7銀行審計(jì)案件防范匯報(bào)(存儲(chǔ)版)
【正文】 次；二查營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管檢查頻率是否到位，營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間和營(yíng)業(yè)終了安全操作規(guī)程的執(zhí)行是否合規(guī)；柜員卡的使用，現(xiàn)金、印章、柜員名章、憑證入柜、入箱、入庫(kù)情況；柜員交接情況；“四崗三分離”執(zhí)行情況，管庫(kù)人員出入庫(kù)；密碼使用、庫(kù)房管理、調(diào)款交接，守庫(kù)人員值班守庫(kù)、槍支彈藥交接、押運(yùn)人員著裝、站位、警戒等情況。每季通過(guò)調(diào)閱監(jiān)控錄像，監(jiān)督查庫(kù)情況；每季度，對(duì)支行重要空白憑證庫(kù)房全面檢查一次；每年度，不定期對(duì)全行金庫(kù)管理進(jìn)行一次全面檢查。 （3）中間業(yè)務(wù)部門（每季度是否開(kāi)展一次全面檢查，按季形成監(jiān)管報(bào)告）。一是對(duì)文件的上傳下達(dá)和監(jiān)督執(zhí)行方面；二是重大問(wèn)題的決策上，是否符合制度要求；三是機(jī)關(guān)的各項(xiàng)管理辦法是否到位。銀行審計(jì)案件防范匯報(bào) 省行審計(jì)處： 根據(jù)省行下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件防范工作力度的通知》要求，為防范化解業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的管理風(fēng)險(xiǎn)，鞏固完善管理帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，駐信陽(yáng)審計(jì)辦事處組織各科室業(yè)務(wù)骨干，結(jié)合信陽(yáng)分行實(shí)際，認(rèn)為在當(dāng)前應(yīng)開(kāi)展三個(gè)方面的專項(xiàng)審計(jì)，即：支行管理層制度執(zhí)行的審計(jì)；營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理崗職責(zé)履行的審計(jì)；代理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)。 上級(jí)行出臺(tái)的一系列規(guī)章制度，審計(jì)重點(diǎn)應(yīng)該體現(xiàn)在縣級(jí)支行的貫徹落實(shí)上。 是否執(zhí)行審貸部門分離制度；是否按規(guī)定進(jìn)行客戶評(píng)級(jí)、授信；貸審會(huì)運(yùn)作是否規(guī)范；信貸業(yè)務(wù)檔案管理是否符合規(guī)定；貸款風(fēng)險(xiǎn)分類是否真實(shí)準(zhǔn)確；是否按規(guī)定程序辦理信貸業(yè)務(wù)；是
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