【正文】 明 – 定義 , 稽核流程 , 稽核架構(gòu) , 稽核目標(biāo) , 角色責(zé)任及活動(dòng) , 開始稽核 , 準(zhǔn)備稽核 , 執(zhí)行稽核 , 稽核報(bào)告書 , 總結(jié)會(huì)議 , 總結(jié)報(bào)告 二 、 條文及 ISO 14000 程序重點(diǎn)說明 AMBIT Microsystems Corporation 一 、 稽核程序說明 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核 environmental management system audit 係一種 系統(tǒng)化 與 文件化 之查證過程，藉由 客觀方式 取得並評(píng)估 稽核證據(jù) ，以決定組織的環(huán)境管理系統(tǒng)是否 符合 環(huán)境管理系統(tǒng)的 稽核準(zhǔn)則 ，並將此過程之結(jié)果 傳達(dá)予管理階層 。其責(zé)任與活動(dòng)須涵蓋 (1) 與被稽單位諮商以決定稽核之準(zhǔn)則與範(fàn)圍 (2) 取得相關(guān)之背景資料 (3) 組成稽核小組 (4) 適切地與被稽單位及稽核小組成員諮商以擬定稽核計(jì)畫 (5) 將擬定之稽核計(jì)畫傳達(dá)給稽核小組、被稽單位 (6) 協(xié)調(diào)工作文件與詳細(xì)的稽核程序之準(zhǔn)備，並對(duì)稽核小組做任務(wù)提示 角色與責(zé)任 主導(dǎo)稽核員 Ref. 14011/ 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation (7) 設(shè)法解決在稽核期間所發(fā)生的任何問題 (8) 於稽核目標(biāo)無法達(dá)成時(shí)認(rèn)定之，並向被稽核單位報(bào)告其原因 (9) 於稽核前、稽核中、稽核後，代表稽核小組與被稽單位討論 (10) 於稽核計(jì)畫所預(yù)定之時(shí)間內(nèi)，提出清楚而有的結(jié)論報(bào)告 (11) 得對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)提出改善建議 Ref. 14011/ 主導(dǎo)稽核員 (續(xù) ) 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 其責(zé)任與活動(dòng)須涵蓋： (1)接受主導(dǎo)稽核員的指導(dǎo)並予支持 (2)客觀 、 有效能 及 有效率 地 規(guī)劃 與 執(zhí)行 稽核範(fàn)圍內(nèi)所分派之工作 (3)蒐集 與 分析相關(guān) 且 充分 的 稽核證據(jù) ，以決定稽核觀察結(jié)果，並對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)做成 稽核結(jié)論 (5)將個(gè)人之稽核觀察結(jié)果予以 文件化 (6)妥善 保管 與稽核有關(guān)之文件，並依規(guī)定負(fù)責(zé)將該 文件繳回 (7)協(xié)助 稽核報(bào)告 之撰寫 稽核員 (稽核代表 ) Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 遴選稽核小組成員之過程，須確保稽核小組具有執(zhí)行此項(xiàng)稽核所需之完整經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)能力，並須考慮到： (1)被稽核之組織型態(tài)、過程、活動(dòng)或功能 (2)稽核員人數(shù)、稽核小組各成員之技巧與能力 (3)稽核小組成員與被稽核單位之間任何可能之利益衝突 稽核小組 audit team Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 被稽核單位之責(zé)任與活動(dòng)須涵蓋： (1) 必要時(shí)，告知員工稽核之目標(biāo)與範(fàn)圍 (2) 提供稽核小組所需設(shè)施，以確保稽核過程之效能與效率 (3) 指派負(fù)責(zé)任與有能力之人員陪同稽核小組成員，擔(dān)任現(xiàn)場引導(dǎo)以確?；诵〗M了解有關(guān)健康、安全及其他適當(dāng)?shù)囊笫马?xiàng) (4) 應(yīng)稽核員要求，提供接近設(shè)施、人員及取得相關(guān)資料與記錄之途徑 (5) 與稽核小組合作，使能順利達(dá)成稽核目標(biāo) (6) 收受稽核報(bào)告 被稽核單位 auditee Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation ? 稽核範(fàn)圍 Audit scope ? 稽核之程度與界限。 