【正文】 3 年，會后 10日內(nèi)報證監(jiān)會） （說明） 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。 會員管理 ：境內(nèi)注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，會員資格批準與取消需經(jīng)過期貨交易所批準并報證監(jiān)會 （說明） 期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。 2. 不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；不得降低風(fēng)險管理要求； 3. 重要事件，股東及其實際控制人需三日內(nèi)報告期貨公司，期貨公司需五日內(nèi)報告證監(jiān)會； 股東大會一年至少一次，董事會一年至少兩次； 4. 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè) 獨立董事 。 2. 原則：誠實信用，客戶利益優(yōu)先 不得從事期貨交易的人員（含配偶）：從業(yè)人員，期貨公司，證監(jiān)會，交易所，保證金存管，期貨業(yè)協(xié)會等；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人； 3. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起 5 個工作日 內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)（利息收入，運用基金產(chǎn)生的收益均歸基金所有） 繳納時間：啟動資金（辦法實施 1 個月內(nèi)） 后續(xù)資金（每個季度結(jié)束后 15 個工作日內(nèi)） ：（證監(jiān)會 /財政部批準） 8 億； 、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力； （注意）保障基金的規(guī)模、繳納比例、繳納方式由證監(jiān)會決定 保 障基金的管理和監(jiān)管 補償原則：個人投資者保證金損失在 10 萬以下（含 10萬）部分全額補償，超過 10 萬按照 90%補償 機構(gòu)投資者保證金損失 10 萬以下（含 10 萬）部分全額補償，超過 10 萬按照 80%補償 保障基金使用原則：證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)，以自由資金彌補缺口；不足彌補或者情況緊急，方可動用保障基金 （注意） 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。 行 為規(guī)則 與監(jiān)督管理 1. 期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 （其行為對董事會負責(zé)） 2. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理 任 免與行為規(guī)范 1. 首席風(fēng)險官（需經(jīng)過 董事會和獨立董事會通過，履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，具有保密義務(wù)，必要時需向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，需保存工作底稿和資料 20 年） 2. 免除首席風(fēng)險官：需有正當(dāng)理由，書面通知本人，需報告證監(jiān)會派出機構(gòu) 辭職：提前 30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告給證監(jiān)會派出機構(gòu) 職 責(zé)與履職保障 1. 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司 總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況 2. 總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨 公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會 或者監(jiān)事會報告 ，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 全面結(jié)算會員期貨公司 調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金 最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日 結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法（ 20200418） 總則 1. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表 2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計 會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責(zé) 風(fēng) 險監(jiān)管指標的計算 1. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的 比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標?；谄谪浗?jīng)紀合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。 （綜合評分低于 70 分不得辦理交易編碼） 基本情況包括年齡（ 5 分）學(xué)歷（ 10分），投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷（ 20 分上限）和證券交易經(jīng)歷（ 10上限）取較高值，財務(wù)狀況包括金融類資產(chǎn)和年收入（ 50 分上限）取較高值，誠信狀況（查詢期貨 或者銀行信用風(fēng)險數(shù)據(jù)庫） （注意）所有證明文件需要加蓋相應(yīng)公司的公章方有效。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失； 雙方有過錯 的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 （注意）為保證合約履行責(zé)任期貨交易所或期貨公司有代理賠償責(zé)任，并向責(zé)任方追償。 交 易行為的責(zé)任 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 交易行為的原則：誰錯誰承擔(dān)責(zé)任，若因合同或其他原因不明確職責(zé)的且受托方無法證明事實則受托方承擔(dān)責(zé)任，期貨公司賠償投資者的額度不超過損失的 80% 透支交易責(zé)任 期貨公司的交易保證 金不足 ，期貨交易 所 未按規(guī)定通知 期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失， 期貨交易所 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 60%. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由 期貨公司承擔(dān) ；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) ?？蛻粲羞^錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任 。 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（證監(jiān)會20200205） ： 《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》 原則： 統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責(zé)、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管 監(jiān)管：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 自律：中金所，期貨協(xié)會 監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證 2. 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎 參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排 3. 期 貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示 股指期貨風(fēng)險 ，全面客觀介紹股指 期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 ， 測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識 ，認真 審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力 ，不得為不符合適當(dāng)性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的 經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制能力、生理及心理承受能力 等，審慎決定是否參與股指期貨交易 （注意） 投資者應(yīng)當(dāng)遵守 “ 買賣自負 ” 的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任 4. 期貨公司 應(yīng) 當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者 適當(dāng)性制度管理規(guī)則（中國期貨業(yè)協(xié)會） ： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》（試行），以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》 要求：遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，開展投資者風(fēng)險教育 2. 會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。 2. 中國證券監(jiān)督管理委員會（以 下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。 2. 中國 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。 (任期不超過六個月 ) 5. 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 監(jiān)督管理 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料 期貨公司材料需在五個工作日內(nèi)報告給證監(jiān)會備案 中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查 中國 證監(jiān)會對服務(wù)于期貨公司的中介機構(gòu)出具警示函并可以要求期貨公司更換 中國證監(jiān)會對不合規(guī)范的期貨公司營業(yè)部有權(quán)責(zé)令其關(guān)閉或整頓營業(yè) 中國證監(jiān)會對違規(guī)持股可責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，轉(zhuǎn)讓前無表決權(quán)，分紅權(quán) 中國證監(jiān)會對股東或者實際控制人違規(guī)可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利 法律責(zé)任 1. 任何個人或者單位擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán)，或者不正當(dāng)手段獲得期貨公司股權(quán)，處以警告以及 3 萬以下罰款 2. 期貨公司為辦理委托而交易，或者轉(zhuǎn)借交易賬戶或交易碼，處以 3 萬以下罰款 3. 服務(wù)于期貨公司的中介機構(gòu)違規(guī)違法處以 3 萬以下罰款 4. 香港、澳門服務(wù)提 供者參股期貨公司的，適用中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。 5. 期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。 ：提交申請日前 3 個月月末的風(fēng)險監(jiān) 管報表； 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。 分類：結(jié)算準備金（未被合約占用），交易保證 金（被合約占用） 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金 會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納 標準倉單：充抵日前一交易日結(jié)算價（對應(yīng)品種對應(yīng) 最近交割月份） 國債：充抵日前一交易日較低的收盤價 （注意）充抵價值不大于基準價值的 80%，不超過會員專用結(jié)算賬戶中實有貨幣資金的 4 倍 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付 3. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理 1 人，副總經(jīng)理若干人。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會 議審議的事項于會議召開 10日前通知會員。 為經(jīng)國期監(jiān)批準，期貨交易所不得從事信托投資，股票投資，非自用不動產(chǎn)投資等與自身職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù) ：保證金，無負債，漲跌幅，持倉限制與大戶持倉報告，風(fēng)險準備金，國期監(jiān)其他風(fēng)險制度 市場異常期貨交易所采取的必要措施：提高保證金，調(diào)整漲跌幅，限制會員或者客戶最 大持倉，暫停交易，或者其他必要措施 異常情況：是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 ：章程 /交易規(guī)則修改，上市/中止 /取消 /恢復(fù)交易品種，上市 /修改 /終止合約，合并 /分立 /解散，及其他 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度 、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成 申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會 批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。（獨立董事不兼任公司其他職務(wù)） 首席風(fēng)險官 發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客 戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。 客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》 期貨 公司應(yīng)當(dāng)按照 時間