【正文】 本人簽字：聯(lián)系電話： 公司（蓋章）年 月 日。本公司向您友好提示：私募股權(quán)投資，投資人必須承擔(dān)因政治、經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。本公司向您友好提示:：投資者應(yīng)該通過自己的判斷自我負(fù)責(zé)的進(jìn)行私募股權(quán)投資，投資者委托本公司進(jìn)行投資所帶來的風(fēng)險(xiǎn)由投資人承擔(dān)。私募股權(quán)投資基金是一種具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資，請(qǐng)您在確認(rèn)投資之前，充分了解私募股權(quán)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。私募證券投資基金合同的投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算；私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同的投資冷靜期可以參照私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。（七）簽署基金合同《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，各方在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”）。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。通常風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于以下三點(diǎn)：私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)：包括基金合同與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等；私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)：包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等；投資者確認(rèn)：投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，需要特別注意禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容；禁止夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；禁止使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭；禁止推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)；禁止任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭及其他禁止行為。不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。投資者適當(dāng)性匹配《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立以下適當(dāng)性匹配原則：C1型（含最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別）普通投資者可以購買R1級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C2型普通投資者可以購買R2級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C3型普通投資者可以購買R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C4型普通投資者可以購買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。基金募集機(jī)構(gòu)要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、CCCC5五種類型。了解投資者信息了解投資者信息包括但不限于：自然人、法人或其他組織的名稱、地址、職業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；收入、資產(chǎn)、負(fù)債等財(cái)務(wù)狀況；投資經(jīng)驗(yàn)；投資目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)偏好；誠信記錄；實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入等信息。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)可不適用冷靜期、回訪確認(rèn)的規(guī)定。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬元的個(gè)人。募集機(jī)構(gòu)履行完畢特定對(duì)象確定程序之后，然后才能向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。（二）如何確定特定對(duì)象根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條、第十七條規(guī)定，私募機(jī)構(gòu)在向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。表面上看，買殼上市可以不必經(jīng)過改制上市程序，而在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，甚至在一定程度上可以避免財(cái)務(wù)公開和補(bǔ)交欠稅等監(jiān)管，但從實(shí)際情況看，目前我國(guó)上市公司殼資源大多數(shù)“不干凈”，債務(wù)或擔(dān)保陷阱多，職工安置包袱重，如果買殼方?jīng)]有對(duì)“殼”公司歷史做出充分了解，沒有對(duì)債權(quán)人的索債請(qǐng)求、償還日期和上市公司對(duì)外擔(dān)保而產(chǎn)生的一些負(fù)債等債務(wù)問題做出充分調(diào)查，就會(huì)存在債權(quán)人通過法律的手段取得上市公司資產(chǎn)或分割買殼方己經(jīng)取得的股權(quán)，企業(yè)從而失去控制權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。上市主要通過兩種方式:一種是直接上市，另一種是買殼上市。金斧子財(cái)富：(七)退出機(jī)制中的法律風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)企業(yè)股票發(fā)行上市通常是私募股權(quán)基金所追求的最高目標(biāo)。因?yàn)樵谕顿Y過程中，雙方處于信息不對(duì)稱的地位，所以法律調(diào)查的作用在于，使投資方在投資開始前盡可能多地了解目標(biāo)企業(yè)各方面的真實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)有關(guān)目標(biāo)企業(yè)的股份或資產(chǎn)的全部情況，確認(rèn)他們己經(jīng)掌握的重要資料是否準(zhǔn)確的反映了目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債情況，以避免對(duì)投資造成損害。