【正文】 B. 錯誤62．（ B. ）證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可將買進或賣出的證券逐筆交由證券交易所指定的登記清算機構(gòu)辦理交割，也可以當日賣出或買進的同種證券抵充。A. 正確 B. 錯誤69．（ B. ）我國證券業(yè)監(jiān)管采取的是自律管理與政府監(jiān)管相結(jié)合的模式，政府集中統(tǒng)一監(jiān)管已經(jīng)成為以證券交易所、證券業(yè)協(xié)會為主要力量的自律管理體制的必要補充。A. 正確 B. 錯誤76．（ A.）資產(chǎn)重組是指公司為長期發(fā)展戰(zhàn)略的需要而進行資產(chǎn)與負債重組、機構(gòu)與人員重組、產(chǎn)品與市場業(yè)務(wù)重組等。A. 正確 B. 錯誤84．（ A. ）從機構(gòu)的性質(zhì)而言，投資銀行和商業(yè)銀行同屬于金融中介機構(gòu)，其職能都是為投資者提供投資機會，為資金需求者提供融資服務(wù)。A. 正確 B. 錯誤91．（A. ）指數(shù)基金是以追求證券市場平均收益為基本目標，從而試圖完全復制某一證券價格指數(shù)或者按照證券價格指數(shù)編制原理構(gòu)建投資組合的基金。A. 正確 B. 錯誤100．（A. ）混合并購指同時發(fā)生水平并購和垂直并購，或并購雙方或多方是屬于沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，通常發(fā)生在某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)試圖進入利潤率較高的另一產(chǎn)業(yè)時，常與企業(yè)的多元化戰(zhàn)略相聯(lián)系。瑞士信貸集團所屬的瑞士信貸第一波士頓銀行(Credit Suisse First Boston)屬于：A．獨立的專業(yè)性投資銀行 B．商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行）C．全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù) D. 跨國公司興辦財務(wù)公司或金融公司124．（ A ）投資銀行在一級市場擔任的主要角色是： A. 承銷商 B. 做市商 C. 經(jīng)紀商 125．（ C. ）以下哪種退出方式意味著風險投資在目標項目上的基本失敗。C.. 近5年連續(xù)盈利D. 作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)20%的記錄238．（ ABC ）證券公司財務(wù)管理的基本內(nèi)容包括： A. 資本金管理 B. 資產(chǎn)負債管理 C. 流動資金管理 D. 固定資產(chǎn)管理239．（ BCD ）以下關(guān)于我國證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管要求的表述中正確的有： A. 證券公司不得同時承銷2只或2只以上的股票B. 證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：C. 證券公司因為以包銷方式承銷股票而按發(fā)行價認購未售出的股票的，自該股票上市之日起，應(yīng)當將該股票逐步賣出，并不得買入，直到符合國家關(guān)于公司對外投資比例及證券公司自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的要求D. 證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留，故意使股票在承銷期結(jié)束時有剩余240．（ ACD ）以下關(guān)于BOT項目融資的表述中正確的有：A. BOT可以看作是政府把一個公用事業(yè)項目的開發(fā)和經(jīng)營權(quán)暫時移交給了私營企業(yè)或私營機構(gòu)B. 對于那些具有很強社會性的項目（如交通或能源項目），BOT是一種不太理想的融資方式C. 在這種融資方式中，通常是有項目東道國政府或它的某一機構(gòu)與項目發(fā)起方或項目公司簽署協(xié)議，把項目建設(shè)及運營的特許經(jīng)營權(quán)移交給后者D. 項目本身可以用來作擔保的資產(chǎn)包括：銷售收入、保險、特許協(xié)議和項目協(xié)議等241．（ AC ）按執(zhí)行時間的不同，期權(quán)主要可分為兩種：A. 美式期權(quán) B. 看漲期權(quán) C. 歐式期權(quán) D. 看跌期權(quán)242．（ BCD ）以下可以認定為證券市場內(nèi)幕信息的是：A. 發(fā)行人的1/4的董事發(fā)生變動B．發(fā)行人的分紅派息、增資擴股計劃C．持有發(fā)行人5%以上的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化達到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實D．