【正文】 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四、通知 編制年度計劃 最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人 決定適用范圍（活動、部門等） 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程 選拔內(nèi)審員 ,組成內(nèi)審組 調(diào)查規(guī)定要求 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 上次內(nèi)審報告 編制檢查表 準(zhǔn)備各種必需品 確認(rèn)內(nèi)審日程 文件預(yù)審 確認(rèn)內(nèi)審時間 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001： 1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。盡 可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會議。 根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確 判定不符合時，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報告格式如表 43，其實例見表 44。 不符合理由： ISO14001： 1996的 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 一般不符合的判定原則 對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告和跟蹤過程 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 一、編寫內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 三、跟蹤內(nèi)審 二、內(nèi)審報告的實施跟蹤 編制內(nèi)審報告 內(nèi)審報告中應(yīng)附有不符合的準(zhǔn)確記錄及其糾正措施的要求 接受完成糾正措施的匯報 確認(rèn)糾正措施是否按計劃實施 向受審核部門傳達(dá)對糾正措施的評價 若評價良好，則內(nèi)審?fù)瓿? 必要時制定確認(rèn)糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃 確認(rèn)糾正措施的適當(dāng)性和有效性 若糾正措施的效果得到確認(rèn)，則糾正措施完成 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核報告 內(nèi)部審核實施報告中要附有不符合的正確記錄和糾正措施要求。 如何保證跟蹤內(nèi)審。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 五、末次會議 宣布內(nèi)部審核結(jié)果 在末次會議上，對不符合的糾正措施，內(nèi)審員可在下述 4個方面 向受審核部門建議： a) 盡快糾正不符合； b) 確定問題原因，采取預(yù)防行動； c) 重新評價環(huán)境影響； d) 和質(zhì)量體系及其他管理體系的協(xié)調(diào)。 （ 3）體系運行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。 文件名稱： EMP4601管理評審程序 ISO標(biāo)準(zhǔn)條款： ISO14001： 1996的 不符合的級別：重大 （重大或輕微） 不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定， 1998年將廢油回收率由 1997年的 68%提高到 85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為 72%，而在 1999年 3月的管理評審報告中未對目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評審。 收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。 決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。 5． 為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 獨立審核是極其重要的 ？ 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以 《 ISO14011： 1996環(huán)境審核指南 —— 審核程序 —— 環(huán)境管理體系審核 》 為標(biāo)準(zhǔn)。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制 ， 審核中收 集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本 ， 因而所有類型的環(huán) 境審核中都必然地具有不確定性因素 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 三 、 系統(tǒng)化 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型 環(huán)境審核的指南予以實施 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時 ， 在考慮經(jīng)驗專門知識的同時 ， 應(yīng)特別注意以下事項： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 四 、 委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層 ， 委托方的責(zé)任及活動為： 決定審核的必要性 ． 規(guī)定審核的目的 確認(rèn)審核計劃； 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)； 為實施審核提供相應(yīng)的資源 ， 賦于相應(yīng)權(quán)限； 接受審核報告 ， 確認(rèn)最終改進(jìn)方案 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng) 不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進(jìn)行審核 。 無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評價符合和不符合 ， 確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性 。 與此不同 ，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核 ， 即可以突出重點 。 審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè) ， 但均為獨立的法人時也屬這種情況 。 例如 ， 搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的 ， 可在其實際服務(wù)的部分現(xiàn)場進(jìn)行審核 。 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 ， 將這一覆蓋范圍視為審核對 象 。 5） 評審范圍應(yīng)當(dāng)全面 ， 但不必在一次評審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素 ， 同時評審過程可延續(xù)一段時期 。 3） 審核方案和審核日程的制定 ， 應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果 。 3） 環(huán)境記錄應(yīng)易讀 、 標(biāo)識明確 ， 具備對相關(guān)活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 。 4） 應(yīng)建立并保持一個文件化的程序 ， 以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律 、法規(guī)的遵循情況 。 5） 應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序 。 2） 文件應(yīng)易于讀懂 。 5） 應(yīng)確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗 、 能力 、 培訓(xùn)的水平 。 7） 對于安裝工作或工藝上的重大修改 ， 應(yīng)從計劃 、 設(shè)計 、 施工 、 試運行 、 運行 ， 以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時間予以關(guān)閉等方面考慮 。 2） 在建立與評審目標(biāo)和指標(biāo)時 ， 應(yīng)考慮法律與其他要求 ， 自身的重要環(huán)境因素 、 可選技術(shù)方案 、 財務(wù) 、 運行和經(jīng)營要求 ， 以及各相關(guān)方的觀點 。 2） 組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時 ， 考慮重大環(huán)境因素 。 [要點 ] ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外 ， 還有組織制定的規(guī)定 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)的法律 、 法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 六 、 委托方 (client) [定義 ] 1S014010： 1996對委托方的定義為： 委托進(jìn)行審核的組織 。 [要點 ] 內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合 ， 但有一些需糾正之處； c)不符合 ， 存在環(huán)境管理體系 (EMS)上的重大缺陷 ， 必須立即糾正 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 二 、 審核準(zhǔn)則 (audit criteria) [定義 ] ISO14010： 1996對審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進(jìn)行 比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 。 注： 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ， 供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則 ． 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談 、 文件審閱 、 對活動與情況的觀察 、 測量與試驗結(jié)果或其他方法 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 四 、 審核結(jié)論 (audit conclusion) [定義 ] ISO14010： 1996對審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見 ， 它應(yīng)基于并僅限于 審核員根據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 所做的論證 。 但是 ， 需要 注意的是 ， 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 有時將受審核的對象組織稱為受審核部門 ， 將接受審核的個人稱為受審核者 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 九 、 環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 (environmental management system audit criteria) [定義 ] ISO14011： 1996對環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照 ， 與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審 核證據(jù)進(jìn)行比較的方針 、 慣例 、 程序或要求 ， 如 ISO14001中提到 的要求 ， 以及其他適用的環(huán)境管理體系要求 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 規(guī)劃 環(huán)境因素 1） 組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi) ， 建立并保持決定活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序 。 2） 組織應(yīng)遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南； 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 目標(biāo)和指標(biāo) 1） 應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化 。 6） 對于產(chǎn)品 ， 應(yīng)考慮設(shè)計 、 材料 、 加工 、 使用及最終處置等方面 。 4） 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn) ， 以具備相應(yīng)能力 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 文件控制 1） 應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b) 對文件進(jìn)行定期評審 、 修訂并由責(zé)任者認(rèn)可； c) 必要的場所 (部門 )， 都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉 ， 或采取其他措施防止誤用； e) 對需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識 。 4） 應(yīng)明確并保持一套運行程序 ， 以對應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對環(huán)境的重大影響 。 3） 監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù) ， 并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄 。 2） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄 、 審核和評審結(jié)果 。 2） 應(yīng)建立并保持文件化的 EMS審核的計劃和程序 ， 以向管理者提供審核結(jié)果的信息 。 4） 管理者進(jìn)行的評審 ， 應(yīng)對照 EMS審核結(jié)果 、 外部情況的變化 、 對持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)及其他 EMS要素 。 組織應(yīng)實施以下事項： 對照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 (ISO14001標(biāo)準(zhǔn) 、 相關(guān)法律 、 法規(guī)和其他要求 、 體系文件等 )， 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性； 判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實施和保持； 發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域 ， 并將其明確； 評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能 。 體系的運行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核 。 外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對和自己有往來關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核 。 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 2020年 7月 6日星期一 1時 21分 35秒 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表（滾動式） 哈爾濱新新認(rèn)證咨詢有限公司 審核內(nèi)容 1