期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)匯編重點(diǎn)難點(diǎn)整理總結(jié)(存儲版)
【正文】 收取結(jié)算擔(dān)保金。 全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。八、 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。五、 證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。高管人員近2年未受處罰。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請資格。證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報(bào)告【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 期貨公司： ① 凈資本不低于1500萬 凈資本不低于客戶權(quán)益的 6% 凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于 300萬 凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40% 流動資產(chǎn)/流動資本不低于 100% 負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150%②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000萬 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)） 證券公司的條件：① 申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%②具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。③ 董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。持有5%以上股東的： ①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五千萬分之十繳納。1高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。期貨公司的成立審批為6個月。期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營情況和工作報(bào)告。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。 ③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。（一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié)本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn)② ?？埔陨?獨(dú)立董事條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級職稱② 本科、學(xué)士學(xué)位③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試④ 必須得時(shí)間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任
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