【正文】 蓋章的法律文件的委托人，視為不同意展期。 如果因任何原因托管人退出本計劃或不能履行有關(guān)義務(wù)，管理人應(yīng)立即尋找其他有資格的托管人進行替代，管理人應(yīng)在盡可能短的時間內(nèi)與新的托管人簽署托管協(xié)議，并完成有關(guān)法律手續(xù)，以確保新的托管人承擔(dān)本計劃項下的有關(guān)托管義務(wù)。 如在本集合計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人應(yīng)制定針對該部分未能流通變現(xiàn)證券的二次清算方案。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3131 第 17 部分 不可抗力 第五十 三 條 本合同中的不可抗力 指遭受不可抗力事件一方不能預(yù)見，不能避免 并 不能克服的客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。 因當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，委托人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。 在本合同履行過程中，除托管人因侵占、挪用或有其他重大過失而造成集合計劃資產(chǎn)損失外，托管人對全體委托人及集合計劃承擔(dān)的賠償責(zé)任最高限額為托管人就履行本合同已經(jīng)獲取的收入總額。 經(jīng)濟周期風(fēng)險 證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點。 風(fēng)險防范措施： 本集合計劃對投資范圍和投資比例進行明確限 制，通過承擔(dān)適當(dāng)?shù)氖袌鲲L(fēng)險以獲取投資收益。內(nèi)生流動性風(fēng)險在一定程度上是可控的，但其可控程度取決于流動性風(fēng)險的來源及外部沖擊。 風(fēng)險防范措施： 管理人運作本集合計劃過程中將采取嚴(yán)格的防火墻措施、獨立會計核算制度和反向交易限制，防止本集合計劃資產(chǎn)與管理人自有資產(chǎn)、或管理人管理的其他集合計劃資產(chǎn)之間產(chǎn)生利益輸送問題。 防范措施：管理人將充分揭示本集合計劃的退出原則等相關(guān)信息，同時建議委托人長期持有本集合計劃，以平滑“后進先出”原則導(dǎo)致的委托人較高的退出費用 。其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因素，包括但不限于以下情形： （ 1） 發(fā)生可能導(dǎo)致集合計劃短時間內(nèi)發(fā)生巨額退出的 情形； （ 2） 集合計劃終止時，證券資產(chǎn)無法變現(xiàn)的情形； （ 3） 相關(guān)法律法規(guī)的變更，直接影響集合計劃運行； （ 4） 交易所停市、上市證券停牌，直接影響集合計劃運行； （ 5） 無法預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障 ； （ 6） 管理人操作或者技術(shù)風(fēng)險、電力故障等都可能對本集合計劃的資產(chǎn)凈值造成不利影響； （ 7） 金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管銀行違約等超出集合計劃管理人自身直接控制能力外的風(fēng)險可能導(dǎo)致集合計劃或者集合計劃委托人利益受。 強制退出的風(fēng)險 本集合計劃約定，委托人部分退出集合計劃份額時，如其該筆退出完成后在該推廣機構(gòu)剩余的集合計劃份額低于 500,000份時，則管理人自動將該委托人在該推廣機構(gòu)的全部份額退出給委托人。 管理人在管理本集合計劃，做出投資決定的時候，會運用其投資技能和風(fēng)險分析方法， 但是這些技能和方法不能保證一定會達到預(yù)期的結(jié)果。 外生流動性風(fēng)險 所謂外生流動性風(fēng)險指的是由于來自資產(chǎn)管理人外部沖擊造成證券流動性的下降，這樣的外部沖擊可能是影響所有證券的事件，也可能只是影響個別證券的事件，但是其結(jié)果都是使得所有證券、某類證券或者單只證券的流動性發(fā)生一定程度的降低，造成證券持有者可能增加變現(xiàn)損失或者交易成本。由于網(wǎng)下獲配新股有一定的鎖定期，鎖定期間股票價格受各種市場因素、宏觀政策因素等的影響，股票價格有可能下跌到申購價以下。但這些制度和方法不能完全防止風(fēng)險出現(xiàn)的可能，管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。除此以外，托 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3133 管人不承擔(dān)其他責(zé)任。 （ 4）在沒有欺詐或過失的情況下，托管人對存放或存管在托管人以外機構(gòu)的集合計劃資產(chǎn)，因該機構(gòu)欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等而造成的損失。 管理人 應(yīng) 于清算結(jié)束后 5個工作日內(nèi)將清算結(jié)果報告委托人，清算結(jié)束后 15個工作日內(nèi)將清算結(jié)果報 管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。