4內(nèi)控制度自查報(bào)告(存儲版)
【正文】 《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時(shí)上報(bào)，不存在 故意隱瞞或遺漏的情況。 （二）建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。失業(yè) 保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。 同時(shí)，充分保證了社會保險(xiǎn)基金的完整與安全。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到 510 個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗 第 12 頁 共 12 頁 位，確保了工作的正常開展。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效 率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。 二、自查情況 （一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。 （二）設(shè)立專職稽核人員，對參保對象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。 （二）建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會計(jì)帳薄、收、支科目。 一、制度建設(shè)方面。 三、經(jīng)自查。從 而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠實(shí)守信的道德風(fēng)尚?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報(bào)如下： 一、針對貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時(shí)對員工管理制度進(jìn)行了自查。我社自查找出了存在問題，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。 嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。 三、整改措施 （一）反舞弊程序與控制方面 的宣傳力度。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼 沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。上半年共修改流程 5 個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程 2 個(gè)，包括：內(nèi)部工 程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。 （四）人力資源管理方面 權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。 每天及時(shí)收聽舉報(bào)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。 組長為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合。 四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力為使活動(dòng)不走過場，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來，對各種文件制 度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識。以 保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn) 。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1