【正文】 3 年，會后 10日內(nèi)報證監(jiān)會） （說明） 期貨交易所應當設獨立董事。 會員管理 ：境內(nèi)注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，會員資格批準與取消需經(jīng)過期貨交易所批準并報證監(jiān)會 （說明） 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。 期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。 2. 不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；不得降低風險管理要求； 3. 重要事件，股東及其實際控制人需三日內(nèi)報告期貨公司，期貨公司需五日內(nèi)報告證監(jiān)會； 股東大會一年至少一次，董事會一年至少兩次； 4. 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設 獨立董事 。 2. 原則：誠實信用，客戶利益優(yōu)先 不得從事期貨交易的人員（含配偶）：從業(yè)人員，期貨公司，證監(jiān)會，交易所，保證金存管，期貨業(yè)協(xié)會等；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人； 3. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起 5 個工作日 內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。 鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)（利息收入，運用基金產(chǎn)生的收益均歸基金所有） 繳納時間：啟動資金（辦法實施 1 個月內(nèi)） 后續(xù)資金（每個季度結束后 15 個工作日內(nèi)） ：（證監(jiān)會 /財政部批準） 8 億； 、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或不可抗力； （注意）保障基金的規(guī)模、繳納比例、繳納方式由證監(jiān)會決定 保 障基金的管理和監(jiān)管 補償原則：個人投資者保證金損失在 10 萬以下（含 10萬）部分全額補償，超過 10 萬按照 90%補償 機構投資者保證金損失 10 萬以下（含 10 萬）部分全額補償，超過 10 萬按照 80%補償 保障基金使用原則：證監(jiān)會和保障基金管理機構，以自由資金彌補缺口；不足彌補或者情況緊急，方可動用保障基金 （注意） 對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。 行 為規(guī)則 與監(jiān)督管理 1. 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 （其行為對董事會負責） 2. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理 任 免與行為規(guī)范 1. 首席風險官（需經(jīng)過 董事會和獨立董事會通過，履行職責應當保持充分的獨立性，具有保密義務，必要時需向證監(jiān)會派出機構報告，需保存工作底稿和資料 20 年） 2. 免除首席風險官：需有正當理由，書面通知本人，需報告證監(jiān)會派出機構 辭職：提前 30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告給證監(jiān)會派出機構 職 責與履職保障 1. 首席風險官應當向期貨公司 總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況 2. 總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨 公司董事長、董事會常設的風險管理委員會 或者監(jiān)事會報告 ，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。 全面結算會員期貨公司 調(diào)整非結算會員結算準備金 最低余額的，應當在當日 結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法（ 20200418） 總則 1. 期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表 2. 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計 會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責 風 險監(jiān)管指標的計算 1. 期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的 比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。 （綜合評分低于 70 分不得辦理交易編碼） 基本情況包括年齡（ 5 分）學歷（ 10分），投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷（ 20 分上限）和證券交易經(jīng)歷（ 10上限）取較高值，財務狀況包括金融類資產(chǎn)和年收入（ 50 分上限）取較高值，誠信狀況（查詢期貨 或者銀行信用風險數(shù)據(jù)庫） （注意）所有證明文件需要加蓋相應公司的公章方有效。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失； 雙方有過錯 的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。 （注意）為保證合約履行責任期貨交易所或期貨公司有代理賠償責任，并向責任方追償。 交 易行為的責任 期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的 80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 交易行為的原則：誰錯誰承擔責任，若因合同或其他原因不明確職責的且受托方無法證明事實則受托方承擔責任，期貨公司賠償投資者的額度不超過損失的 80% 透支交易責任 期貨公司的交易保證 金不足 ，期貨交易 所 未按規(guī)定通知 期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失， 期貨交易所 應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的 60%. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由 期貨公司承擔 ；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔 ?？蛻粲羞^錯的，應當承擔相應的民事責任 。 關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（證監(jiān)會20200205） ： 《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》 原則： 統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管 監(jiān)管：中國證監(jiān)會及其派出機構 自律：中金所，期貨協(xié)會 監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證 2. 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎 參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排 3. 期 貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示 股指期貨風險 ，全面客觀介紹股指 期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征 ， 測試投資者的股指期貨基礎知識 ，認真 審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力 ，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼 自然人投資者應當全面評估自身的 經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力 等，審慎決定是否參與股指期貨交易 （注意） 投資者應當遵守 “ 買賣自負 ” 的原則，承擔股指期貨交易的履約責任 4. 期貨公司 應 當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者 適當性制度管理規(guī)則（中國期貨業(yè)協(xié)會） ： 《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》（試行），以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》 要求：遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，開展投資者風險教育 2. 會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。 2. 中國證券監(jiān)督管理委員會（以 下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。 2. 中國 證監(jiān)會及其派出機構 依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理。 (任期不超過六個月 ) 5. 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 監(jiān)督管理 期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關資料 期貨公司材料需在五個工作日內(nèi)報告給證監(jiān)會備案 中國證監(jiān)會可以組織派出機構對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查 中國證監(jiān)會派出機構可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查 中國 證監(jiān)會對服務于期貨公司的中介機構出具警示函并可以要求期貨公司更換 中國證監(jiān)會對不合規(guī)范的期貨公司營業(yè)部有權責令其關閉或整頓營業(yè) 中國證監(jiān)會對違規(guī)持股可責令限期轉讓股權，轉讓前無表決權，分紅權 中國證監(jiān)會對股東或者實際控制人違規(guī)可以責令其轉讓股權或者限制股東權利 法律責任 1. 任何個人或者單位擅自持有期貨公司 5%以上股權，或者不正當手段獲得期貨公司股權，處以警告以及 3 萬以下罰款 2. 期貨公司為辦理委托而交易，或者轉借交易賬戶或交易碼，處以 3 萬以下罰款 3. 服務于期貨公司的中介機構違規(guī)違法處以 3 萬以下罰款 4. 香港、澳門服務提 供者參股期貨公司的，適用中國證監(jiān)會有關規(guī)定。 5. 期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。 ：提交申請日前 3 個月月末的風險監(jiān) 管報表； 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務。 分類：結算準備金（未被合約占用），交易保證 金（被合約占用） 實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金 會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納 標準倉單：充抵日前一交易日結算價（對應品種對應 最近交割月份） 國債：充抵日前一交易日較低的收盤價 （注意）充抵價值不大于基準價值的 80%，不超過會員專用結算賬戶中實有貨幣資金的 4 倍 期貨交易的相關虧損、費用、貨款和稅金等款項，應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付 3. 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。 期貨交易所設總經(jīng)理 1 人，副總經(jīng)理若干人。召開會員大會，應當將會 議審議的事項于會議召開 10日前通知會員。 為經(jīng)國期監(jiān)批準，期貨交易所不得從事信托投資，股票投資，非自用不動產(chǎn)投資等與自身職責無關的業(yè)務 ：保證金，無負債，漲跌幅，持倉限制與大戶持倉報告，風險準備金，國期監(jiān)其他風險制度 市場異常期貨交易所采取的必要措施：提高保證金，調(diào)整漲跌幅，限制會員或者客戶最 大持倉，暫停交易，或者其他必要措施 異常情況：是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形 ：章程 /交易規(guī)則修改，上市/中止 /取消 /恢復交易品種，上市 /修改 /終止合約，合并 /分立 /解散，及其他 期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度 、全面結算會員和特別結算會員組成 申請成為結算會員的，應當取得中國證監(jiān)會 批準的結算業(yè)務資格。 期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。（獨立董事不兼任公司其他職務） 首席風險官 發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客 戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。 客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 期貨 公司應當按照 時間