【正文】 月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 審核員 環(huán)境管理體系文件 法律及其他要求 記錄 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 大氣 水質(zhì) 噪音 振動(dòng) 土壤 地基下沉 廢棄物 能源節(jié)約 再利用 再循環(huán) 自然保護(hù) 糾正措施 ?計(jì)劃實(shí)施， ?已經(jīng)實(shí)施） 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃（集中式） 審核目的： 審核依據(jù)： 審核范圍： 時(shí)間 要素 部門 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 突出重點(diǎn) 外部環(huán)境管理體系審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 以改進(jìn)為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對(duì)不符合提出意見 。 內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒(méi)有受過(guò)培訓(xùn)的 、 無(wú)經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施； c) 流于形式； d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核； e) 無(wú)內(nèi)部審核日程表 ， 內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行； f) 沒(méi)有對(duì)不符合報(bào)告的跟蹤； g) 沒(méi)在管理評(píng)審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評(píng)審 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 二 、 環(huán)境審核員的任務(wù) 聽從審核組長(zhǎng)的指示 ， 支持審核組長(zhǎng)的工作； 在審核范圍內(nèi)按計(jì)劃有效 、 高效 、 客觀地實(shí)施所承擔(dān)任務(wù)； 就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn) ， 為達(dá)成審核結(jié)論收集 、 分析有關(guān)的 、 充分的審核證據(jù)； 按照審核組長(zhǎng)的指示編寫檢查表； 協(xié)助審核報(bào)告書的編寫 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 二 、 職業(yè)誡律 ISO14010： 1996—— 審核員在從事環(huán)境審核的過(guò)程中 ， 應(yīng)恪守 “ 認(rèn)真 、 勤勉 、 嫻熟 、 明斷 ” 的誡律 。 審核準(zhǔn)則一般為： （ 1） ISO14001標(biāo)準(zhǔn) （ 2） 環(huán)境管理體系文件 （ 3） 相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 五 、 審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性 ISO14010： 1996—— 對(duì)環(huán)境審核過(guò)程的安排 ， 應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn) 與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方和審核員所期望的可信程度 。 3． 一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責(zé)是什么 ? 4． 闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組 、 委托方和受審核方之間的關(guān)系 。為此，應(yīng)明確： a) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對(duì)象范圍（設(shè)施，受審核部門等）； b) 對(duì)環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 四、通知 確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 收集審核證據(jù) a) 觀察在做什么； b) 提問(wèn)要適當(dāng)，應(yīng)使用 5W1H，即： ● What什么 ● When時(shí)間 ● Where哪里 ● Who誰(shuí) ● Why為何 ● How怎樣 c) 驗(yàn)證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問(wèn)可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約 定 “ 過(guò)一會(huì)兒看 ” ，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 受審核部門簽名：史陽(yáng) 1999/4/15 內(nèi)審員簽名：文清 建議：召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。 編制審核報(bào)告（草案） 四、總結(jié)會(huì)議 聽取受審核部門的意見，確定不符合。 作為內(nèi)審員在實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核時(shí)就注重哪些要點(diǎn)？ 試述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報(bào)告和跟蹤的程序。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 發(fā)送部門： 內(nèi)審跟蹤結(jié)果確認(rèn)： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 內(nèi)審跟蹤計(jì)劃： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 改進(jìn)內(nèi)容（不符合及建議，詳細(xì)另附）： 部門負(fù)責(zé)人簽名： 內(nèi)審結(jié)果概述：（不符合項(xiàng)分布情況、審核結(jié)論） 內(nèi)審員簽名： 審核范圍： 審核準(zhǔn)則： 審核組成員： 報(bào)告書編號(hào)： 實(shí)施日期： 審核目的： 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 二、內(nèi)審報(bào)告的實(shí)施跟蹤 接受完成糾正措施的匯報(bào) 確認(rèn)糾正措施是否按計(jì)劃得到實(shí)施 向受審核部門傳達(dá)對(duì)糾正措施的評(píng)價(jià) 必要時(shí)制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計(jì)劃。 審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 a) 寫一套、做一套； b) 數(shù)據(jù) /證據(jù)不足； c) 追溯性差； d) 標(biāo)識(shí)失效； e) 文件過(guò)時(shí)； f) 文件的接口?！肮芾碓u(píng)審應(yīng) …… 指出對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序 EMP461也明確了同樣要求，但沒(méi)有得到執(zhí)行。 不符合報(bào)告中 “ 該寫 ” 與 “ 不該寫 ” 見表 45。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施 向受審核方說(shuō)明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對(duì)內(nèi)審員的到來(lái)往往會(huì)緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天 數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長(zhǎng)。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計(jì)劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。 環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù) ， 使可能影響任何審核結(jié) 論的個(gè)別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮 。 