【正文】 ...................................................................... 16 27. 如何確認(rèn)參與成功？ .................................................................................................................... 16 28. 參與份 額如何計算？ .................................................................................................................... 16 29. 是否可以多次參與本計劃？ ....................................................................................................... 16 30. 投資者的參與申請是否可以撤銷？ .......................................................................................... 16 31. 推廣期內(nèi)參與資 金產(chǎn)生的利息如何處理？ ............................................................................. 17 成立條件 ................................................................................................................................ 17 32. 本計劃的成立條件？成立時間？ .............................................................................................. 17 33. 如果本計劃設(shè)立失敗，怎樣處理？ .......................................................................................... 17 收益分配 ................................................................................................................................ 17 34. 本計劃的收益分配原則是什么？ .............................................................................................. 17 35. 本計劃的收益分配方案是什么？ .............................................................................................. 18 36. 本計劃的收益分配方式是什么？ .............................................................................................. 18 37. 本計劃持有期間是否可以修改收益分配方式？如何修改？ .............................................. 18 退出事宜 ................................................................................................................................ 18 38. 什么時候可辦理退出本計劃？ ................................................................................................... 18 39. 本計劃的單筆退出最低份額是多少？ ..................................................................................... 19 40. 退出的方式是怎樣的？ ................................................................................................................ 19 41. 投資者在原參與網(wǎng)點辦理退出時須提供什么資料？ ........................................................... 19 42. 退出金額如何計算？ .................................................................................................................... 