自集合計劃終止之日 起 20 個工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)在扣除管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用后，將集合計劃資產(chǎn)按照全體委托人持有份額的比例，以貨幣形式分派給委托人。 本集合計劃終止時，管理人和 托管人應(yīng)該遵照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定或指示，采取必要和適當(dāng)?shù)拇胧?，在扣除管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用后，將集合計劃資產(chǎn)按照委托人持有集合計劃份額的比例，以貨幣的形式分派給委托人。若監(jiān)管部門批復(fù)同意集合計劃展期，管理人將同時公告集合計劃的具體展期方案。 第 四十八 條 參與和退出的注冊登記 委托人參與成功后， 注冊與過戶登記人 在 T＋ 1日為委托人增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)， 委托人自 T+2日（含該日）后的 開放 退出 日 有權(quán)退出該部分集合計劃份額。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3126 若管理人確認(rèn)委 托人退出申請成功，管理人應(yīng)指示集合計劃托管人于 T+3 日內(nèi)將退出款項從集合計劃托管專戶劃出。 計劃成立之日 起 3 個月為封閉期 。 第 三十八 條 委托人的義務(wù) 保證 委托資金的來源 合法 、 用途合法，向管 理人如實提供財務(wù)狀況及投資意愿等基本情況； 按照本合同約定劃付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)費用； 按本合同約定承擔(dān)集合計劃的投資損失； 不得轉(zhuǎn)讓本合同（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）； 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。 本集合計劃成立不足 3 個月時，托管人可以不披露當(dāng)期的年度資產(chǎn)托管報告。年度資產(chǎn)管理報告應(yīng)報管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 集合計劃單位凈值、單位累計凈值須經(jīng)過托管人審核，并通過管理人網(wǎng)站（ ）和托管人網(wǎng)站披露。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3116 第 9 部分 收益與分配 第三十條 收益的構(gòu)成 本集合計劃收益包括： 投資 所得紅利、股息、債券利息和基金紅利； 買賣證券價差； 銀行存款利息； 其它收入。 M：委托人于分紅權(quán)益登記日持有的集合計劃份額 。（ 2）若退出部分計劃份額參與過收益分配，則視該計劃份額參與時間確定 t：①退出部分計劃份額參與時間先于歷史最高單位累計凈值 對應(yīng)的分紅權(quán)益登記日的， t 為該分紅權(quán)益登記日起至申請退出日的天數(shù)；②退出部分計劃份額參與時間后于歷史最高單位累計凈值對應(yīng)的分紅權(quán)益登記日的， t 為最后一個分紅權(quán)益登記日起至申請退出日的天數(shù)。 業(yè)績報酬提取原則： 當(dāng)委托人退出集合計劃時，按照后進先出法，逐筆確定計劃份額的參與成本（即參與價 格），并計算每筆計劃份額的年化收益率 R。 第二十 五 條 投資交易費用 本集合計劃應(yīng)按規(guī)定比例在發(fā)生投資交易時計提并支付傭金、經(jīng)手費、證管費、過戶費、印花稅和證券結(jié)算風(fēng)險基金等，直接計入投資成本或作為當(dāng)期費用。管理費的年費率為 %，管理費以前一日資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)，每日應(yīng)計提的管理費的計算公式為： H ＝ E % 247。管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合計劃的資產(chǎn)相互獨立。 第二十條 參與確認(rèn) 、 推廣期 和存續(xù)期 對規(guī)模上限 及委托人人數(shù) 的 的控制 委托人提交 參與 集合計劃申請日（ T日）后， 正常情況下管理人在 T+1 日內(nèi)對該申請的有效性進行確認(rèn) ，但委托人的申請因不符合法律、法規(guī)、本合同及其說明書的規(guī)定被拒絕參與的情形除外。 存續(xù)期參與 本集合計劃成立后僅在開放 參與 期辦理參與。 如果集合計劃成立，則投資者參與款項（不含參與費用）加計集合計劃推廣期內(nèi)的銀行存款利息，折算成集合計劃份額歸投資者所有。 投資范 圍 投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、證券投資基金、權(quán)證、公司債、企業(yè)債、國債、金融債、央行票據(jù)、短期融資券、債券逆回購、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、資產(chǎn)支持受益憑證等各類金融工具、銀行存款及其他中國證監(jiān)會允許投資的金融工具。 第二條 委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱集合計劃），保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。 