發(fā)行人更換為其審計的會計師事務(wù)所243。C. 一般將風險企業(yè)區(qū)分為種子階段、創(chuàng)建階段、成長階段、擴張階段以及成熟階段五個發(fā)展階段，越是在早期階段，投資風險大，但投資報酬也高D. 風險投資項目清算通常是一種止損手段，這種退出方式意味著風險投資基本失敗173．（ ABC ）世界上主要的創(chuàng)業(yè)板市場包括：A. 美國Nasdaq市場 B. 新加坡Sesdaq市場 C. 香港創(chuàng)業(yè)板市場 D. 上海創(chuàng)業(yè)板市場174．（ BCD ）以下可以認定為證券市場內(nèi)幕信息的是：A. 發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的10% B．股票的二次發(fā)行C．發(fā)行人章程、注冊資本和注冊地址的變更D．發(fā)行人合并或者分立175．（AB ）以下關(guān)于企業(yè)收購過程中若干操作要點的表述，正確的有：A. 收購方應(yīng)在充分策劃的基礎(chǔ)上對收購對象進行全面調(diào)研，對收購過程中將會涉及到的財務(wù)、法律等相關(guān)重大問題，可聘請財務(wù)顧問和法律顧問等專業(yè)機構(gòu)參與研究和論證B. 較常用的目標公司定價方法包括現(xiàn)金流量折現(xiàn)法、可比公司價值定價法等C. 在我國，若涉及上市公司的收購，應(yīng)按照《公司法》、《證券法》及其它相關(guān)法規(guī)及時披露有關(guān)信息D. 不管是善意收購還是敵意收購，不管是上市公司收購還是非上市公司收購，在收購的具體操作程序方面均沒有任何差別176．（ AB ）我國《證券法》規(guī)定：A. 對證券公司實行分類管理 B. 經(jīng)紀類證券公司必須在其名稱中標明“經(jīng)紀”字樣C. 證券公司必須注冊為股份有限公司D. 綜合類證券公司必須在其名稱中標明“綜合”字樣177.（ ABC ）在現(xiàn)代金融市場中，投資銀行：A. 是主要金融中介之一 B. 主要服務(wù)于資本市場C. 有的還參與部分貨幣市場業(yè)務(wù) D. 只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)178．( AB ) 投資銀行在承銷過程中權(quán)衡是否要組成承銷團和選擇承銷方式的依據(jù)主要是：A. 承銷金額大小 B. 承銷風險大小C. 發(fā)行承銷地點 D. 發(fā)行承銷時間179．（ ABCD ）投資銀行介入基金管理業(yè)務(wù)的途徑包括：A. 作為基金的發(fā)起人，發(fā)起和建立基金B(yǎng). 作為基金管理者管理基金 C. 以出資人身份發(fā)起設(shè)立專業(yè)的基金管理公司來管理基金 D. 作為基金的承銷人，幫助基金發(fā)行人向投資者發(fā)售受益憑證180．（ AB ）作為證券做市商，投資銀行：A. 有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場 B. 可以維持市場價格的穩(wěn)定 C. 代表著買賣雙方，按照客戶提出的價格代理進行交易 D. 負責證券包銷181． （ AD ）企業(yè)并購按動機分類，可分為兩類：A．惡意并購 B．要約并購 C．杠桿并購 D. 善意并購182．（ AC ）企業(yè)并購的作用主要表現(xiàn)在以下方面：A. 并購可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，提高資源的宏觀配置效率B. 并購必然導致相關(guān)企業(yè)上市股票價格的大幅上漲C. 并購可以促進生產(chǎn)和資產(chǎn)的集中，增強了在國際市場的競爭力D. 并購可以促進相關(guān)企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)更加規(guī)范183．（ ABC ）金融衍生工具主要包括：A. 遠期 B. 期貨 C. 期權(quán) D. 債券184．（ BCD ）投資銀行與商業(yè)銀行的差別體現(xiàn)在:A. 前者屬于金融中介機構(gòu)，后者不屬于金融中介機構(gòu)B. 前者的本原業(yè)務(wù)是證券承銷與經(jīng)紀業(yè)務(wù)，后者的本原業(yè)務(wù)是存貸款業(yè)務(wù)C. 前者主要以傭金收入為主，后者主要以存貸款利差收入為主D. 前者以直接融資為主，后者以間接融資為主185．（ ABC ）投資銀行在項目融資中的作用可以表現(xiàn)為：A. 項目的可行性與風險評估 B. 確定項目的資金來源、承擔的風險及籌措成本C. 估計項目投產(chǎn)后的經(jīng)營風險 D. 通過貸款人獲得承諾，以徹底消除項目風險186．（ ABCD ）以下與并購意義相關(guān)的幾個概念中表述正確的有：A. 合并（Consolidation ）指兩個或兩個以上企業(yè)合成一個新的企業(yè)，特點是伴有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的轉(zhuǎn)移，多個法人變成一個法人B. 