x證券公司研究策劃部工作流程(存儲(chǔ)版)
【正文】 技術(shù)能力、道德品質(zhì)修養(yǎng)、人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力。 ⑤ 結(jié)合公司產(chǎn)品所處的生命周期，分析、評(píng)估公司的產(chǎn)品策略是專業(yè)化還是多元化。 ⑤ 公司的投資和籌資能力。 六、 其他重要事項(xiàng) 如有，應(yīng)詳細(xì)分析。 ⑤ 公司產(chǎn)品缺乏確定市場(chǎng)，或市場(chǎng)占有率存在持續(xù)下降趨勢(shì)的風(fēng)險(xiǎn)。 ③ 資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 ② 與控股股東及其他重要關(guān)聯(lián)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及重大關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)。 ⑤ 核心技術(shù)保護(hù)期短或容易失密的風(fēng)險(xiǎn)。 政策性風(fēng)險(xiǎn) ① 國(guó)家政策、法規(guī)包括財(cái)政政策、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)管 理政策、環(huán)保政策等變化引致的風(fēng)險(xiǎn)。 預(yù)測(cè)營(yíng)業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用。 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃。 附件六 研究報(bào)告反饋意見(jiàn)表 報(bào)告題目 研究員 報(bào)告日期 收到日期 報(bào)告要點(diǎn) 主要疑問(wèn) 基金經(jīng)理意見(jiàn) 附件七 業(yè)務(wù)部門評(píng)價(jià)表 研究員： 考評(píng)部門： 考評(píng)級(jí)別 理由 考評(píng)人： 時(shí) 間： 。 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃。 八、 盈利預(yù)測(cè) 本部分就影響公司盈利的主要數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè)，包括但不限于以下項(xiàng)目： 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 預(yù)計(jì)公司各主要產(chǎn)品的生產(chǎn)量、銷售量、銷售價(jià)格，從而預(yù)測(cè)出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。 ③ 股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險(xiǎn)。 ③ 過(guò)度依賴核心技術(shù)人員的風(fēng)險(xiǎn)。 ⑨ 財(cái)務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收帳款項(xiàng)或存貨，金額重大的非經(jīng)常性收益項(xiàng)目，重大或有負(fù)債、資產(chǎn)負(fù)債率接近 70%等風(fēng)險(xiǎn)。 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ① 償還債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 ③ 存在市場(chǎng)飽和或市場(chǎng)分割的風(fēng)險(xiǎn)。 如是進(jìn)入新產(chǎn)品領(lǐng)域，應(yīng)分析該產(chǎn)品市場(chǎng)前景，技術(shù)含量，進(jìn)入壁壘及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。將公司銷售、利潤(rùn)、資產(chǎn)規(guī)模等數(shù)據(jù)及其增長(zhǎng)率與行業(yè)平均水平及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。 ③ 投資項(xiàng)目、財(cái)力資源、研究創(chuàng)新、人力資源等是否適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的要求。 ②主要產(chǎn)品銷售市場(chǎng)的地域（地區(qū)型、全國(guó)型、世界型）。 二、 行業(yè)分析 國(guó)內(nèi)外該行業(yè)的基本情況，包括但不限于：行業(yè)管理體制、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以 上因素的發(fā)展趨勢(shì)。 其他業(yè)務(wù)部門的評(píng)價(jià)全部為優(yōu)。 每月給出一篇資金流向分析報(bào)告 完成部門分配的其他任務(wù)。 對(duì)行情展望、市場(chǎng)投資策略、市場(chǎng)熱點(diǎn)預(yù)測(cè)的正確率達(dá) 50%以上。 對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)判斷的正確率達(dá) 80%以上。 推薦股票經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的月漲幅在 20%以上。 每月按時(shí)遞交月度述職報(bào)告。 D、研究報(bào)告質(zhì)量控制 研究報(bào)告提交時(shí)間，其中投資簡(jiǎn)報(bào)在調(diào)研后 3 天，完整投資報(bào)告在調(diào)研后 10 天完成。 匯總的重點(diǎn)項(xiàng)目與基金經(jīng)理（部）溝通，基金經(jīng)理（部）對(duì)需要補(bǔ)充的重點(diǎn)項(xiàng)目在規(guī)定期限內(nèi)采用書(shū)面方式加以補(bǔ)充，反饋至研究部策劃部總監(jiān)。研究策劃部工作流程 目錄： A：研究策劃部主要任務(wù) B：崗位設(shè)置和職責(zé) C：工作流程 D、研究報(bào)告質(zhì)量控制 E、會(huì)議制度 F、外部專家系統(tǒng) G、研究員績(jī)效考核： A： 研究策劃部主要任務(wù) 一、組織對(duì)投資策略、宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、投資品種等進(jìn)行分析研究； 二、為投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制、 Benchmark 的提出建立科學(xué)的數(shù)理分析模型； 三、配合客戶部的市場(chǎng)營(yíng)銷，進(jìn)行新投資品種開(kāi)發(fā)； B： 崗位設(shè)置和職責(zé) 從資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的目前情況來(lái)看，研究策劃部的崗位設(shè)置由研究部主管與行業(yè)及公司研究員組成，策略 研究與宏觀研究主要依靠外部研究機(jī)構(gòu)，而金融工程研究的工作目前基本沒(méi)有開(kāi)展，但從未來(lái)的發(fā)展來(lái)看，策略研究員、宏觀經(jīng)濟(jì)研究員、金融工程研究員的崗位設(shè)立，對(duì)建立起一個(gè)完備和科學(xué)的投資體系很有必要，建議崗位設(shè)置如下： 一、研究部策劃部主管 組織擬定部門管理工作、工作程序、方法； 組織擬定部門工作計(jì)劃、審核部門員工的工作計(jì)劃； 對(duì)研究工作中的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)察、反饋、調(diào)整、評(píng)估；
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