【正文】 不符合評定依據(jù)： JJF 13562020 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) /自查 規(guī)范 /管理文件 名稱： 《重點用能單位能源計量審查規(guī)范》 上述文件條款號： 整改要求： 不符合項的整改工作將通過下列方式確認(rèn)： ■ 提供必要的見證材料 □ 現(xiàn)場跟蹤訪問 □ 其他 ■ 完成整改期限 2020年 5月 自查 人員： 李成員、崔金友、李童、 田云霞 被 查部門 確認(rèn)意見： ■ 確認(rèn) □ 不確認(rèn) 被 查 方代表： 自查 組組長確認(rèn)意見： ■ 確認(rèn) □ 不確認(rèn) 自查 組組長： 被 查 方的整改措施及整改情況： 按有關(guān)文件要求及本企業(yè)實際情況執(zhí)行。 查看有關(guān)整改記錄，核查 本 單位 是否通過實施 能源計量目標(biāo)、應(yīng)用自查結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預(yù)防措施以及外部 自查 來改進(jìn)能源計量管理的持續(xù)有效性。 ■ □ □ 自查人員簽字： 自查日期： 2020 年 11 月 25 日 表 能源計量工作 自查 自查 記錄表 8 自查與整改 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 52 本 單位每年應(yīng)制定能源計量 自查方案并組織自查，以 驗證能源計量工作符合本單位能源計量管理制度和本規(guī)范的要求。 ■ □ □ 49 本 單位制定年度節(jié)能目標(biāo)和實施方案，應(yīng)以能源計量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，有針對性地采取計量管理或計量改造措施。 ■ □ □ 47 經(jīng)處理后的能源計量數(shù)據(jù)應(yīng)由授權(quán)人員進(jìn)行審核確認(rèn)。 3) 第三方公正計量。 2) 自動采集。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 43 能源計 量 數(shù) 據(jù)采集要求 1) 采集路線和時間相對穩(wěn)定，以消除因采集時差帶來統(tǒng)計數(shù)據(jù)的不可比性。 3 查看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計報表，依據(jù)用能情況和數(shù)據(jù)的來源，核查 本 單位能源計量 的范圍是否符合要求。 ■ □ □ 38 不合格能源計量器具應(yīng)停止使用 、 隔離存放，做出明顯的標(biāo)簽或標(biāo)志，在排除不合格原因經(jīng)再次 檢定 /校準(zhǔn) 合格 后才能重新 投人使用。 ■ □ □ 35 能源計量器具應(yīng)在受控或已知滿足需要的環(huán)境中使用，確保測量結(jié)果準(zhǔn)確有效。 4 無法拆卸的非強(qiáng)制檢定的計量器具，是否采取可行的、有效的措施（如自校、比對等），檢查有關(guān)自校、比對等記錄， 能否確保其量值的準(zhǔn)確性和可靠性。其檢定周期、檢定方式應(yīng)遵守有關(guān)計量法律法規(guī)的規(guī)定。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自 查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 30 能源計量 器 具 檢定 /校準(zhǔn) 本 單位應(yīng)制定能源計量器具量值傳遞或溯源圖 (格式可參照附錄 B 圖 、圖 )；其中作為內(nèi)部計量標(biāo)準(zhǔn)器具使用的，應(yīng)確定其準(zhǔn)確度等級、測量范圍、可溯源的上級傳遞標(biāo)準(zhǔn)。 主要次級 本單位 和主要 用能設(shè)備應(yīng)有獨立的能源計量器具 臺賬或 一覽分表。 ■ □ □ 25 本 單位應(yīng)定期對能源流向圖 、 能源 計量檢測點和能源計量器具需要量進(jìn)行評審 ,以符合實際狀況。 □ □ ■ 22 能源計 量 器 具理 論 需 要量確認(rèn) 本 單位 應(yīng)按照能源種類：煤炭、原油、天然氣、焦炭、煤氣、熱力、成品油、液化石油氣、生物質(zhì)能和其他直接或者通過加工、轉(zhuǎn)換而取得有用能的各種資源，確定能源流向和檢測點，形成能源流向圖和能源 計量檢測點網(wǎng)絡(luò)圖 （可分別參照附錄 B 圖 、圖 ）。 3 按能源計量器具配備率計算公式，計算出各種能源進(jìn)出 本單位 、進(jìn)出主要次級 本單 位 和主要用能設(shè)備的能源計量器具的配備率。 ■ □ □ 19 本 單位應(yīng)配備必要的便攜式能源檢測儀表，以滿足自檢自查要求。 □ □ ■ 17 本 單位應(yīng)建立能源計量工作人員技術(shù)檔案，保存其能力、教育、專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗等記錄。 2 核查其 次級 本單位 的能源計量人員的配置情況，是否有專職人員 負(fù)責(zé)主要次級 本單位 和主要用能設(shè)備能源計量器具的管理。 2 檢查制定的 能源計量目標(biāo)， 確認(rèn)其內(nèi)容： 1) 能否確保能源計量器具的配備、周期檢定 /校準(zhǔn)、使用 等符合相關(guān)要求； 2) 確保能源計量人員的配備、 培訓(xùn)等符合相關(guān)要求； 3) 能否確保能源分類、分級、分項計量； 4) 能否確保能源計量數(shù)據(jù)完整、真實、準(zhǔn)確和有效應(yīng)用。 ■ □ □ 9 能源計量目標(biāo) 本 單位 應(yīng)根據(jù)計量法律法規(guī)、強(qiáng)制性規(guī)范文件要求和本單位 節(jié)能目標(biāo)， 確定能源計量 目標(biāo)并形成文件。 ■ □ □ 7 能源計 量 管 理制度 本 單位應(yīng)按本規(guī)范要求建立健全 能源計量管理制度，并保持和持續(xù)改進(jìn)其有效性。 2) 是否組織 制定和審定 能源 計量目標(biāo)。凱宏礦業(yè)有限責(zé)任公司 能源計量 自 查記錄表 表 能源計量管理自查記錄表 4 能源計量管理 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 1 本 單位應(yīng)建立健全能源計量管理制度，明確 能源 計量管理職責(zé)，加強(qiáng)能源計量管理，確保能源計量數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。 查看有關(guān) 能源計量管理的活動 記錄，確認(rèn)最高管理者： 1) 是否將滿足 本規(guī)范 及其他能源計量管理的法律法規(guī)要求 的重要性傳達(dá)到有關(guān)部門，并 已在 本單位 內(nèi)貫徹實施。 檢查 本 單位 制定的 各類能源計量管理人員的 崗位職責(zé)， 是否齊全，并與 本單位 能源計量工作現(xiàn)狀相吻合。 2 檢查各類制度的具體內(nèi)容和要求是否符合符合 本單位 現(xiàn)實狀況，并具有可操作性。 1 檢查 本 單位 有關(guān)能源計量管理文件，確認(rèn) 能源計量目標(biāo) 是否 由 最高管理者 授權(quán)發(fā)布 。 1 核查能源計量管理的歸口部門的能源計量人員的配置情況，是否有專職人員 負(fù)責(zé) 本單位 的能源計量器具的配備、使用、檢定 (校準(zhǔn) )、維修、報廢等管理工作。 對于 本單位 的能源計量器具進(jìn)行自主檢定 /校準(zhǔn)的，檢查其從事能源計量器具檢定 /校準(zhǔn)的人員是否持證上崗。 2 查看有關(guān) 本單位 的能源計量器具配備規(guī)劃、能源計量器具配備臺帳或一覽表等資料，核查 本 單位能源計量器具配備是否貫徹實施了 分類、分級、分項計量 的 配備原則 。 2 依據(jù)進(jìn)出 本單位 、進(jìn)出主要次級 本單位 和主要用能設(shè)備能源計量器具一覽分表，按附錄 C 表 “能源計量器具配備 自查 記錄表”的要求，現(xiàn)場核對進(jìn)出 本單位 、進(jìn)出主要次級 本單位 和主要用能設(shè)備能源計量器具的配備狀況。 