30萬元虧損參考答案[AD]170.題干: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員B: 未按時辦理年檢的C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失參考答案[AC]169.題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國Samp。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。參考答案[錯誤]160.題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。參考答案[錯誤]151.題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。參考答案[正確]142.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案[正確]134.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。參考答案[正確]125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A: 誠實守信B: 恪盡職守C: 堅持公開、公平、公正原則D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案[ABCD]116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案[AB]109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案[ABC]94.題干: 對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責(zé)令（ ）。A: 身體狀況良好B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗D: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。A: 周報表B: 月報表 C: 季度報表D: 年報表參考答案[ABD]78.題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A: 健全性原則B: 合理性原則C: 制度先