【正文】 位如實向本公司提供相關(guān)信息和資料。 積極型投資者 在任何投資中，您渴望有較高的投資收益，可以承受一定的市場波動，但是希望自己的投資風險小于市場的整體風險。本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務(wù)。投資者：簽署日期： 年 月 日附件十一：西南證券股份有限公司約定購回式證券交易投資者教育簽字頁投資者仔細閱讀并簽字確認以下內(nèi)容：本人已經(jīng)接受了西南證券股份有限公司通過分發(fā)資料、授課、當面講解、知識測試等形式之一對本人實施的投資者教育，內(nèi)容主要包括：約定購回的基礎(chǔ)知識；約定購回風險揭示；約定購回業(yè)務(wù)規(guī)則、交易流程；約定購回合同；業(yè)務(wù)相關(guān)軟件的安裝及操作等。若屆時該投資者與本公司之間存在尚未到期的約定購回式證券交易，則一般情況下，正在進行的交易仍按照合同進行，不受投資者資質(zhì)降低的影響。其他意見：征信崗意見： 簽字： 日期：交易部經(jīng)理意見： 簽字： 日期：業(yè)務(wù)分管負責人（如無則由合規(guī)經(jīng)理）意見： 簽字： 日期：營業(yè)部負責人意見： 簽字： 日期：營業(yè)部蓋章： 附件三：西南證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)申請表（個人客戶適用）營業(yè)部： 普通資金賬戶號：基本信息（個人客戶填寫）姓名年齡身份證號碼工作單位職務(wù) 聯(lián)系地址移動電話固定電話電子郵箱第一聯(lián)系人第一聯(lián)系人電話 聯(lián)系地址第二聯(lián)系人第二聯(lián)系人電話聯(lián)系地址上海普通證券賬戶資金賬戶資產(chǎn)總值萬元深圳普通證券賬戶是否本公司股東及關(guān)聯(lián)人□是 持有數(shù)量□否是否持有限售股□是上市公司名稱及代碼股份性質(zhì)（限售流通股或解除限售流通股）持有數(shù)量及占其總股份比例□否是否上市公司董監(jiān)高□是 上市公司名稱及代碼職務(wù)□否其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）萬元固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）萬元本人月收入萬元 家庭月收入萬元最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）□超過同期指數(shù)漲幅20％以上□超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％□超過同期指數(shù)漲幅0以下人行不良信用記錄□無不良信用記錄□有不良信用記錄但當前已還款□無人行信用報告或當前有逾期未還款不良記錄申請授信額度 萬元補充說明：對于通過資質(zhì)審核的投資者，當投資者資質(zhì)情況發(fā)生重大變化，使得不再符合本公司對本業(yè)務(wù)投資者的資質(zhì)審核標準時，本公司有權(quán)停止該投資者參與西南證券約定購回式證券交易。本人同意貴公司可以將本人的融資融券相關(guān)信息及其它相關(guān)資料提供給中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算等單位查閱。營業(yè)部征信崗、交易部經(jīng)理、營業(yè)部業(yè)務(wù)分管負責人（如無則有合規(guī)經(jīng)理）、營業(yè)部負責人審核并簽署意見。 OA申請審批完成后由信用交易部征信授信崗在系統(tǒng)中錄入客戶的授信額度，兩融業(yè)務(wù)統(tǒng)籌崗復(fù)核錄入的數(shù)據(jù)是否正確。發(fā)起OA提交信用交易部征信授信崗(標題統(tǒng)一為：營業(yè)部簡稱客戶名稱資金賬號征信評級與授信申請。征信時營業(yè)部需提供客戶在A營業(yè)部的開戶、交易情況證明，并加蓋營業(yè)部證券交易開戶專用章。4) 核實客戶資料中的聯(lián)系地址、電話、電子郵件等重要信息，現(xiàn)場撥打客戶的移動電話驗證其有效性?？蛇x提交的征信材料：a最近一期資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表及損益表（加蓋公章）；b企業(yè)完稅證明復(fù)印件（加蓋公章）；c其它金融資產(chǎn)或固定資產(chǎn)證明；d其它征信材料。公司融資融券客戶資質(zhì)條件必須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的要求，營業(yè)部所屬地方監(jiān)管機構(gòu)有其它特殊要求的按其要求執(zhí)行。 信用交易部兩融業(yè)務(wù)統(tǒng)籌崗負責對客戶征信評級與授信結(jié)果進行復(fù)審。