【正文】 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 本章思考題： 簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的程序。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 成功審核的 10個要點 a) 面談時不僅僅拘泥于 EMS，要用其他話題引起對方興趣； b) 要積極應(yīng)對，在符合體系要求時要表揚對方； c) 以激勵的方式交談，讓對方明白你已注意到對方的工作和作用； d) 提問時要求對方回答具體化； e) 不能為達到審核目的而對對方發(fā)出指示、命令； f) 回避爭論； g) 不能批評所得信息； h) 其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過多評論，避免引起對方反感； i) 不能在說明審核情況時議論當事人； j) 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 1對 EMS有效性的評價 a) 是否符合 ISO14001標準 b）體系能否保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標； c) 對體系評價出的重要環(huán)境因素能否實施有效控制； d) 三級檢 =監(jiān)測機制是否形成并有效運做； e）員工環(huán)保意識是否提高； f）污染預(yù)防方面的成效； g）節(jié)能降耗的效果 h）改進產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 確認人簽名：史陽 1999/4/1 實施負責人簽名：王成祥 1999/4/16 預(yù)防措施：對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來 提問可能會容易理解： a) 按重要程度； b) 按業(yè)務(wù)流程； c) 按場所順序； d) 按時間順序。 只有充分地考慮上述三個方面，才能合理的安排時間和審核員，以保證審核有計劃的順利進行。 年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 本章思考題： 1． 簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 四 、 審核準則 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準則 。 從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項的直接責任人員有責任關(guān)系 。 還可期望如下效果： a) 確實保持環(huán)境管理體系； b) 使第三方認證變得容易； c) 向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進部門間的聯(lián)系 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 常見的缺陷 最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員 ， 可能因此會喪失客觀性 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點為： 計劃性 相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的 (當然 ， 這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成 )。 作為一個基本原則 ， 不能對本部門進行審核 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 b) 臨時性現(xiàn)場： 如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時性現(xiàn)場 ， 其本身不作為登記對象 ， 而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對象 ， 現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查 。 11． 試述管理評審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別 。 2） 應(yīng)收集為實施管理評審所需的必要的信息 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 8） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項目： a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； b) 投訴記錄； c) 教育 、 培訓(xùn)記錄； d) 過程信息 ， e) 產(chǎn)品信息 ， f) 檢查 、 維護與校準記錄； g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息； h) 事故記錄； i) 應(yīng)急準備與響應(yīng)信息； j) 環(huán)境影響評價結(jié)果； k) 審核結(jié)果； l) 管理評審 。 5） 應(yīng)規(guī)定 、 保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 檢查和糾正措施 監(jiān)測和測量 1） 對于有可能對環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動中的重要監(jiān)測項目 ， 應(yīng)當用文件化的 、 可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測和測量 。 2） 應(yīng)建立和保持活動是在遵守環(huán)境方針 、 目標和指標條件下進行的文件化的程序 。 2） 相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容： a) 過程信息； b) 組織結(jié)構(gòu)圖； c) 內(nèi)部標準與運行程序； d) 現(xiàn)場應(yīng)急計劃 。 2） 應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) ， 并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件 。 4） 方案中應(yīng)包括對新活動的環(huán)境評審 。 a) 應(yīng)確認材料變更等對環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法 、 廢棄方法 。 4） 應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍 。 因此 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點有兩個： a)與審核準則相比較 ， 決定是否符合； b)向最高管理層報告評價結(jié)果； 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 八 、 環(huán)境管理體系審核 (environmental management system audit) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價 ， 以判斷一個組織的環(huán)境管理體 系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的 系統(tǒng)化驗證過程 ， 包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 五 、 受審核方 （ auditee） 受審核的組織 。 