兼并（Merger）相當于我國《公司法》中的“吸收合并”，即Ａ公司兼并Ｂ公司，Ａ公司保留，而Ｂ公司解散（喪失法人地位）C. 收購（Acquisition ）指Ａ公司通過購買目標公司的控股權(quán)，達到對目標Ｂ公司的控制D. 從經(jīng)濟意義上而不是法律意義上講，以上這三種方式通常并無大的差別，我們經(jīng)常討論的并購（Ｍ＆Ａ）系指上述三個概念的全部或部分含義。B. 投資者在購買該類型基金時，一般不需支付銷售費用。A. 正確 B. 錯誤95．（ A.）當所發(fā)行證券的信用等級較低時，投資銀行也可以選擇只接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風險由發(fā)行人自己承擔。A. 正確 B. 錯誤87．（ A. ）在我國，證券公司因為以包銷方式承銷股票而按發(fā)行價認購未售出的股票的，自該股票上市之日起，應(yīng)當將該股票逐步賣出，并不得買入，直到符合國家關(guān)于公司對外投資比例及證券公司自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的要求。A. 正確 B. 錯誤80．（ A. ）項目融資是對一個特定的經(jīng)濟單位或項目策劃安排的一攬子融資的技術(shù)手段，借款者可以只依賴該經(jīng)濟單位的現(xiàn)金流量和所獲收益用作還款來源，并以該單位的資產(chǎn)作為借款擔保。其缺點是容易引發(fā)市場和投資銀行的抵觸情緒，且對意外事件的反應(yīng)滯后。A. 正確 B. 錯誤65．（ A.）由全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù)的情況在歐洲較為普遍。A. 正確 B. 錯誤58．（ A. ）行為人散布謠言或不實資料，故意使公眾投資者對證券價格走勢產(chǎn)生錯誤判斷，自己趁機獲取利益或避免損失，屬于操縱市場的違法行為。A. 正確 B. 錯誤51． （ B. ）在我國，目前不允許證券公司參與回購業(yè)務(wù)和銀行間同業(yè)拆借市場，也不允許證券公司以證券為抵押向商業(yè)銀行借款。A. 正確 B. 錯誤43．（ A. ）《證券公司管理辦法》規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證券業(yè)協(xié)會可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。A. 正確 B. 錯誤35．（ A. ）投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風險大小來權(quán)衡是否要組成承銷團，并選擇適當?shù)某袖N方式。A. 正確 B. 錯誤27．（ B. ）在過去的一年里，基金管理人A所管理的基金帳面收益率為8%，基金管理人B所管理的基金帳面收益率為12%，因此基金管理人B的績效比基金管理人A要好。 A. 正確 B. 錯誤19．（ A. ）作為證券經(jīng)紀商，投資銀行本身沒有任何風險。A. 正確 B. 錯誤11．（ B. ）投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色。A. 正確 B. 錯誤4．（ A. ）作為證券做市商，投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定。A. 正確 B. 錯誤5．（ A. ）在我國，證券公司是指依照公司法規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券管理機構(gòu)審查批準的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限公司或股份有限公司。A. 正確 B. 錯誤12．（ A. ）按照中國證券監(jiān)督管理委員會2001年頒布的《證券公司內(nèi)部控制指引》，我國證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理中，受托資金不可以與自有資金混合使用。A. 正確 B. 錯誤20． （ A. ）在我國，設(shè)立綜合類證券公司比設(shè)立經(jīng)紀類證券公司有更加嚴格的條件。A. 正確 B. 錯誤28．（ B. ）在我國，對證券公司進行自律監(jiān)管的機構(gòu)包括中國證監(jiān)會和滬深證券交易所。A. 正確 B. 錯誤36．（ A. ）研究開發(fā)部門往往是投資銀行的成本中心而非利潤中心。A. 正確 B. 錯誤44．（ B. ）我國對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司，經(jīng)紀類證券公司可以不在其公司名稱中標明經(jīng)紀字樣。A. 正確 B. 錯誤52．（ B. ）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“價值低估論”，企業(yè)并購的主要動因是：當目標企業(yè)的全部重置成本小于該企業(yè)股票市場價格總額時，通過并購擴張就可