4. 職責，對客戶提交的業(yè)務(wù)申請相關(guān)材料的真實性、準確性、合規(guī)性、完整性進行初審，發(fā)起和跟進營業(yè)部征信評級與授信流程，向總部提交征信評級與授信申請。授信審核小組成員應(yīng)當相對固定，成員的指定及變更由各部門提交人員名單，上報公司信用交易業(yè)務(wù)管理委員會批準。融資融券業(yè)務(wù)：是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。3. 術(shù)語和定義信用交易業(yè)務(wù)：是指公司向符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件的客戶提供資金和證券的經(jīng)營活動，包括融資融券業(yè)務(wù)、約定購回式證券交易業(yè)務(wù)等。授信審核小組實行部門代表制，授信審核小組成員由信用交易部兩人，及財務(wù)資金部、運營管理部、法侓合規(guī)部、風險控制部各一人組成。3）單筆授信額度5000萬元以上，由信用交易部負責人、融資融券分管副總裁審核通過后，提交公司總裁審批。負責與營業(yè)部進行日常聯(lián)絡(luò)，對營業(yè)部履行通知義務(wù)。本條所稱股東，不包括持有西南證券5%以下上市流通股份的股東；h未按規(guī)定提供真實材料者；g信用交易系統(tǒng)、普通交易系統(tǒng)、登記結(jié)算公司系統(tǒng)中關(guān)鍵資料比對不一致者等；h除上述情況以外，法律法規(guī)禁止開立信用賬戶的個人、機構(gòu)；i公司認定的其它不適宜為其提供融資融券業(yè)務(wù)的客戶。申請約定購回式證券交易業(yè)務(wù)的客戶需提交《客戶協(xié)議》。3）審核客戶資料的有效性、真實性，審核身份證和證券賬戶卡、擔保資產(chǎn)所有人與申請人是否一致。以上情況，客戶的身份信息、股東賬戶信息必須在兩個營業(yè)部一致。OA路徑為：公務(wù)流程——發(fā)起任務(wù)——經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理——信用交易部——業(yè)務(wù)申請。單一投資者的授信額度滿足如下規(guī)定：AAA級投資者以客戶賬戶內(nèi)總資產(chǎn)的80%作為授信額度；AA級投資者以客戶賬戶內(nèi)總資產(chǎn)的70%作為授信額度；A級投資者以客戶賬戶內(nèi)總資產(chǎn)的60%作為授信額度；BBB級投資者以客戶賬戶內(nèi)總資產(chǎn)的50%作為授信額度；BB級及以下投資者不能開展約定購回業(yè)務(wù)。 征信指標判斷標準（個人客戶適用）客戶身份項目判斷標準年齡身份證載明的日期為準單位性質(zhì)客戶自行申報為準財產(chǎn)與收入狀況本人月收入收入證明或客戶自行申報為準固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）資產(chǎn)證明或客戶自行申報為準家庭月收入收入證明或客戶自行申報為準其它金融資產(chǎn)(扣除抵押、質(zhì)押后）資產(chǎn)證明或客戶自行申報為準證券投資經(jīng)驗在本公司交易期限查詢柜臺系統(tǒng)資產(chǎn)規(guī)模在公司開立的賬戶資產(chǎn)證明為準最近一年傭金總額查詢柜臺系統(tǒng)（最近一年期限以客戶業(yè)務(wù)申請日前一年為期限，下同）最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）查詢柜臺取值估算或客戶自行申報為準風險偏好最近一年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率查詢柜臺取值估算風險承受能力評估查詢投資者風險承受能力評估問卷結(jié)果客戶信譽人行不良信用記錄人行報告為準不良或違約記錄（強制平倉記錄）查詢柜臺系統(tǒng)（黑名單客戶） 征信指標評分標準（機構(gòu)客戶適用）指標項目判斷標準客戶身份開業(yè)年限工商執(zhí)照載明為準機構(gòu)類型工商執(zhí)照載明為準上一年度盈虧情況損益表載明或客戶自行申報為準上一年度現(xiàn)金流現(xiàn)金流量表載明或客戶自行申報為準上一年資產(chǎn)負債率資產(chǎn)負債表或客戶自行申報載明為準其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）資產(chǎn)負債表或客戶自行申報為準固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）資產(chǎn)負債表或客戶自行申報為準證券投資經(jīng)驗在本公司開戶期限查詢柜臺系統(tǒng)賬戶資產(chǎn)規(guī)模在公司開立的賬戶資產(chǎn)證明為準最近一年傭金總額查詢柜臺系統(tǒng)最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）查詢柜臺取值估算或客戶自行申報為準風險偏好最近一年證券賬戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率查詢柜臺取值估算風險承受能力評估查詢投資者風險承受能力評估問卷結(jié)果客戶信譽最近一年企業(yè)完稅證明稅務(wù)機關(guān)出具的完稅證明是否有不良或違約記錄（強制平倉記錄）查詢柜臺系統(tǒng)（黑名單客戶） 