金斧子財(cái)富：(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)私募股權(quán)投資基金選擇的項(xiàng)目如果看中的是目標(biāo)企業(yè)的核心技術(shù)，則應(yīng)該注意該核心技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。三是各類以投資公司名義出現(xiàn)的、與私募股權(quán)基金運(yùn)作方式相同的投資機(jī)構(gòu)，而這種私募股權(quán)投資基金處于監(jiān)管法律缺失的狀態(tài)。(三)操作風(fēng)險(xiǎn)我國(guó)現(xiàn)有法律框架下的私募股權(quán)投資基金主要有三種形式:一是通過信托計(jì)劃形成的契約型私人股權(quán)投資基金。三是締約不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)。在此過程中可能涉及三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn):一是締約不能的法律風(fēng)險(xiǎn)。此外，私募股權(quán)基金投資協(xié)議締約不能、締約不當(dāng)與商業(yè)秘密保護(hù)也可能帶來合同法律風(fēng)險(xiǎn)。客觀上講，“私募股權(quán)投資基金”的“私”字，的確給人一種非法或游走在法律邊緣的感覺，但事實(shí)上，私募股權(quán)投融資只是表明其是在公開市場(chǎng)之外進(jìn)行的募集資金的行為，并不是非法或法律地位不明確，它是完全合法并受到監(jiān)管部門認(rèn)可和支持的。后者是指將非公開募集的資金投資于證券二級(jí)市場(chǎng)，私募證券投資基金與向廣大投資者公開發(fā)行的“公募基金”(如開放式基金)相對(duì)。私募股權(quán)投資基金法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些私募股權(quán)投資基金法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些？(一)法律地位風(fēng)險(xiǎn)私募包括兩類，一是私募股權(quán)投資，一是私募證券投資。具體風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容如債務(wù)拖欠，合同詐騙，盲目擔(dān)保，公司治理結(jié)構(gòu)軟化，監(jiān)督乏力，金斧子財(cái)富： 投資不做法律可行性論證等。私募股權(quán)投資基金法律風(fēng)險(xiǎn)就是其中一項(xiàng)比較重要的風(fēng)險(xiǎn)，下面，金斧子小編就來跟大家說說私募股權(quán)投資基金法律風(fēng)險(xiǎn)有哪些？私募股權(quán)投資基金法律風(fēng)險(xiǎn)私募股權(quán)投資基金法律風(fēng)險(xiǎn)，指私募股權(quán)投融資操作過程中相關(guān)主體不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或己發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。如果您現(xiàn)在確認(rèn)投資本基金產(chǎn)品，則投資合同將正式生效，您之后將不能再要求撤回投資。1）請(qǐng)問您是投資人_________本人么，您的身份證號(hào)碼為_________ /（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）? [是，否] 2）請(qǐng)問您是否是為自己購買**基金產(chǎn)品? [是，否] 3）請(qǐng)問您是否親自填寫了《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》、《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》以及《合格投資者承諾函》，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容簽名確認(rèn)？[是，否] 4）請(qǐng)問您是否已經(jīng)仔細(xì)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容？ [是，否] 5）請(qǐng)您確認(rèn)您的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是【 】，與本次投資的**私募基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)【 】相匹配？[是，否] 6）請(qǐng)您確認(rèn)您已經(jīng)知悉本次您投資的**基金產(chǎn)品中需要您承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，其中包括：【a募集費(fèi)，費(fèi)率是 %，募集費(fèi)是一次性收??； b基金管理費(fèi)，由基金管理人每年年初按照募集費(fèi)金額的 %提?。?c 基金托管費(fèi)，由基金托管人每年年初按照募集費(fèi)金額的 %提取】（按基金合同內(nèi)容填充）？[是，否] 7)請(qǐng)您確認(rèn)您知悉作為本基金投資者的重要權(quán)利，包括：【 】（按基金合同內(nèi)容填充）？ [是，否] 8）請(qǐng)您確認(rèn)您知悉按照基金合同的約定本基金產(chǎn)品信息披露的內(nèi)容、方式及頻率【舉例：每季度會(huì)披露一次基金凈值，在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)產(chǎn)品凈值將會(huì)在我公司的網(wǎng)站上披露；每結(jié)束后的第一個(gè)季度內(nèi)會(huì)披露本基金產(chǎn)品的運(yùn)作報(bào)告，報(bào)告可以從我公司的網(wǎng)站上下載，】（按基金合同內(nèi)容填充）？[是，否] 9）請(qǐng)您確認(rèn)您知悉投資本基金產(chǎn)品未來可能有本金虧損的風(fēng)險(xiǎn)？ [是，否] 10）請(qǐng)您確認(rèn)您已經(jīng)知悉并理解基金合同中約定的有關(guān)糾紛解決安排的條款，【 】（按基金合同內(nèi)容填充）？。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★★★★，本金損失可能達(dá)到20%以上，純股權(quán)投資，垃圾債券，高杠桿期貨投資等。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★★★，本金可能有少量損失，一般不會(huì)超過5%，可投資于中低評(píng)級(jí)債券，可轉(zhuǎn)債。承諾人：（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）年月日附件四私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)公司內(nèi)部對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)分為以下五個(gè)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從低到高：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)★，可以保證本金，類似于貨幣基金。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、