19 43. 投資者如何確認(rèn)其退出申請成功？ ..........................................................錯誤 !未定義書簽。 2. 本計劃與基金相比有什么不同？ ? 動態(tài)資產(chǎn)配置調(diào)整。在市場上漲時，本計劃可以高比例持有股票及股票型基金，充分分享投資收益。 3. 為什么要選擇本計劃？ ? 投資本計劃可以一舉兩得。這個特點使本計劃在投資運(yùn)作過程中會更為靈活主動。 5. 本計劃能否承諾保本、保底？ 根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)規(guī)定，券商集合資產(chǎn)管理計劃不得向投資者承諾保本、保底。 ? 經(jīng)營業(yè)績優(yōu)秀 20xx年至 20xx年 ,中國證券市場步入漫長熊市 ,先后有 30余家證券公司被關(guān)閉、托管或 重組 ,國信證券穩(wěn)健經(jīng)營 ,渡過了行業(yè)低谷 ,并擴(kuò)大了優(yōu)勢。 ? 規(guī)范誠信運(yùn)作 公司建立了比較健全的內(nèi)部控制體系，不斷完善風(fēng)險管理的組織架構(gòu)、制度體系、決策機(jī)制、評價與監(jiān)控機(jī)制、應(yīng)急處理機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制等。 ★ 20xx年 5月起主持國信證券資產(chǎn)管理工作，旗下管理的產(chǎn)品規(guī)模和業(yè)績均位列同業(yè)前茅。 20xx年，國信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模在業(yè)內(nèi)排名第二，收益率在券商同類產(chǎn)品中排名前三位。大部分券商集合理財計劃都是每月或者每季度開放一次，而本計劃在三個月的封閉期滿之后，每個工作日都開放申購和贖回，流動性更好。 14. 本計劃的目標(biāo)規(guī)模是多少？ 本集合計劃推廣期的目標(biāo)規(guī)模為 75億元，其中，多策略集合計劃的目標(biāo)規(guī)模為 50億元；收益增強(qiáng)集合計劃的目標(biāo)規(guī)模為 25億元。 16. 本計劃的相關(guān)當(dāng)事人？ ? 計劃管理人：國信證券股份有限公司 ? 計劃托管人： 招商銀行股份有限公司 ? 推廣機(jī)構(gòu)：招商銀行股份有限公司、國信證券股份有限公司 認(rèn)購安排 17. 本計劃為什么采用電子合同？ 相對紙質(zhì)合同，電子合同具有以下優(yōu)點： ? 高效性。投資者在同一推廣 機(jī)構(gòu)只需簽訂一次電子合同就可多次參與本計劃，從而避免了在紙質(zhì)合同條件下投資者多次參與需多次簽署合同的不便，極大便利了投資者。 特別說明： 多策略集合計劃代碼：“ 930901”；收益增強(qiáng)集合計劃代碼：“ 930902”， 國信證券客戶 簽署本集合計劃電子合同，選擇任一子計劃的代碼（“ 930901”或“ 930902”）簽署即表示已簽署本集合計劃合同，簽署后客戶可購買任一子計劃或同時購買。 ? 簽署電子合同（流程參見本章第 19點） ? 認(rèn)購申請：投資者可在國信證券網(wǎng)上營業(yè)廳也可到推廣網(wǎng)點柜臺辦理認(rèn)購本計劃。 ? 簽署《風(fēng)險揭示書》和電子合同：客戶在招商銀行營業(yè)網(wǎng)點柜臺或網(wǎng)上銀行均可操作。 參與收益增強(qiáng)集合計劃 的最低金額為 100,000元。 成立條件 32. 本計劃的成立條件？成立時間？ ? 成立的條件：本計劃推廣期結(jié)束后， 管理人將聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對本集合計劃進(jìn)行驗資，并出具驗資報告， 如果本集合計劃的兩個子計劃的募集金額都超過 1億元 （含） ，且委托人人數(shù)均不少于 2人，則本集 合計劃宣告成立 。即本集合計劃的任意一個子計劃分紅金額在分紅權(quán)益登記日的次工作日轉(zhuǎn)為另一個子計劃的份額， 轉(zhuǎn)換價格為另一個子計劃在分紅權(quán)益登記日的單位凈值。 39. 本計劃的單筆退出最低份額是多少？ 投資 者部分退出本計劃時，單筆最低退出份額為 1000 份。 ? 轉(zhuǎn)換份額的處理方式 轉(zhuǎn)換的有效份額為按實際計算確認(rèn)的轉(zhuǎn)換金額，以當(dāng)日分紅擬轉(zhuǎn)入子計劃單位凈值為基準(zhǔn)計算保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸集合計劃所有。 50. 分紅轉(zhuǎn)換是可以選擇的還是必須強(qiáng)制實施的？ 分紅轉(zhuǎn)換是強(qiáng)制實施的 ，無需投資者選擇。本子計劃中股票投資部分重點為積極參與新股申購過程中的短期套利機(jī)會，并輔以少量的價值型股票投資。如果任意一個子計劃不滿足成立條件時，將導(dǎo)致另一個子計劃也將終止，則投資于本集合計劃的投資者將面臨提前終止的風(fēng)險。 （ 3）投資比例風(fēng)險控制 本計劃核算人員向風(fēng)險監(jiān)管總部和投資主辦人員每日提供估值表。 57. 本計劃有哪些投資限制？ 