7銀行間債券市場(chǎng)開戶備案需提交的材料(存儲(chǔ)版)
【正文】 門的托管業(yè)務(wù)部門、具備良好的托管業(yè)務(wù)能力，以及是否將自有 資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)完全分離、對(duì)受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管的說(shuō)明； （三）托管業(yè)務(wù)制度，包括但不限于：托管業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、員工行為規(guī)范、會(huì)計(jì)核算辦法等； （四）具有開展托管業(yè)務(wù)所需的技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)管理制度等的情況說(shuō)明； 第 6 頁(yè) 共 7 頁(yè) （五）分管托管業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等參加銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)培訓(xùn)獲得的證書復(fù)印件； （六）最近三年無(wú)違法和重大違規(guī)行為的說(shuō)明； （七）關(guān)于對(duì)備案提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾書； （八）中國(guó)人民銀行要求的其他材料。 第 1 頁(yè) 共 7 頁(yè) 銀行間債券市場(chǎng)開戶備案需提交的材料 開戶備案需提交的材料： 一、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案申請(qǐng)書（表一）； 二、基本信息表（表 二、表 三、表四或表五）； 三、按照有關(guān)文件規(guī)定，還應(yīng)提交以下材料： 法人類機(jī)構(gòu)投資者（填基本信息表（表二））（ 1）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本和相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本；（ 2）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等的說(shuō)明； （ 3）債券投資資金來(lái)源合法合規(guī)的說(shuō)明； （ 4）債券投資人員情況的說(shuō)明，包括但不限于分管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人和前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)人員的個(gè)人簡(jiǎn)歷及其參加銀行間
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