【正文】 產(chǎn)品 原則；掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配；掌握風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解投資者 適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。 熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短 期融資券信息披露的要 求；掌握監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。 掌握證券公司確?？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的 運(yùn)作要求。 掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。 掌握 證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。 掌握審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé) ； 了解審計(jì)機(jī)關(guān) 的 權(quán) 限 ； 了解審計(jì)程序和審計(jì)法律責(zé)任的基本內(nèi)容。 了解保險(xiǎn)業(yè)的主要監(jiān)管制度 ； 了解保險(xiǎn)公司的設(shè)立條件及對(duì)保險(xiǎn)公司的整頓與接管制度 ； 了解各項(xiàng)保險(xiǎn)經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵 ； 了 解保險(xiǎn)代理人與保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。 （四）外商投資企業(yè)法 * 中外合資經(jīng)營企業(yè)法 熟悉中外合資企業(yè)的概念 和 形式 ；熟悉 對(duì) 中外合資企業(yè) 外國 投資者投資比例的要求 ； 掌握中外合資 企業(yè)分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損的原則 ； 掌握中外合資企業(yè) 的 出資方式 ； 掌握中外合資企業(yè)董事會(huì)組成的原則和職權(quán) ； 掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生 ； 了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。 第 二 章 民商經(jīng)濟(jì)法 一、民法 （一）民法通則 掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實(shí)的概念；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力 的 含義 ；掌握民事法律行為的成立與生 效 ； 熟悉附條件與附期限的民事法律行為 ； 掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征 ； 掌握代理的法律要件 ；掌握無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；掌握訴訟時(shí)效 期間 的概念 和特征 ； 熟悉訴訟時(shí)效與除斥期間的區(qū)別 ； 掌握債的發(fā)生原因、債的分類 ； 掌握不當(dāng)?shù)美蜔o因管理的概念和構(gòu)成要件 ； 熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保 ； 熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度 。 三、考核、問責(zé)及有效性評(píng)估 （一）考核 掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對(duì)象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容； 了解 合規(guī)總監(jiān)在合規(guī) 管理 考核中的地位和作用；熟悉公司對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。 （八）實(shí)施合規(guī)報(bào)告 了解合規(guī)報(bào)告的目的和意義；熟悉合規(guī)報(bào)告的基本路徑；熟悉董事、高級(jí)管理人員簽署定期合規(guī)報(bào)告的要求；掌握定期合規(guī)報(bào)告的 報(bào)送時(shí)間和主要內(nèi)容；熟悉臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的觸發(fā)條件；熟悉臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的基本內(nèi)容。 熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需 求和流程；掌握對(duì)制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。 二 、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念的產(chǎn)生 與 發(fā)展情況；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念；掌握公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中合規(guī)管理的作用。 三 、測(cè)試方式 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試 采取筆試的方式，題型為 選擇 題，共 120 題，滿分為 100 分。 附件： 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力 測(cè)試大綱（ 2020） 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 2020 年 3 月 《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（ 2020）》（以下簡稱《大綱》），根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作。測(cè)試時(shí)間為 120 分鐘。 了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等不同類型的金融機(jī) 構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容方面的共同點(diǎn)與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。 （二）組織合規(guī)培訓(xùn) 了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式 以及 應(yīng)包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn)；了解合規(guī)培訓(xùn)的對(duì)象、頻率以及效果評(píng)估方式。 （九）處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式 。 （二）問責(zé) 掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問責(zé)的對(duì)象；掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序；了解不同情形 /原因下證券公司和 /或其人員違反法律法規(guī)時(shí)承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌 握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。 （二）合同法 熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別 ； 熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別 ； 熟悉諾成合同與實(shí)踐合同的概念與區(qū)別 ； 了解 要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別 ； 了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別 ； 了解主合同與從合同的概念與區(qū)別 ； 了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件 ； 熟悉要約邀請(qǐng)的含義 ； 熟悉要約的效力 ； 熟悉要約的撤回和撤銷 ； 熟悉要約的失效 ； 掌握承諾的概念和要件 ；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式 ；掌握合同成立的時(shí)間和地點(diǎn) ； 熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除 ； 掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和 免責(zé)事由 ； 掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件 ； 熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合規(guī)則 ； 掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。 *外資企業(yè)法 熟悉外資企業(yè)的概念 及其 法律形式 ； 熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請(qǐng)和審批 ；了解 外資企業(yè)的主要權(quán)利 、 義務(wù) 和 稅收優(yōu)惠。 *（十）票據(jù) 法 了解票據(jù)的概念、種類 和 特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵 的若干情形；熟悉票據(jù)行為； 了 解票據(jù)抗辯的種類 、 各種具體的票據(jù)抗辯 以及 票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。 （四）勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法 了解勞動(dòng)法的概念和調(diào)整對(duì)象 ； 熟悉我國勞動(dòng)法的適用范圍 ； 熟悉勞動(dòng)法律關(guān)系；掌握勞動(dòng)合同的概念和種類 ； 掌握勞動(dòng)合同的訂立 ； 熟悉勞動(dòng)合同的條款 ； 熟悉勞動(dòng)合同的效力 ； 掌握勞動(dòng)合同的履行 和變更 ； 熟悉解除勞動(dòng)合同的條 件 、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償 ； 熟悉勞動(dòng)合同終止的法定情形 ； 掌握集體合同的概念 ； 熟悉集體合同的成立和生效 ； 熟悉集體合同 的 爭議處理 ； 了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé) ； 熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議 ； 了解用工單位的義務(wù) ； 了解被派遣勞動(dòng)者的權(quán)利 ； 了解非全日制用工的制度 ； 了解違反勞動(dòng)合同法的法律責(zé)任 ； 掌握工作時(shí)間的概念和種類 ； 熟悉休息 、 休假的概念和種類 ； 熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定 ； 掌握工資的概念 、 特征 和 分配原則 ； 熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容；了解勞動(dòng)爭議的概念和分類 ； 熟悉勞動(dòng)爭議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)爭議仲裁機(jī)構(gòu) 的 職 責(zé) ； 熟悉勞動(dòng)爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。 掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī) 定。 掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握 證券 投資顧問的注冊(cè)登記要求；掌握證券分析師的注冊(cè)登記要求；掌握證券投資 顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。 熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會(huì)計(jì)政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度。 掌握次級(jí)債務(wù) 與 符合條件的次級(jí)債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級(jí)債務(wù)專項(xiàng)決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級(jí)債務(wù)合同應(yīng)約定的事項(xiàng)；熟悉證券公司次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的有關(guān)規(guī)定。 （二） 投資者教育 了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容 。 掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有 關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事 B 股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定 。 掌握證券公司為非上市公眾公司收購與重大資產(chǎn)重組提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則和法律責(zé)任等規(guī)定。 熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件； 熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的 發(fā)行條件和發(fā)行方式 ；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行 申請(qǐng)與 核準(zhǔn)程序； 熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對(duì)上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書 及 申請(qǐng)文件的主要內(nèi)容及格式要求。 掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容和要求；掌握自營與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求 ； 熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷證券 的 有關(guān)規(guī)定 。 （二）期貨中間介紹業(yè)務(wù) 掌握 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉 金融 期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。 （六）柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù) 熟悉證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握在柜臺(tái) 市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的備案、賬戶、登記、結(jié)算、信息披露等監(jiān)管要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。 掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件； 熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請(qǐng)文件和程序；掌握境內(nèi)托管人 和證券公司的基本職責(zé)。 熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定；熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。 掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則。 掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定；熟悉公司債券公開發(fā)行和交易的條件及申請(qǐng)程序 ； 熟悉公司債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的要求及備案程序 ； 掌握證券公司承銷公司債券的有關(guān)規(guī)定；熟悉發(fā)行公司債券的信息披露義務(wù)； 熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與 交易 監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。 四、證券承銷與保薦 掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價(jià)與定價(jià)、 配售 、證券承銷的有關(guān)規(guī)定； 熟悉 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷；了解 可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定； 掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管 和處罰 措施。 了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管 和 存管、證券和資金的清算交收的 有關(guān) 規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人的管理規(guī)則 及資格要求 ；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī) 則 ； 熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押 登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理的規(guī)定。 （三）其他 掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司 信息公示 的持續(xù)更新要求。 掌握證券公司進(jìn)入銀行間同 業(yè)市場(chǎng)的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。 掌握證券公司內(nèi)部控制外部評(píng)價(jià)的相關(guān)要求；熟悉證券 公司內(nèi)部控制評(píng)審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評(píng)審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評(píng)審的方式、種類。 掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象；掌握證券市場(chǎng)禁入措施的內(nèi)容 、 期限及程序。 掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出