本合同文本遵照《證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款》 （ 下稱《必備條款》）、的要求制訂。 第十條 投資規(guī)模、投資范圍 、 投資比例 和委托人人數(shù) 投資規(guī)模 本集合計劃推廣期最低規(guī)模為 1 億份，在推廣期和存續(xù)期的規(guī)模上限為 10億份。 第十四條 本集合計劃開始運作的條件和日期 各方一致同意 ： 本集合計劃推廣期間， 若 每一 個 認(rèn)購日辦理認(rèn)購結(jié)束后，委托人累計認(rèn)購規(guī)模達到 1億元、且委托人人數(shù)不低于 2人時，管理人有權(quán)發(fā)出停止認(rèn)購指令，經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資后， 本 集合計劃成立 ； 如果 管理人未 在推廣期間 發(fā)出停止認(rèn)購指令 ，到推廣期結(jié)束日，若集合計劃規(guī)模超過或等 于 1億元、且委托人人數(shù)不低于 2人時，經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資后， 本 集合計劃成立。 若管理人決定提前結(jié)束推廣期，應(yīng)提前一個工作日通知推廣機構(gòu)和注冊與過戶登記人。 第十九條 參與程序 委托人須按本合同附件《說明書》第 4 部分和第 13 部分的規(guī)定，在推廣期或 開放 參與 期 提出集合計劃參與 申請，簽訂合同，并須按推廣機構(gòu)規(guī)定的方式備足參與資金。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 318 第 6 部分 集合計劃賬戶管理 第 二十 一 條 管理人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，資金賬 戶名稱為“ 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃”，證券賬戶名稱為“東海證券有限責(zé)任公司－ 中信銀行 股份有限公司－ 東海精選 1 號 集合資產(chǎn)管理計劃”。 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3110 第 8 部分 集合計劃費用 第 二十 三 條 管 理費 本集合計劃應(yīng)給付管理人管理費 。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 第 二十九 條 管理人的業(yè)績報酬 管理人對同一委托人的每筆計劃份額按參與時間的不同加以區(qū)分，并對每筆計劃份額單獨核算業(yè)績報酬。（ 1）若退出部分計劃份額未參與過收益分配，則 t為計劃份額參與日起至申請退出日的天數(shù)。 t：（ 1）若分紅權(quán)益登記日登記在冊的計劃份額于當(dāng)次分紅權(quán)益登記日之前未參與過收益分配，則 t 為該計劃份額參與日起至當(dāng)次分紅權(quán)益登記日的天數(shù)；（ 2）若分紅權(quán)益登記日登記在冊的計劃份額于當(dāng)次分紅權(quán)益登記日之前參與過收益分配， t為最后一個分紅權(quán)益登記日起至當(dāng)次分紅權(quán)益登記日的天數(shù)。 ③客戶 A、 B退出時，管理人應(yīng)收取的退出部分計劃份額的業(yè)績報酬為 0： 客戶 A實際收到的退出部分計劃份額的退出金額為： 100, 100,000 %=128,960元 , 客戶 B實際收到的退出部分計劃份額的退出金額為 : 100, 100,000 1%=128,700元 （ 4）本集合計劃成立 3年后，本集合計劃單位凈值為 ，單位累計凈值為 ，客戶 D按單位凈值 1,500,000份； （ 5）本集合計劃成立 4年后，本集合計劃單位凈值為 ，單位累計凈值為 ，其中可供分配投資收益為 ，管理人決定對本集合計劃進行分紅，每份集合計劃單位份額分紅 ，收益 分配后，集合計劃單位凈值為 ，則： 管理人應(yīng)收取客戶 A、 B、 C、 D的業(yè)績報酬為 0，客戶 A、 B、 C、 D實際獲得的分紅分別為 180,000元 ,240,000元， 280,000元， 300,000元； （ 6）本集合計劃成立滿 5年后終止，本集合計劃單位凈值為 ，單位累 東海精選 1號集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申報材料 3115 計凈值為 ，此時進入清算程序，則： ①本集合計劃終止時，客戶 A、 B、 C自歷史最高單位累計凈值對應(yīng)的分紅權(quán)益登記日至集合計劃終止日的年化收益率為： ()/ (365/1095)=% 管理人應(yīng)收取客 戶 A的業(yè)績報酬為： 000,%15)3651095()0%,10% a x ( ??????H =41,850元， 集合計劃終止時，客戶 A實際收到金額為： 900,00041,850=1,578,150元； 管理人應(yīng)收取客戶 B的業(yè)績報酬為： 000,200,%15)3651095()0%,10% a x ( ??????H =55,800元， 集合計劃終止時，客戶 B實際收到金額為： 1,200,00055,800=2,104,200元； ②本集合計劃終止時，客戶 C、 D自最近一次分紅權(quán)益登記日至退出申請日的年化收益率為： ()/ (365/36