c11002北美信息隔離墻及相關(guān)機(jī)制介紹課后測驗(yàn)兩份精選合集(存儲版)
【正文】 應(yīng)相互獨(dú)立的業(yè)務(wù)部門在辦公區(qū)域設(shè)臵上應(yīng)建立必要的空間隔斷或保持必要的空間距離，避免需隔離信息的無意泄露。如確因證券公司經(jīng)營管理活動的需要，員工需將其因履行崗位職責(zé)而知悉的相關(guān)信息透露給其他部門、員工及公司以外的組織或個(gè)人，應(yīng)事先履行規(guī)定的越墻程序，并做好必要的信息保密安排。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)），經(jīng)客戶說明情況后，為其開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)，如發(fā)現(xiàn)客戶所提供的個(gè)人身份證件或公司資料虛假，或存在可疑之處的，應(yīng)拒絕辦理您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》及具體反洗錢案例的學(xué)習(xí)，你認(rèn)為下列客戶的行為屬于證券業(yè)可疑交易的是（）。（）您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： （FATF）的正式成員。，以及標(biāo)的企業(yè)目前的未決訴訟、非經(jīng)營性資金占用、為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保等，應(yīng)當(dāng)披露是否已取得該公司其他股東的同意或者符合公司章程規(guī)定的轉(zhuǎn)讓前置條件，如尚未取得的，應(yīng)承諾在披露重大資產(chǎn)重組報(bào)告書前取得，應(yīng)當(dāng)披露作為主要交易標(biāo)的的企業(yè)股權(quán)是否為控股權(quán)三、判斷題《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第八號文件的規(guī)定，為便于普通投資者掌握重組預(yù)案的特定風(fēng)險(xiǎn)，上市公司應(yīng)針對本次重組預(yù)案的實(shí)際情況，按照重要性原則，只需披露可能直接對本次重大資產(chǎn)重組產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。，200人，200人，400人，400人您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：二、多項(xiàng)選擇題，下列說法正確的是（）。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 10.《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》未對轉(zhuǎn)股價(jià)格作出明確的規(guī)定，但在上市公司優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案和募集說明書披露相關(guān)準(zhǔn)則中要求轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定方式必須明確，并且需要充分披露轉(zhuǎn)股條款對原有股東的權(quán)益的影響和擬認(rèn)購?fù)顿Y者的投資風(fēng)險(xiǎn)。您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： （）。、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過5000萬元人民幣、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上且超過3000萬人民幣、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會計(jì)所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請。（）您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： ，由于客戶信息記錄的內(nèi)容太多，所以在實(shí)際操作中，可選取重點(diǎn)信息記錄即可。您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分： 《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。第五，做好信息的保密和隔離工作。相關(guān)部門的員工不能同時(shí)隸屬于其他應(yīng)隔離部門。公司經(jīng)營管理層對保證公司信息隔離負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。雖然目前證券公司都在積極推進(jìn)信息隔離墻的建設(shè)，但多是原則性和寬泛性的規(guī)定，缺乏詳細(xì)的信息隔離墻執(zhí)行層面的規(guī)定，內(nèi)部執(zhí)行力和制約力較差，如：涉及“越墻”的人、事件和投行客戶的股票交易沒有專門的組織進(jìn)行管理、沒有明確的禁止清單和觀察清單等。1988 年美國國會制訂了《內(nèi)幕交易與證券欺詐執(zhí)行法》（ITSFEA1988）。在其發(fā)表的“政策聲明”中，美林公司保證：“本公司承銷部在考慮和談判某一公司公開或和私下發(fā)行證券過程中獲得的重大信息，且該信息尚未由該公司公開披露給投資公眾時(shí)，不應(yīng)將此重大信息披露給該部門以外的任何人……。信息隔離墻的本質(zhì)是一種把金融機(jī)構(gòu)分成各個(gè)獨(dú)立的部分，以避免敏感信息在各部門間相互流動的一種安排，是為了防止濫用信息優(yōu)勢獲利，避免產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易而設(shè)臵的，是維護(hù)資本市場“公正、公平、公開”原則，完善投資者保護(hù)體系，提高資本市場有效性的內(nèi)在需要。（正確）正確錯誤第二篇：Dporzkd我國證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制研究+ 懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實(shí)際上它所給你的是無聊，是倦怠，是消沉。，并不斷更新，僅限于少數(shù)高管和履行監(jiān)控職責(zé)的人員知曉，說法不正確的是（A）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)），正確的是（A B C D）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)），回墻時(shí)間的界定時(shí)點(diǎn)是（A C）。，以下對觀察清單的判斷，不正確的有（A）。（正確）正確錯誤，并成為證券公司管控重大非公開信息的政策基礎(chǔ)
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