準(zhǔn)備稽核 Preparing the audit 準(zhǔn)備稽核 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation ? 6. 稽核活動(dòng)之預(yù)定時(shí)間與持續(xù)期間 the expected time and duration for major audit activities。 外部利益相關(guān)團(tuán)體透過信件及 系統(tǒng)對(duì)本公司有關(guān) EMS及污染預(yù)防之提議由外部環(huán)境安全委員會(huì)的執(zhí)行幹事 (新安廠 : M0H0/吳義旺 , ，汐止辦公室 : MQ00/凌遠(yuǎn)芳 , ) 收文 , 視其內(nèi)容考量列入公司顯著環(huán)境影響源 (依照.:717F002顯著環(huán)境影響源鑑定管理程序 )執(zhí)行。 依機(jī)密等級(jí)對(duì)文件申請(qǐng)作管制。 監(jiān)督與量測所使用之設(shè)備儀器，應(yīng)依儀器設(shè)備校驗(yàn)作業(yè)流程 (Doc. No. 720F01)，進(jìn)行校驗(yàn)維修，並記錄其結(jié)果。 責(zé)任單位 /專案小組負(fù)責(zé)執(zhí)行改正及預(yù)防行動(dòng) ， 並於完成後提出佐証 。 編目 、 建檔 (Indexing, Filing) ─ 同性質(zhì)之記錄 ， 依發(fā)生先後給予不同編號(hào)作為區(qū)分 。 儲(chǔ)存 (Storage) 、 日期 、 編號(hào)整理後建檔保存 。 環(huán)境管理改正及預(yù)防執(zhí)行成果由環(huán)境管理代表彙總，提報(bào)管理階層審查。 外校之儀器須列表管制 , 並適當(dāng)?shù)乇４嫘ｒ?yàn)報(bào)告。 使用單位 ─ 文件妥善保存、正確運(yùn)用。 記錄 (Records): 環(huán)境改善提案單 (3 yrs) Audit ?Record AMBIT Microsystems Corporation 環(huán)境管理系統(tǒng)之文件化 ? 是否有環(huán)境手冊(cè) ? 是否有系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)與各文件之參照表 ? 系統(tǒng)文件是否包含供應(yīng)商或分包商所提供之文件 二 、 條文及 ISO 14000 程序重點(diǎn)說明 Acer’s procedure 717R004 宏碁電腦環(huán)境管理系統(tǒng)手冊(cè) Audit ?Key Point 宏碁電腦簡介 責(zé)任 環(huán)境管理代表負(fù)責(zé)本手冊(cè)內(nèi)容之編訂和管制 宏碁電腦之功能性組織結(jié)構(gòu) 附錄 A 附錄 B1 附錄 B2 * ISO 14001條款要求與對(duì)應(yīng)程序編碼與內(nèi)容 Environmental management system documentation AMBIT Microsystems Corporation 文件管制 ? 系統(tǒng)文件之制 (修 )訂、審核、分發(fā)與管理等工作是否有明確之權(quán)責(zé)單位 ? 文件是否存放於適當(dāng)?shù)攸c(diǎn) ? 文件是否為現(xiàn)用版本 ? 廢止版本文件是否徹底收回 ? 為法律或知識(shí)而保存之廢止版本文件是否有適當(dāng)標(biāo)示 二 、 條文及 ISO 14000 程序重點(diǎn)說明 Acer’s procedure 704R001 宏碁電腦文件管制作業(yè)程序 Audit ?Key Point 發(fā)文單位 ─ 文件內(nèi)容正確性與品質(zhì)的維護(hù)。 ? 8. 列明稽核小組成員 identification of auditteam members。 The scope of the audit is determined by the auditee and the lead auditor. 開始稽核 Initiating the audit Ref. 14011/ 開始稽核 ? 初步文件審查 Preliminary document review ? 諸如環(huán)境政策、方案、記錄或手冊(cè)等。s environmental management system audit criteria set by the anization, and for munication of the results of this process to management. By 14001/ 定義 AMBIT Microsystems Corporation 稽核員 (環(huán)境 ) environmental auditor 具執(zhí)行環(huán)境稽核資格的人員。 備考 :稽核小組中有一稽核員擔(dān)任主導(dǎo)稽核員之角色。 ? 2. 列明被稽