為維 護(hù)本計劃投資者的合法權(quán)益， 本計劃投資的限制和禁止行為包括 ： ? 將集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的 10%； ? 管理人所管理的客戶資產(chǎn)。為了對投資風(fēng)險進(jìn)行防范和控制，本計劃將嚴(yán)格 遵循以下的控制措施： （ 1）研究質(zhì)量控制 包括制定詳細(xì)的研究工作流程，深入和全面地擬定對投資對象的盡職調(diào)查程序，以及建立相關(guān)投資人員的定期考核制度等。投資團(tuán)隊向資產(chǎn)管理委員會定期匯報投資運(yùn)作 情況，并提出投資方案。通過對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、行業(yè)景氣變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策及證券市場走勢的前瞻性研究，運(yùn)用投資組合保險、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置及戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置、組合優(yōu)化等多種資產(chǎn)混合 技術(shù)，靈活設(shè)計和動態(tài)調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例。 R+1 日，管理人計算每位投資者紅利轉(zhuǎn)換份額數(shù)據(jù)，上報注冊登記機(jī)構(gòu)，注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行分紅轉(zhuǎn)換份額的登記。 46. 本計劃分紅轉(zhuǎn)換的原則是什么？ ? “份額轉(zhuǎn)換”原則， 以多策略集合計劃為例，多策略集合計劃在 R 日（分紅權(quán)益登記日）分紅，分紅金額轉(zhuǎn)換為收益增強(qiáng)集合計劃份額，轉(zhuǎn)換價格為收益增強(qiáng)集合計劃在 R日的單位凈值； ? 除分紅收益外，由參與資金所形成的集合計劃份額不得在兩個子計劃之間轉(zhuǎn)換 ； ? 集合計劃轉(zhuǎn)換由管理人統(tǒng)一辦理，擬轉(zhuǎn)出子計劃所得分紅金額在分紅權(quán)益登記日的次工作日轉(zhuǎn)換為分紅擬轉(zhuǎn)入子計劃的份額 。 退出事宜 38. 什么時候可辦理退出本計劃？ 本集合計劃的各個子計劃自成立起封閉三個月后每個工作日開放。分紅權(quán)益登記日為公告日后的 15 個工作日內(nèi)的任一工作日。 30. 投資者的參與申請是否可以撤銷？ 投資者參與成功后，其參與申請不得撤銷。 24. 機(jī)構(gòu)投資者參與本計劃須提供什么資料？ 機(jī)構(gòu)投資者在推廣網(wǎng)點柜臺簽署《電子簽名約定書》、《風(fēng)險揭示書》、本計劃電子合同及辦理本計劃認(rèn)購、申購時，須提供營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（須加蓋公司公章）、法人代表證明書原件、法人授權(quán)委托書原件、法定代表人身份證件復(fù)印件（須加蓋公司公章），經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件。 ? 《客戶風(fēng)險承受能力測評》：通過營業(yè)網(wǎng)點或網(wǎng)上銀行辦理，已在招商銀行測評過無需重新測評。 國信證券網(wǎng)上營業(yè)廳開戶流程： 開放式 基金開戶與交易 ——— 開戶 ——— 開設(shè)新的基金賬戶卡（或添加已有的基金賬戶） ——— 選擇新開基金公司“中登深圳”。 19. 本計劃電子合同如何簽署？ （一）國 信證券客戶的電子合同簡要簽署流程如下： 一、簽署《電子簽名約定書》 未簽署《電子簽名約定書》的客戶需前往開戶網(wǎng)點柜臺簽署《電子簽名約定書》； 二、簽署電子合同 網(wǎng)上簽署流程： 系統(tǒng)登陸及認(rèn)證； 完成電子文本《客戶風(fēng)險承受能力測評》； 閱讀并以電子簽名方式簽署本計劃《風(fēng)險揭示書》電子文本； 閱讀本計劃說明書、電子合同文本； 以電子簽名方式簽署電子合同文本； 系統(tǒng)處理、確認(rèn)和留痕。 ? 便利性。 ? 本集合計劃自成立之日起封閉三個月后，每個工作日開放。 12. 本計劃每份額面值是多少？ 本集合計劃下的每一個 子計劃的每份額面值都為 。本計劃的兩個子計劃之間通過收益轉(zhuǎn)換份額的方式進(jìn)行聯(lián)動，使投資者能動態(tài)調(diào)整股票和債券的投資比例，同時分享股、債兩個市場的投資成果，這是普通的集合計劃所不具備的功能。 20xx 年，我們與工商銀行深圳市分行合作發(fā)行的理財計劃，投 資收益率 %，同期上證 A 股指數(shù)漲幅為 %（超過大盤指數(shù) %），同期股票型基金平均凈值增長率為 %（超過股票型基金 %）。作為主要負(fù)責(zé)人之一，先后籌建國內(nèi)最大的兩家非政府創(chuàng)業(yè)投資公司； ★ 曾在《金融研究》、《證券市場導(dǎo)報》等國內(nèi)核心經(jīng)濟(jì)類刊物發(fā)表論文 10多篇，出版專著《人民幣