反洗錢20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計劃(存儲版)
【正文】 。 做好營業(yè)部存量客戶風(fēng)險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料。 營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，在會議室懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處顯著位置張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。營業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險等級劃分核查工作。 （五）、客戶身 份識別和身份資料及交易記錄保存的情況： 業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識別情況： （ 1）、在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別在辦理開戶業(yè)務(wù)時，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實、完整地填寫客戶基本信息表格，客服柜臺人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、 “公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認客戶的身份信息，認真、嚴格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。反洗錢 2021年 上 半年工作總結(jié) 下半年工作計劃 反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動的舉措，是純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，促進金融秩序的快速健康發(fā)展的保證；根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求及《聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司反洗錢內(nèi)部控制制度》《聯(lián)訊證券中山營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度實施細則》我營業(yè)部通過采取一系列行之有效的
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