注： 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ) 。 ? 頒發(fā)雙證：通用中英文權(quán)威鋼印高級經(jīng)理資格證書（可學(xué)分轉(zhuǎn)移直接對接國際學(xué) ? 位）＋ MBA高等教育研修證書（隨證書附全套學(xué)籍檔案與國際中英文成績單） ? 收費標準 ：僅收取 1280元 網(wǎng)址： ? 報名電話： 0451－ 88723232 聯(lián)系人 :王海濤老師 ? 地址：哈爾濱市道外區(qū)南馬路 120號職工大學(xué) 109室美華教育。 [要點 ] 作為 EMS的審核準則 ， 首先應(yīng)是 ISO14001標準 ， 其次是各種規(guī)定 、 標淮等 。 審核結(jié)論作為報告書必須文件化 ， 然后將其發(fā)送至最高管理層 、 管 理者代表 、 有關(guān)部門負責人等 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層 ， 審核員有義務(wù)向最高管理層報告審核結(jié)果 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 環(huán)境方針 1） 最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它： a) 適合于組織的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì) 、 規(guī)模與環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾； d) 明確應(yīng)建立和評審環(huán)境目標和指標； e) 形成文件 ， 付諸實施 ， 予以保持 ， 并傳達到全體員工； f) 可為公眾所獲取 。 4） 作為重大環(huán)境因素 ， 主要包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 1） 為達到環(huán)境目標和指標 ， 應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化 。 2） 管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源 (人力資源 、專項技能 、 技術(shù)及財力 )。 2） 應(yīng)充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理 ， 并記錄其決定 。 4） 文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存 。 2） 應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài) 、 防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序 。 2） 任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施 ， 應(yīng)與該問題的嚴重性及其環(huán)境影響相適應(yīng) 。 5） 應(yīng)規(guī)定保管期限 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 5） 審核的方案和程序應(yīng)包括： a)待審核的活動與區(qū)域； b)審核的頻次； c)管理與實施的職責； d)審核結(jié)果的通報； e)審核員的資格； f)審核方法 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 7） 評審內(nèi)容包括： a) 目標和指標的實現(xiàn)程度； b) 面對變化的條件與信息 ， 環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問題 。 將范圍具體化 ， 大致可分 為： 業(yè)務(wù)方面 a) 明確組織的活動 、 產(chǎn)品 、 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響； b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象 。 e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 ， 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當對應(yīng) ，例如：共同公共設(shè)施 ， 現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場 。 一般情況下 ， 一個國家有一個認可機關(guān) ， 由認可機關(guān)認可的認證機構(gòu)實施第三方審核 。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 ， 對環(huán)境因素了解較多 、 較深 ， 對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好 ， 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是 ， 下列兩點也應(yīng)注意： 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如科長審核部長時 )， 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 ， 可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力 ， 因為受審核者擔心本部門不符合項多的話 ， 會降低公司對自己的評價 。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 解決問題是最終目的 ， 因此必須要求受審核部門的負責人采取適當?shù)慕鉀Q對策 。 可以節(jié)約外部審核費用 。 針對審核組提出的不符合項 ， 分析原因 ， 制定糾正措施 。 為了加強一致性和可靠性 ， 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實施 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性 ， 認識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性 ， 并在對審核進行計劃和實施 時對這些因素予以考慮 。 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 哈爾濱新新認證咨詢有限公司 階段 總經(jīng)理及管 理者代表 審核實施部門 受審核部門 （ 1） 準備階段 （ 2） 實施階段 （ 3） 內(nèi)審報告及 跟蹤階段 批準 年度計劃 準備計劃 內(nèi)部環(huán)境審核的實施 末次會議 內(nèi)部環(huán)境審核報告 糾正措施 責任人確認 報告 確認 確認內(nèi)審跟蹤、改進狀況 內(nèi)審跟蹤 內(nèi)審?fù)瓿蓤蟾? ● 編制年度計劃 ● 編制日程表 ● 準備 ● 通知 ● 首次會議 ● 實施 ● 審核會議 ● 總結(jié)會議 ● 有計劃地改進 ● 完成后的報告 ● 改進狀況的確認 必要時 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 第一節(jié)