13第九章金融市場管理(存儲版)
【正文】 ? 反欺詐條款：對證券交易過程中的欺詐、假冒或是其他蓄意損害交易對方的行為。 ? 呂新建的資金主要是通過股票質(zhì)押、簽定保底委托理財(cái)?shù)刃问交I集到的。 ? 也就是一般所說的保證金業(yè)務(wù)。也根據(jù)國籍和活動范圍不同，分為居民和非居民。 2023/3/29 41 外匯管理大致有三種類型 ? 全面管理：所有國際收支都進(jìn)行管理，不實(shí)行自由浮動的匯率制度。 2023/3/29 40 浮動匯率制（ free floating） ? 也稱清潔浮動，匯率的決定于市場供求關(guān)系，政府對匯率實(shí)行間接調(diào)控的方法，多時(shí)用外匯平準(zhǔn)基金和利率政策。 ? 一般還會由中央銀行專門指定經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的銀行，從而使外匯業(yè)務(wù)集中，便于管理。 難以震懾的證券犯罪 法庭調(diào)查顯示，莊家呂梁在決定介入中科創(chuàng)業(yè)股票的操盤、坐莊之初，就已經(jīng)進(jìn)行過相當(dāng)完備的法律咨詢。 在呂新建的指使下，丁福根、龐博等人在申銀萬國證券股份有限公司上海陸家浜營業(yè)部、中興信托投資有限責(zé)任公司北京亞運(yùn)村營業(yè)部等 120余家營業(yè)部，先后開設(shè)股東賬戶 1500余個(gè)，同時(shí)采取以不轉(zhuǎn)移實(shí)際控制權(quán)為目的的自買自賣，及利用購買深圳康達(dá)爾公司法人股并進(jìn)入這家上市公司董事會發(fā)布信息，從而影響 0048股票交易價(jià)格等方法，聯(lián)合或連續(xù)買賣 0048股票，其間最高持有或控制 0048股票共計(jì) 5600余萬股 (持股占 0048股票流通股份的 %)。 ? 退市：暫?；蚪K止上市，目的是為了防止上市公司的違法和不良交易行為以及應(yīng)有的促進(jìn)與約束作用。 ? 公開是所有原則的核心：首先是價(jià)格公開，由市場公平交易形成價(jià)格；其次是信息公開，保證市場透明才能從根本上防止欺詐行為和操縱市場行為發(fā)生。 ? 93年以后，國債買賣實(shí)行一級自營商制度，形成了大宗國債的分銷體制 2023/3/29 23 國債回購的麻煩 通過證券、信托公司進(jìn)行融資 ：外圍資金通常委托與莊家關(guān)系密切的證券、信托公司進(jìn)行國債投資，而證券、信托公司再將國債進(jìn)行回購，回購現(xiàn)金則轉(zhuǎn)到莊家指定的賬戶中。 ? 其根源在于提高票據(jù)的有效性，規(guī)范票據(jù)市場的行為，保證其健康發(fā)展 2023/3/29 17 票據(jù)簽發(fā)的要求 ? 使用票據(jù)的單位必須在銀行開戶 ? 必須以合法的商品交易為基礎(chǔ) ? 銀行票據(jù)（本票）必須是在自身信用能力以內(nèi) 2023/3/29 18 票據(jù)承兌 ? 含義： ? 商業(yè)匯票必須由付款人承兌，否則沒有法律效力 ? 銀行對商業(yè)票據(jù)的承兌在于增強(qiáng)商業(yè)票據(jù)的信用能力，便于流動和轉(zhuǎn)讓 ? 承兌必須是 無條件的支付承諾 2023/3/29 19 違規(guī)簽發(fā)、承兌貼現(xiàn)導(dǎo)致資金流入股市 ? 2023年 4月至 2023年 1月，交通銀行沈陽分行假日支行、中國銀行沈陽分行、建設(shè)銀行阜新分行、華夏銀行沈陽分行五愛支行四家金融機(jī)構(gòu)，擅自放寬條件，對一些企業(yè)簽發(fā)的無真實(shí)貿(mào)易背景的 23． 77億元商業(yè)匯票給予承兌與貼現(xiàn)，致使其中 5． 1億元貼現(xiàn)資金違規(guī)流入股市。 2023/3/29 12 法律手段 ? 主要是各種法律和法規(guī)的制定和執(zhí)行。 2023/3/29 6 第一節(jié) 金融市場管理體制概說 ? 金融市場管理：國家（政府）、金融管理當(dāng)局和有關(guān)自律性組織（機(jī)構(gòu)）對金融市場的各類參與者及其融資、交易活動所作的各種規(guī)定以及對市場運(yùn)行的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督措施和方法。一方面，他將接受分析師和投資人的密切注視，確保 IBM不再玩帳目花樣、夸張獲利；另一方面，他必須認(rèn)真思考，如何從加強(qiáng)營運(yùn)、提供客戶更好的服務(wù)上來維系 IBM的領(lǐng)先地位。 ? 這輝煌的一戰(zhàn)雖然奠定了郭斯納專業(yè)經(jīng)理人的地位，但卻逃不過最
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