2 按 本 單位提供的現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)，核查能源計量器具配備和計量器具準(zhǔn)確度等級是否符合標(biāo) 準(zhǔn)要求。 檢查 本 單位編制的《 巴州凱宏礦業(yè)有限責(zé)任公司 能源計量管理用表（圖 ） 》是否齊全、正確，并與能源 計量檢測點網(wǎng)絡(luò)圖相一致。 臺賬或 一覽表中應(yīng)列出計量器具名稱、型號規(guī)格、準(zhǔn)確度等級、測量范圍、生產(chǎn)廠家、出廠編號、 本單位 管理編號、安裝使用地點、檢定 /校準(zhǔn)狀態(tài)。 2 必要時應(yīng)核查 本 單位對能源計量器具檢定 /校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識的正確性。 □ □ ■ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 32 本 單位應(yīng)制定能源計量器具周期檢定 /校準(zhǔn)計劃 ,實行定期檢定 /校準(zhǔn)。 3 當(dāng) 本 單位自行制訂自校規(guī)范的，核查其內(nèi)容是否齊全，是否經(jīng)過專家技術(shù)自查 ，并對其預(yù)期用途經(jīng)過驗證。 使用和維護(hù)人員 有無 能源計量器具的最新使用說明書（包括制造商提供的有關(guān)手冊）以及檢定 /校準(zhǔn)證書等資料。 查看有關(guān) 能源計量器具檔案或使用記錄， 如果設(shè)備有過載或處置不當(dāng)、給出可疑結(jié)果、或已顯示有缺陷或超出規(guī)定限度時，確認(rèn) 本 單位是否 驗證并有記錄 。 2 查看有關(guān)能源消耗統(tǒng)計報表，根據(jù)本 單位的用能種類，核查 本 單位是否對各種能源分門別類定期 進(jìn)行能源計量檢測和記錄。 2 現(xiàn)場抽查 能源統(tǒng)計報表和計量檢測原始記錄，是否存在 偽造或者篡改能源計量數(shù)據(jù)的問題。使用規(guī)范的數(shù)據(jù)采集記錄（抄表記錄）表式，由數(shù)據(jù)采集人員和復(fù)核人員簽字。利用 計算機(jī)技術(shù)實現(xiàn)能源計量數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)化管理，及時采集能源計量數(shù)據(jù)并備份歸檔。 2 抽查評估記錄，確認(rèn) 本 單位在能源計量器 具損壞或安裝、拆卸期間的能源計量數(shù)據(jù)的可靠性。 4 檢查能源統(tǒng)計報表，是否按各類能源的消費實行分類計量和統(tǒng)計。 2 如果 本 單位根據(jù)需要委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行 能源審計、能源平衡測試、能源效率限額對標(biāo)等活動的，查看有關(guān) 外部機(jī)構(gòu)的能力和資質(zhì)的證明材料，以確認(rèn) 本單位進(jìn)行委托服務(wù)的有效性。 ■ □ □ 表 (續(xù) ) 序號 規(guī)范條款 能源計量要求 自查 方法 自查 評定 自查 記錄 符合 不符合 不適用 55 本 單位 應(yīng)對自查發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改，并對整改的效果進(jìn)行驗證。 12 不符合項整改的確認(rèn) 不符合項 報告編號 整改要求 整改結(jié)果的確認(rèn)意見 按 有關(guān)文件要求及本企業(yè)實際情況執(zhí)行 自查 組組長簽字： 本單位 負(fù)責(zé)人簽字： 13 自 查組成員簽字 自查 組職務(wù) 姓 名 工 作 部門 簽字 組 長 冉記東 公司 成 員 李學(xué)文 公司 李成員 機(jī)動能源部 崔金友 機(jī)動能源部 李童 機(jī)動能源部 田云霞 機(jī)動能源部 14 審批意見 審 批 結(jié) 論 經(jīng)辦人： 審批單位 名稱 （蓋章） 審 批 人 （簽章） 年 月 日 自 查報告附件 1 自 查情況匯總表 序號 自查 規(guī)范條款號 評定結(jié)論 說明（指出原始記錄編號或不符合項報告編號） 符合 不符合 不適用 1 ■ 2 ■ 3 ■ 4 ■ 5 ■ 6 ■ 7 ■ 8 ■