x證券公司研究策劃部工作流程(存儲版)
【正文】 技術(shù)能力、道德品質(zhì)修養(yǎng)、人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力。 ⑤ 結(jié)合公司產(chǎn)品所處的生命周期，分析、評估公司的產(chǎn)品策略是專業(yè)化還是多元化。 ⑤ 公司的投資和籌資能力。 六、 其他重要事項 如有，應(yīng)詳細分析。 ⑤ 公司產(chǎn)品缺乏確定市場，或市場占有率存在持續(xù)下降趨勢的風險。 ③ 資產(chǎn)流動性風險。 ② 與控股股東及其他重要關(guān)聯(lián)方存在同業(yè)競爭及重大關(guān)聯(lián)交易的風險。 ⑤ 核心技術(shù)保護期短或容易失密的風險。 政策性風險 ① 國家政策、法規(guī)包括財政政策、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)管 理政策、環(huán)保政策等變化引致的風險。 預測營業(yè)費用、管理費用、財務(wù)費用。 市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計劃。 附件六 研究報告反饋意見表 報告題目 研究員 報告日期 收到日期 報告要點 主要疑問 基金經(jīng)理意見 附件七 業(yè)務(wù)部門評價表 研究員： 考評部門： 考評級別 理由 考評人： 時 間： 。 產(chǎn)品開發(fā)計劃。 八、 盈利預測 本部分就影響公司盈利的主要數(shù)據(jù)進行預測，包括但不限于以下項目： 主營業(yè)務(wù)收入 預計公司各主要產(chǎn)品的生產(chǎn)量、銷售量、銷售價格，從而預測出公司主營業(yè)務(wù)收入。 ③ 股權(quán)投資及與他人合作的風險。 ③ 過度依賴核心技術(shù)人員的風險。 ⑨ 財務(wù)指標出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收帳款項或存貨，金額重大的非經(jīng)常性收益項目，重大或有負債、資產(chǎn)負債率接近 70%等風險。 財務(wù)風險 ① 償還債務(wù)的風險。 ③ 存在市場飽和或市場分割的風險。 如是進入新產(chǎn)品領(lǐng)域，應(yīng)分析該產(chǎn)品市場前景，技術(shù)含量，進入壁壘及競爭優(yōu)勢。將公司銷售、利潤、資產(chǎn)規(guī)模等數(shù)據(jù)及其增長率與行業(yè)平均水平及主要競爭對手的數(shù)據(jù)進行比較。 ③ 投資項目、財力資源、研究創(chuàng)新、人力資源等是否適應(yīng)公司經(jīng)營戰(zhàn)略的要求。 ②主要產(chǎn)品銷售市場的地域（地區(qū)型、全國型、世界型）。 二、 行業(yè)分析 國內(nèi)外該行業(yè)的基本情況，包括但不限于：行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以 上因素的發(fā)展趨勢。 其他業(yè)務(wù)部門的評價全部為優(yōu)。 每月給出一篇資金流向分析報告 完成部門分配的其他任務(wù)。 對行情展望、市場投資策略、市場熱點預測的正確率達 50%以上。 對經(jīng)濟形勢判斷的正確率達 80%以上。 推薦股票經(jīng)風險調(diào)整后的月漲幅在 20%以上。 每月按時遞交月度述職報告。 D、研究報告質(zhì)量控制 研究報告提交時間，其中投資簡報在調(diào)研后 3 天，完整投資報告在調(diào)研后 10 天完成。 匯總的重點項目與基金經(jīng)理（部）溝通，基金經(jīng)理（部）對需要補充的重點項目在規(guī)定期限內(nèi)采用書面方式加以補充，反饋至研究部策劃部總監(jiān)。研究策劃部工作流程 目錄： A：研究策劃部主要任務(wù) B：崗位設(shè)置和職責 C：工作流程 D、研究報告質(zhì)量控制 E、會議制度 F、外部專家系統(tǒng) G、研究員績效考核： A： 研究策劃部主要任務(wù) 一、組織對投資策略、宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、投資品種等進行分析研究； 二、為投資組合的風險控制、 Benchmark 的提出建立科學的數(shù)理分析模型； 三、配合客戶部的市場營銷，進行新投資品種開發(fā)； B： 崗位設(shè)置和職責 從資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的目前情況來看，研究策劃部的崗位設(shè)置由研究部主管與行業(yè)及公司研究員組成，策略 研究與宏觀研究主要依靠外部研究機構(gòu)，而金融工程研究的工作目前基本沒有開展，但從未來的發(fā)展來看，策略研究員、宏觀經(jīng)濟研究員、金融工程研究員的崗位設(shè)立，對建立起一個完備和科學的投資體系很有必要，建議崗位設(shè)置如下： 一、研究部策劃部主管 組織擬定部門管理工作、工作程序、方法； 組織擬定部門工作計劃、審核部門員工的工作計劃； 對研究工作中的問題進行協(xié)調(diào)、監(jiān)察、反饋、調(diào)整、評估；
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