任何類型的環(huán)境審核 ， 都應(yīng)采用一致的方法與程序 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一 、 客觀性 、 獨(dú)立性與能力 ISO14010： 1996—— 為了確保審核過(guò)程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性 ，審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們所審核的活動(dòng) ． 他們?cè)趯徍巳^(guò)程中 ，應(yīng)當(dāng)保持客觀 ， 不存偏見 ， 無(wú)利害關(guān)系 。 可以帶來(lái)技術(shù)上的改進(jìn) 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效 ， 在很大程度上取決于解決對(duì)策是否有效 。 事實(shí)上 ， 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 因此 ， 所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好 。 與第一方和第二方審核相比 ， 第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高 。 f) 應(yīng)考慮適用于注冊(cè)范圍的法律法規(guī) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 現(xiàn)場(chǎng)方面 a) 在一個(gè)組織有多個(gè)類似活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng) ， 同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的情況下 ， 作為一個(gè)審核的條件為： ● 登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一樣； ● 活動(dòng)類似 ， 重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同； ● 有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)： ① 有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人 ， 其體系得以建立和保持 ， ② 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場(chǎng) ， ③ 體系的文件化 、 體系的變更 、 管理評(píng)審 、 內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評(píng)價(jià)等是集中管理的； ④ 組織進(jìn)行所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)部審核 。 8） 為采取必要對(duì)策 ， 應(yīng)將評(píng)審結(jié)果 、 結(jié)論或建議形成文件 。 6） 審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請(qǐng)的外部人員來(lái)實(shí)施 ， 無(wú)論哪種情況 ， 審核員都必須公正 、 客觀 。 6） 用來(lái)標(biāo)識(shí) 、 保持與處置記錄的程序 ， 應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上 。 3） 對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改 ， 均應(yīng)記錄變更內(nèi)容 。 3） 必要時(shí) ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂 。 5） 應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任 。 3） 關(guān)于緊急事態(tài) ， 應(yīng)有和官方信息交流的手段 。 3） 最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系 ， 向最高管理者匯報(bào) EMS實(shí)績(jī) 。 2） 規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo) 、 指標(biāo)及其責(zé)任者明確化； b) 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 5） 在確定環(huán)境因素的過(guò)程中 ， 應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件 、 停止和開始時(shí)的非日常條件等 ， 常識(shí)性的可預(yù)測(cè)的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產(chǎn)時(shí)使用的部件 、 能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物 、 排水 、 排氣等輸出 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 2） 對(duì)環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確 ， 使內(nèi) 、 外相關(guān)方都易于理解 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 七 、 環(huán)境審核 (environmental audit) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)環(huán)境審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià) ， 以判斷特定的環(huán)境活動(dòng) 、 事件 、 狀況 、 管理體系 ， 或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程 ， 包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 [要點(diǎn) ] 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則 ， 則必須有 審核證據(jù) 。 在內(nèi)部環(huán)境審核中 ， 由于內(nèi)部環(huán)境審核員對(duì)組織的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn)很 熟悉 ， 所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核 。2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 （第一版） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 二 OO二 年十二月 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 ? ? 學(xué)習(xí)方式： 遠(yuǎn)程函授班 與 面授班 同步開課 ? 研修課程：戰(zhàn)略管理、營(yíng)銷策劃、商務(wù)談判、資本運(yùn)營(yíng)、人力資源管理等課程。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 三 、 審核發(fā)現(xiàn) (audit findings) [定義 ] ISO14010： 1996對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的 評(píng)價(jià)結(jié)果 。 作為審核證據(jù) ， 主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備 、 裝置； d) 現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí) ； e) 口頭發(fā)言等 。 [要點(diǎn) ] 基于 ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ， 目的是客觀地評(píng)價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則 ， 并將這一評(píng)價(jià)報(bào)告最高管理層 。 3） 環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評(píng)審與修訂 ， 以反映不斷變化的條件和信息 。 6） 應(yīng)確認(rèn)過(guò)去 、 現(xiàn)在和將來(lái)的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素 。 3） 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù) ，應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂 ， 以確保環(huán)境管理與之適應(yīng) 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時(shí) 21分 35秒 培訓(xùn) 、 意識(shí)和能力