反洗錢20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計劃-全文預(yù)覽
【正文】 及時、準確反饋合規(guī)工作報告。（七）、相關(guān)資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送當?shù)厝嗣胥y行。 營業(yè)部通 過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認識?？蛻魴n案客服中心負責管理保存，反饋記錄由營業(yè)部合規(guī)管理專員保管。營業(yè)部開業(yè)至今未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)。對所辦理業(yè)務(wù)進行檢查，各項業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時準確地反饋至公司合規(guī)稽核部，并把檢查結(jié)果錄入監(jiān)控系統(tǒng)。 （二）、營業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關(guān)細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執(zhí)行?，F(xiàn)將我營業(yè)部 2021年上半年的反洗錢工作總結(jié)如下： 2021年上半年營業(yè)部完成的主要工作 （一）、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展 ,根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》及《聯(lián)訊證券有限責任公司反洗錢內(nèi)部控制制度》，明確更新了《聯(lián)訊證券中山營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度實施細則》確定了反洗錢工作小組人員及主要職責等一系列措施，使營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度更加合理。 （四）、大
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