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私募股權基金募集的法律風險防范(存儲版)

2025-10-18 18:46上一頁面

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【正文】 產權法律風險私募股權投資基金選擇的項目如果看中的是目標企業(yè)的核心技術,則應該注意該核心技術的知識產權是否存在法律風險。表面上看,買殼上市可以不必經過改制上市程序,而在較短的時間內實現(xiàn)上市目標,甚至在一定程度上可以避免財務公開和補交欠稅等監(jiān)管,但從實際情況看,目前我國上市公司殼資源大多數(shù)“不干凈”,債務或擔保陷阱多,職工安置包袱重,如果買殼方沒有對“殼”公司歷史做出充分了解,沒有對債權人的索債請求、償還日期和上市公司對外擔保而產生的一些負債等債務問題做出充分調查,就會存在債權人通過法律的手段取得上市公司資產或分割買殼方己經取得的股權,企業(yè)從而失去控制權的風險。專業(yè)投資機構可不適用冷靜期、回訪確認的規(guī)定。投資者適當性匹配《基金募集機構投資者適當性管理實施指引(試行)》規(guī)定,基金募集機構要根據普通投資者風險承受能力和基金產品或者服務的風險等級建立以下適當性匹配原則:C1型(含最低風險承受能力類別)普通投資者可以購買R1級基金產品或者服務;C2型普通投資者可以購買R2級及以下風險等級的基金產品或者服務;C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產品或者服務;C4型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品或者服務;C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品或者服務。募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準,依法履行反洗錢義務,并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量?;卦L過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。本公司向您友好提示:私募股權投資,投資人必須承擔因政治、經濟、金融形勢的變化而產生的風險。本公司向您友好提示::投資者應該通過自己的判斷自我負責的進行私募股權投資,投資者委托本公司進行投資所帶來的風險由投資人承擔。私募證券投資基金合同的投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算;私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同的投資冷靜期可以參照私募證券投資基金的相關要求,也可以自行約定。通常風險揭示書的內容包括但不限于以下三點:私募基金的特殊風險:包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風險等;私募基金的一般風險:包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等;投資者確認:投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認,包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等?;鹉技瘷C構要按照風險承受能力,將普通投資者由低到高至少分為C1(含風險承受能力最低類別)、CCCC5五種類型。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關標準的單位和個人:凈資產不低于1000 萬元的單位;金融資產不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。上市主要通過兩種方式:一種是直接上市,另一種是買殼上市。三是各類以投資公司名義出現(xiàn)的、與私募股權基金運作方式相同的投資機構,而這種私募股權投資基金處于監(jiān)管法律缺失的狀態(tài)。此外,私募股權基金投資協(xié)議締約不能、締約不當與商業(yè)秘密保護也可能帶來合同法律風險。具體風險內容如債務拖欠,合同詐騙,盲目擔保,公司治理結構軟化,監(jiān)督乏力,金斧子財富: 投資不做法律可行性論證等。風險等級★★★★★,本金損失可能達到20%以上,純股權投資,垃圾債券,高杠桿期貨投資等。三、本投資者已充分了解下述《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于私募基金合格投資者的規(guī)定,并承諾本投資者是符合該規(guī)定的私募基金合格投資者?!綺_______】本人/機構已認真閱讀并完全理解合伙協(xié)議中關于投資標的和安排的所有內容,并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。三、投資者聲明作為該私募基金的投資者,本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,自愿自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。流動性風險本基金預計存續(xù)期限為基金成立之日[2011 年7 月5 日 ]起至[2018 年7 月5 日存續(xù)期限](包括延長期(如有))結束并清算完畢為止。未明確約定:投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風險防范、投資退出、所投資標的擔保措施、舉債及擔保限制等。您會怎么支配您的投資:A、全部投資于收益較小且風險較小的A B、同時投資于A和B,但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A C、同時投資于A和B,但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B D、全部投資于收益較大且風險較大的B ? %以內 %30% %50% 附件二私募投資基金風險揭示書尊敬的投資者:投資有風險。6附則 本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的,以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。《暫行辦法》第十二條,私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:1)凈資產不低于1000萬元的單位;2)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。,禁止以下行為:1)公開推介或者變相公開推介;2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等;4)夸大或者片面推介基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述;5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 6)惡意貶低同行;7)允許非本機構雇傭的人員進行推介; 8)推介非本機構募集的私募基金;9)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面:1)投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;2)財務狀況,其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機構投資者財務狀況包括凈資 產狀況等信息;3)投資知識,包括金融法律法規(guī)、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息;4)投資經驗,包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等;5)風險偏好,包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。:1)特定對象確定(在推介私募基金之前);2)投資者適當性匹配(確認投資者風險識別能力和風險承擔能力與所銷售的私募基金產品匹配);3)基金風險揭示(私募基金產品推介);4)合格投資者確認;5)投資冷靜期;6)回訪確認。,統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金?;痄N售機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。(四)向投資者提示風險真實、全面、無誤導性的進行信息披露,充分進行風險提示,要求潛在投資者以書面形式簽署《風險確認函》,表明其已充分了解并理解所投資基金的各種潛在風險;按照監(jiān)管部門的要求,在募集說明材料、風險確認函及正式簽署的有限合伙協(xié)議等基金文件中明示,基金不承諾確保收回投資本金或給予固定回報,基金管理團隊過往的投資業(yè)績亦不構成對此次募集基金的業(yè)績保證。謹慎接受以“有限合伙企業(yè)”形式設立的投資人,尤其是新設的有限合伙企業(yè)。如通過代持方式規(guī)避法定人數(shù)上限,則可能因涉嫌向不特定對象吸收資金而構成非法集資。(三)國家發(fā)改委關于股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知在國家發(fā)展和改革委員會于2011年11月23日頒布的《國家發(fā)展改革委辦公廳關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》(發(fā)改辦財金[2011]2864號)(“2864號文”)中,也特別強調指出,股權投資企業(yè)的資本只能以私募方式,向特定的具有風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集,不得通過在媒體(包括各類網站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式(包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機構的柜臺投放招募說明書等),直接或間接向不特定或非合格投資者進行推介。實踐中,由于缺乏量化的標準,導致很多私募基金在基金募集過程中存在很多不規(guī)范的行為,其中“非法集資”行為尤為相關部門關注。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度,切實強化事中事后監(jiān)管,依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。第十二條規(guī)定,私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:(一)凈資產不低于1000萬元的單位;(二)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。調查和了解潛在投資者的投資資金來源,確認其是否系使用自有資金進行投資; 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十九條規(guī)定,投資者應當確保投資資金來源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金。,為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。募集機構應對投資者盡到合理的注意義務,包括但不限于:1)確保
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