反洗錢(qián)20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計(jì)劃-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 額交易和可疑交易報(bào)告情況：對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。并準(zhǔn)確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼 、固定電話、移動(dòng)電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限等信息。（ 4）、其他業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的身份識(shí)別，包括第三方存管變更存管銀行、密碼重置、賬戶基本信息變更等業(yè)務(wù)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《聯(lián)訊證券有限責(zé)任公司反洗錢(qián)客戶身份資料和交易記錄保存制度 》中安全、準(zhǔn) 確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢(qián)記錄、客戶回訪記錄。 營(yíng)業(yè)部不定期在舉辦反洗錢(qián)方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳。 通過(guò)向投資者發(fā)送反洗錢(qián)宣傳短信，營(yíng)業(yè)大廳滾動(dòng)播放有關(guān)宣傳短片，營(yíng)業(yè)部外墻 LED 屏播放反洗錢(qián)標(biāo)語(yǔ)等予以警示說(shuō)明，使投資者對(duì)洗錢(qián)危害有了更深入的了解和認(rèn)識(shí)。（十）、每月的合規(guī)工作：每月對(duì)營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開(kāi)戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識(shí)別；每月對(duì)新開(kāi)戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn) 行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作。 加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的溝通，積極配合人民銀行的反洗錢(qián)工作，及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送反
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