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證券公司證券營業(yè)部重大事項報告制度(存儲版)

2024-11-30 11:53上一頁面

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【正文】 。 1 ⅩⅩ 證券公司證券營業(yè)部重大事項報告制度 第一章 總則 第一條 為使公司能及時掌握證券營業(yè)部經(jīng)營中的異常情況,使公司決策層能在第一時間迅速了解情況,并以快捷有效的方式采取補救措施或?qū)Σ?,保證各證券營業(yè)部安全穩(wěn)健地持續(xù)經(jīng)營,特建立證券營業(yè)部重大事項報告制度。 第七條 證券營業(yè)部、管理部應(yīng)對重大事項的真實性、完整性、報告的及時性負(fù)全責(zé)。 第十四 條 本規(guī)定自 1月 1日起 實施 。 第六章 罰則 第十一條 公司重大事項報告應(yīng)嚴(yán)格保密,任何人不得隨意對外泄露。 第二章 報告范圍 第四條 各證券營業(yè)部凡發(fā)生如下情況,均納入報告范圍: (
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