c11002北美信息隔離墻及相關機制介紹課后測驗兩份精選合集-免費閱讀
【正文】 您的答案：C,E,A,B,D 題目分數(shù)：10 此題得分：三、判斷題《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》的相關要求。（）正確 錯誤《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的，應當依照規(guī)定履行報告、公告義務。 《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》第四號文件的要求，上市公司申請重大資產(chǎn)重組停牌的，應當在停牌后（）個工作日內(nèi)向上海證券交易所公司管理部提交內(nèi)幕信息知情人名單。（本題有超過一個的正確選項）您的答案：B,C,A,D 題目分數(shù)：7 此題得分： 《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在重新識別客戶身份時，可以采取的措施是（）。第三篇：C09086證券業(yè)反洗錢制度情況介紹課后測驗100分答案一、單項選擇題《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，公司應當按照有關法律法規(guī)的規(guī)定，保存反洗錢工作檔案等資料，保存期自報告之日起至少（）年。第四，嚴格執(zhí)行“越墻程序”。第三，證券公司應采取措施，實現(xiàn)業(yè)務隔離、人員隔離、物理空間隔離與賬戶隔離。下文主要從證券公司自身角度，探討證券公司應該如何完善信息隔離墻制度。我國目前涉及信息隔離墻制度的主要法規(guī)包括：在日趨嚴格的外部監(jiān)管環(huán)境之下，我國證券公司也開始積極進行信息隔離墻的構(gòu)建，制定信息隔離墻制度的相關政策與制度?！?3，規(guī)定任何知道有關一項收購要約的內(nèi)幕信息的人均負有強制性的“披露或停止交易”的義務。與此同時 , 美林不但未向其他客戶披露此項不利消息，而且還繼續(xù)為這些客戶購買道格拉斯公司的股票。一、證券公司構(gòu)建信息隔離墻的理論基礎證券公司經(jīng)營范圍包括研究咨詢、零售經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、自營、承銷保薦和財務顧問等多項業(yè)務，由于證券公司掌握控制有關自身金融服務的全部信息，而其客戶在信息的獲得上完全依賴于證券公司的提供，這種對比懸殊的地位導致證券公司及其工作人員為了牟利很有可能濫用自己的信息優(yōu)勢，從而產(chǎn)生利益沖突和內(nèi)幕交易，一旦引發(fā)，對公司本身及其客戶都將會造成損害。（本題有超過一個的正確選項）三、判斷題，信息隔離墻可以消除券商內(nèi)部不同業(yè)務部門之間的利益沖突，以及雇員個人泄露或利用其掌握的內(nèi)幕信息。（正確）正確錯誤，對于觀察清單轉(zhuǎn)限制清單以及限制清單的刪除，證券公司相關部門需要建立明確的程序，對名單的更新必須有適當?shù)氖跈?quán)和記錄。，說法不正確的是（C）。（本題有超過一個的正確選項），可以提供相關發(fā)行人證券的研究評述，應按照投行部門薪酬標準獲取相關報酬，申請跨墻一般需要獲得相關高管層的批準，跨墻前必須通知合規(guī)部門，機密一側(cè)的員工跨墻后將不允許與公開一側(cè)的員工或客戶溝通相關公司情況三、判斷題，如果公司或其雇員能夠證明，那些事實上已經(jīng)掌握非公開重大事實或重大變化的人并沒有制定或參與制定相關證券買賣的決策，則該雇員或公司可以避免承擔法案所規(guī)定的刑事和民事責任。A.“獨立原則”B.“需知原則”C.“封閉原則”D.“公開原則”二、多項選擇題，回墻時間的界定時點是（A D）?！_蘭我國證券公司構(gòu)建信息隔離墻機制研究來源: 作者: 編輯:admin 時間:090225 10:18:56我國證券公司構(gòu)建信息隔離墻機制研究尹蘅信息隔離墻，也被稱為“中國墻”（Chinese Wall），是指多功能證券服務商（Multiservice Securities Firms）將其內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的各項職能相互隔開，以防止敏感信息在這些職能部門之間相互流動。當時美林公司在擔任道格拉斯飛機制造公司（Gouglas Aircraft）股票上市的主承銷商時，了解到該公司的利潤將出現(xiàn)意外下降?！泵懒止具@一政策聲明日后被稱為“中國墻”，這便是信息隔離墻的來源。可見，證券公司信息隔離墻的設臵旨在解決三個問題，一是防止證券市場信息在證券公司內(nèi)部的無約束性流動，從而減少內(nèi)幕交易，緩和證券公司與客戶之間的利益沖突；二是為證券公司提供合理的抗辯理由，并建立相應的證券公司責任限制制度；三是使證券公司免于陷入“受信義務”引發(fā)的“兩難境地”，處理好與公司客戶和投資者客戶兩方的代理關系。一些證券公司研究員認為跟自營部門、投行部門的同事溝通股票是很“正常”的情況，相約一起調(diào)研和拜訪公司高管也是經(jīng)常的事情。公司員工應遵守與信息隔離有關的法律法規(guī)和公司制度，對其行為負責，并對公司或公司其他員工已發(fā)生或潛在的違反相關信息隔離規(guī)定的行為負報告責任。此外，公司上述
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