評級與授信調(diào)整客戶賬戶資產(chǎn)等情況發(fā)生變化的，可以主動向營業(yè)部申請調(diào)整信用評級和授信額度，由客戶本人持有效身份證明文件、信用賬戶卡、征信補充材料到營業(yè)部，填寫《信用等級與授信調(diào)整申請表》。如有虛假或隱瞞情況發(fā)生，本人愿承擔由此產(chǎn)生的相應(yīng)法律責任。機構(gòu)授權(quán)代理人簽字并加蓋公章： 年 月 日必備申請資料清單（以下由營業(yè)部柜員填寫）申請資料頁數(shù)備注組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋公章）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）稅務(wù)登記證復(fù)印件（加蓋公章）控股股東或?qū)嶋H控制人證明文件（加蓋公章）法定代表人有效身份證明文件經(jīng)辦人（即被授權(quán)委托人）有效身份證明文件法定代表人證明書法定代表人授權(quán)委托書普通證券賬戶及復(fù)印件在公司開立賬戶資產(chǎn)證明文件備選申請資料清單申請資料有否份數(shù)頁數(shù)資料詳情最近一年企業(yè)完稅證明復(fù)印件（加蓋公章）最近一年的資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表及損益表（加蓋公章）其它征信材料客戶資格審查情況（營業(yè)部征信崗填寫）客戶普通資金賬戶是否為規(guī)范賬戶且交易結(jié)算資金已經(jīng)納入第三方存管□ 是 □ 否客戶是否具有合法的證券投資資格□ 是 □ 否客戶在公司從事證券交易時間是否滿6個月 □ 是 □ 否客戶普通賬戶資產(chǎn)是否符合公司要求□ 是 □ 否對客戶身份、財產(chǎn)收入與信譽狀況、投資風格、證券投資經(jīng)驗、風險偏好與風險承受能力等信息是否進行了解□ 是 □ 否客戶是否為本公司5%以上流通股份的股東或關(guān)聯(lián)人□ 是 □ 否客戶普通賬戶是否持有限售股份□ 是 □ 否客戶是否已與其它證券公司簽訂了融資融券業(yè)務(wù)合同或在其它證券公司已開立信用賬戶□ 是 □ 否客戶是否是市場禁止或限制進行信用交易者□ 是 □ 否客戶是否利用他人名義申請者或違規(guī)使用他人證券賬戶者□ 是 □ 否1客戶是否存在重大違規(guī)記錄客戶□ 是 □ 否1是否是法律法規(guī)和滬、深證券交易所規(guī)則禁止開立信用賬戶的機構(gòu)□ 是 □ 否1客戶信用交易系統(tǒng)、普通交易系統(tǒng)、登記結(jié)算公司系統(tǒng)中關(guān)鍵資料比對是否不一致□ 是 □ 否1是否未按規(guī)定提供真實材料者□ 是 □ 否開戶營業(yè)部初審意見（營業(yè)部柜員填寫）信用交易部：我部已對客戶提交的上述申請資料進行了初審，并對客戶身份、從事融資融券交易資格進行了初步核實，現(xiàn)提交你部復(fù)審。征信崗意見： 簽字： 日期：交易主管意見： 簽字： 日期：合規(guī)經(jīng)理意見： 簽字： 日期：營業(yè)部負責人意見： 簽字： 日期：營業(yè)部蓋章附件四：西南證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)客戶適用）營業(yè)部： 普通資金賬戶號：基本信息（機構(gòu)客戶填寫）機構(gòu)名稱 營業(yè)執(zhí)照號單位性質(zhì)□ 企業(yè) □事業(yè) □社團 □機關(guān) □其他注冊地址郵政編碼現(xiàn)營業(yè)地址郵政編碼機構(gòu)固定電話機構(gòu)傳真法定代表人法定代表人身份證號授權(quán)代理人姓名授權(quán)代理人身份證號授權(quán)代理人聯(lián)系地址郵政編碼授權(quán)代理人固定電話授權(quán)代理人移動電話授權(quán)代理人電子郵箱授權(quán)代理人傳真上海普通證券賬戶資金賬戶資產(chǎn)總值 萬元深圳普通證券賬戶是否本公司股東及關(guān)聯(lián)人□ 是持有數(shù)量□ 否是否持有限售股□ 是上市公司名稱及代碼股份性質(zhì)（限售流通股或解除限售流通股）持有數(shù)量及占其總股份比例□ 否上一年度盈虧情況o 盈利o 虧損