c11002北美信息隔離墻及相關(guān)機(jī)制介紹課后測(cè)驗(yàn)兩份精選合集(完整版)
【正文】 1002北美信息隔離墻及相關(guān)機(jī)制介紹課后測(cè)驗(yàn)兩份北美信息隔離墻及相關(guān)機(jī)制介紹試卷一(100分）一、單項(xiàng)選擇題，作為信息隔離墻的補(bǔ)充機(jī)制，（B）是一張與券商現(xiàn)存且公開(kāi)披露有合作關(guān)系的發(fā)行人名單，要求對(duì)券商的交易及咨詢進(jìn)行限制。（錯(cuò)誤）正確錯(cuò)誤，本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前或之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告，該期間稱為靜默期。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）（A B C D）。信息隔離墻制度作為一項(xiàng)重要的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)于降低證券公司進(jìn)行市場(chǎng)不當(dāng)行為的潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。這些機(jī)構(gòu)客戶和大戶立即拋出其所擁有的全部道格拉斯公司的股票，并進(jìn)行該股票的賣空交易。自該案后，建立“中國(guó)墻”這種信息隔離制度并輔之以限制名單的做法被證券業(yè)管制實(shí)踐和美國(guó)法院判例所推廣、發(fā)展。在外部監(jiān)管方面，外部監(jiān)管環(huán)境日趨嚴(yán)格，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)最為關(guān)注的問(wèn)題，并成為證券機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員各類資格申報(bào)的剛性要求，而信息隔離墻問(wèn)題作為重要的風(fēng)險(xiǎn)事宜，已經(jīng)成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)查重點(diǎn)，有關(guān)信息隔離墻的規(guī)定寫(xiě)入了各類法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章之中。三、我國(guó)證券公司構(gòu)建信息隔離墻機(jī)制的建議鑒于信息隔離墻制度的重要性以及我國(guó)證券公司實(shí)施信息隔離墻制度的現(xiàn)狀，完善我國(guó)證券公司的信息隔離墻制度已迫在眉睫。對(duì)于證券公司參與的證券發(fā)行、上市保薦項(xiàng)目，承銷項(xiàng)目及財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目，合規(guī)職能部門(mén)通常要編制觀察名單(watch list)與禁止名單(restricted list)，作為審核研究報(bào)告及監(jiān)控公司自營(yíng)賬戶和資產(chǎn)管理賬戶交易的依據(jù)之一，并監(jiān)測(cè)敏感信息的流動(dòng)是否有效受控。具體賬戶的設(shè)臵和管理應(yīng)嚴(yán)格按照公司上述業(yè)務(wù)板塊的賬戶操作流程和管理辦法進(jìn)行。公司研究人員撰寫(xiě)的有關(guān)股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他類型證券發(fā)行人的研究報(bào)告或其他研究資料在靜默期內(nèi)不得對(duì)外發(fā)出等。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將（）移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：試卷總得分：第四篇：C14028 并購(gòu)重組信息披露的規(guī)范要求 課后測(cè)驗(yàn) 100分一、單項(xiàng)選擇題《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第五號(hào)文件的規(guī)定，符合“脫胎換骨，更名改姓”重組條件的公司在進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序，股票停牌后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所公司管理部和上市公司所在地證監(jiān)局提交關(guān)于公司申請(qǐng)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的報(bào)告。上市公司及交易對(duì)方聘請(qǐng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)立即與所聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。、高級(jí)管理人員及其配偶（QFII）您的答案：D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： （）。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： 8.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第34號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)》設(shè)置了“同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易”、“前次募集資金運(yùn)用”章節(jié)。（）正確 錯(cuò)誤《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第一號(hào)文件的規(guī)定，上市公司在獲悉股東、實(shí)際控制人籌劃重大資產(chǎn)重組時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所申請(qǐng)股票及其衍生品種停牌，并披露影響股票價(jià)格的重大信息。 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日公告該決議，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制申請(qǐng)文件，委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：三、判斷題，通過(guò)證券業(yè)洗錢(qián)渠道更多，方式更為復(fù)雜、隱秘，鏈條更長(zhǎng)，因此反洗錢(qián)工作的難度也更大。您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢(qián)工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在辦理具體業(yè)務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢(qián)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交（）。需要相互隔離的業(yè)務(wù)部門(mén)之間，若一個(gè)部門(mén)需要從其他部門(mén)員工就某項(xiàng)業(yè)務(wù)提供協(xié)助的，且提供業(yè)務(wù)協(xié)助的員工可能知悉僅限于需協(xié)助部門(mén)知悉的信息，則需協(xié)助部門(mén)應(yīng)履行必要的員工越墻程序。證券公司應(yīng)設(shè)立專門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén)分別從事證券保薦與承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券研究與咨詢業(yè)務(wù)。首先，證券公司應(yīng)明確各級(jí)組織體系在實(shí)施信息隔離管理方面的職責(zé)，制定相關(guān)的政策與制度，通過(guò)培訓(xùn)、企業(yè)文化建設(shè)等方式，確保公司每位員工都認(rèn)識(shí)到，保證相關(guān)信息的有效隔離是公司各級(jí)管理人員及公司全體員工的共同責(zé)
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