【正文】 銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的310年 金融機(jī)構(gòu)、交易所挪用客戶資金3年 330萬(wàn)特別嚴(yán)重310 550萬(wàn)金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明5年以下 特別嚴(yán)重5以上 隱匿或故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、賬本之類的5年220萬(wàn)。無(wú)效合同（公司沒(méi)資格、客戶沒(méi)資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰(shuí)犯錯(cuò)誰(shuí)承擔(dān)，都有錯(cuò)，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。交易數(shù)量發(fā)送錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。對(duì)交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰(shuí)沒(méi)采取措施誰(shuí)負(fù)責(zé)損失擴(kuò)大的（不是損失）責(zé)任?？蛻暨`約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉(cāng)庫(kù)）要先墊付責(zé)任，不然誰(shuí)來(lái)你這里交易。公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)，公司舉證責(zé)任。第八條持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。注：原為核準(zhǔn)。第十八條期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；（三）涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。第二十二條期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防合格證明材料；（三）客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。l 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 期貨交易所每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交財(cái)務(wù)報(bào)告； 178。l 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。l 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。%股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到100%的：（1）凈資本不低于人民幣10億元；（2）股東不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。；申請(qǐng)日在下半年的，還需提供半財(cái)務(wù)報(bào)告。，自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。216。216。 216?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令。 期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)的3%；178。l 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)，計(jì)算價(jià)值。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。216。216。216。 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。216。216。216。216。216。 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。216。216。216。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——分先準(zhǔn)備金獨(dú)立核算，專戶存儲(chǔ)。保障基金的運(yùn)用，僅限于：銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)），和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券。保障基金的啟動(dòng)資金：期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中，按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納。期貨公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。216。216。216。許可證或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)?！萑嗣駧?000萬(wàn)元。 沒(méi)有被采取證券期貨市場(chǎng)進(jìn)入措施，或禁入期限屆滿已逾2年； 216。l 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。l 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。 《期貨公司管理辦法》自2007年4月15日起施行。第二十一條期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要。第十七條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校 會(huì)計(jì)人的網(wǎng)上家園 （一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%；（三）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。第十三條按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。第七條持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（四）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；（七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。保證金不足被強(qiáng)平，誰(shuí)保證金不足誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉(cāng)者承擔(dān)?？蛻魧?duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。客戶指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，公司沒(méi)拒絕，公司責(zé)任。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，期貨公司承擔(dān)。刑法修正法案國(guó)企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大37年。（風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。3年內(nèi)或永久性不得申請(qǐng)從業(yè)。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。做不能做的：給予警告，并處以3 萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3 萬(wàn)元以下罰款。（法人資產(chǎn)及經(jīng)歷五折，自然人資產(chǎn)六折）。月報(bào)7日內(nèi)，年報(bào)3個(gè)月內(nèi)：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理簽字）。每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）客戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)。公司申請(qǐng)：注冊(cè)資本1億、凈資本不低于8000萬(wàn)，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒(méi)違規(guī)、公司3年沒(méi)違規(guī)、1年沒(méi)被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度。公司：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)證券公司只能接受兒子或一個(gè)爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日?qǐng)?bào)各自所在地的派出機(jī)構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開(kāi)戶的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。連續(xù)3個(gè)月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期解除。注意：與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%要向派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告說(shuō)明原因，并在5工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告全體董事。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。有資格但沒(méi)向交易所申請(qǐng)會(huì)員的6個(gè)月就資格失效 全面結(jié)算會(huì)員為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員審查后進(jìn)入交易所。公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。期貨從業(yè)人員管理辦法協(xié)會(huì)組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會(huì)虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計(jì)3次自律處分。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。行政處罰不滿3年。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書(shū)，可以聘請(qǐng)專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢(qián)、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動(dòng)，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則、2年沒(méi)受罰。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。協(xié)會(huì)和交易所對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不能在任何盈利組織任職。有價(jià)證券都要提交給交易所。交易結(jié)算會(huì)員只為自己，全面結(jié)算會(huì)員和特殊結(jié)算會(huì)員可以為非會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?？偨?jīng)理1人，副總?cè)舾?，每?年，連任不得超過(guò)2屆。會(huì)議后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。會(huì)議記錄要出席會(huì)議的理事和記錄員簽字。會(huì)員大會(huì)要做會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的理事簽名。解散：營(yíng)業(yè)期限滿、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散、證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。保障基金的使用：個(gè)人：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)90% 機(jī)構(gòu)：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。其利息歸自己所有，也可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。管理和運(yùn)用的原則：公開(kāi)、合理、有效。內(nèi)幕交易：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)1050萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人330萬(wàn)。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等沒(méi)收違法所得13倍罰款，不足10萬(wàn)，1030萬(wàn)罰款。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬(wàn)的處20萬(wàn)100萬(wàn)的罰款。會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。提供集中履約擔(dān)保。期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。第二十四條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。第十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。第一篇：2016期貨從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)規(guī)范《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)規(guī)范第九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開(kāi)戶規(guī)定，開(kāi)立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間和方式及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。《期貨交易管理?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢(qián)制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定，不得參與期貨交易。境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。對(duì)直接責(zé)任人110萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）未盡責(zé)：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，15倍罰款，直接負(fù)責(zé)人310萬(wàn)?；I集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。會(huì)員大會(huì)要2/3以上的會(huì)員參加為有效。會(huì)議要本人出席，不能出席要書(shū)面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托。公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)?？梢栽O(shè)置董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。交易費(fèi)用只能貨幣支付。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的