【正文】 ? 檢查表的使用 依據(jù)檢查表并考慮靈活性 標(biāo)準(zhǔn)要求 文件要求 檢查表（問題 ） 現(xiàn)場審核（面談 \提問 \ 觀察 \抽樣 \驗(yàn)證） 回答 \事實(shí) \記錄結(jié)果 結(jié)論（合格 \不合格） 檢查表（答案 ） 57 ? 技術(shù)與訣竅 詢問適當(dāng)?shù)膯栴} 驗(yàn)證對問題的回答 觀察實(shí)際發(fā)生的事情 58 ? 審核的面談 選擇合適的面談對象 ? 被審核區(qū)域 /部門的負(fù)責(zé)人 ? 直接責(zé)任人 /操作者 提問策略 ? 提出恰當(dāng)?shù)膯栴} ? 正確的提問方式 59 ? 提問與聆聽 (1) 提出恰當(dāng)?shù)膯栴} When（ does it get done） 何時（被做） How（ is it done 。 察 看 內(nèi) 審員資格 。 糾正措施 ? 把腐爛食品全部撤走 103 ? 糾正措施案例 12 糾正 ? 把腐爛食品全部撤走 糾正措施 ? 全面檢查類似食品的情況 ? 加強(qiáng)進(jìn)貨檢驗(yàn)或驗(yàn)證 ? 調(diào)整合格供應(yīng)商名單 ? 對售貨員進(jìn)行鑒別變質(zhì)食品的技能培訓(xùn) ? 改進(jìn)存貯條件如增加空調(diào)設(shè)備等 表現(xiàn) 原因 1 原因 2 原因 3 根本原因 貨架出現(xiàn)腐爛食品 上架時售貨員沒有發(fā)現(xiàn) 進(jìn)貨檢驗(yàn)員檢驗(yàn)時沒有發(fā)現(xiàn) 供應(yīng)商沒有進(jìn)行評審 采購時選擇質(zhì)量不穩(wěn)定供應(yīng)商 104 ? 糾正措施案例 21 程序 7在 ：所有檢驗(yàn)區(qū)域都要使用經(jīng)過批準(zhǔn)的最新版本的相應(yīng)抽樣計(jì)劃。 質(zhì)量記錄的作用是什么？ ISO9011要求的質(zhì)量記錄范 圍是怎么樣的？ “產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”中對產(chǎn)品放行有什么要求？ 何為特殊過程？ 服務(wù)與服務(wù)提供的區(qū)別。他說：“這是一批退回來的標(biāo)簽有毛病的酒，其實(shí)有的是完好的，今天打包機(jī)檢修，我正好有空，組長就叫我把合格的挑選出來。 o 不符合 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn) 條款 122 ? 練習(xí)三 不合格的判定案例 3 在調(diào)查測試工序時，審核員發(fā)現(xiàn)一工人使用的萬用表沒有校準(zhǔn)標(biāo)志，車間主任說這個萬用表是新買的，不需要校準(zhǔn)證書和標(biāo)志 o 不符合 ISO9001:2023標(biāo)準(zhǔn) 條款 123 ? 練習(xí)三 不合格的判定案例 4 在一個將電表翻新然后重新送回使用的修理站中，審核員發(fā)現(xiàn)有的電表未經(jīng)清潔處理就進(jìn)行了修理了，站長說：“應(yīng)當(dāng)先清潔后修理，我已經(jīng)講過多次了，還是執(zhí)行不好。 糾正措施 將食品添加劑放入密封的容器中 107 ?糾正措施案例 32 糾正 將食品添加劑放入密封的容器中。 不符合 GB/T19001—ISO9001:2023 80 ? 不合格描述（例二） 高壓空氣穩(wěn)定箱的實(shí)際壓力為 P=， 低于規(guī)定壓力 P=。 ISO9001:2023 內(nèi)部審核員課程 1 內(nèi)審員培訓(xùn)課程安排 第一天 質(zhì)量方針、目標(biāo)說明會 9： 30~10： 00 標(biāo)準(zhǔn)回顧 10： 00~12： 00 第一章 審核總論 13： 00~13： 30 ? 審核的定義和范疇 ? 審核的分類 ? 審核的目的 ? 審核的范圍 ? 審核的依據(jù) ? 審核的時機(jī)和頻度 ? 審核的基本程序 第二章 審核策劃和準(zhǔn)備 13： 30~14： 30 ? 年度審核計(jì)劃 ? 審核實(shí)施計(jì)劃 ? 檢查表的編制 ? 案例練習(xí) 2 ? 第三章 審核的實(shí)施 14： 50~15： 45 ? 首次會議 ? 現(xiàn)場審核 ? 不合格（符合）報(bào)告的編制 ? 審核組會議 ? 末次會議 ? 案例練習(xí) 第二天 ? 第四章 審核報(bào)告編制 9： 30~10： 00 ? 第五章 糾正措施制定 10： 00~10： 45 ? 第六章 審核跟蹤和驗(yàn)證 11： 00~11： 30 ? 第七章 審核員的素質(zhì)和工作方法 11： 30~12： 00 ? 審核員的素質(zhì)、能力、知識和道德修養(yǎng) ? 審核員的正確工作方法 ? 第八章 案例講解和練習(xí) 13： 30~15： 00 ? 考試 15： 00~16： 00 內(nèi)審員培訓(xùn)課程安排 3 第一章 審核總論 ? 審核的定義和范疇 ? 審核的分類 ? 審核的目的 ? 審核的范圍 ? 審核的依據(jù) ? 審核的時機(jī)和頻度 ? 審核的基本程序 4 ? 審核的定義 定義 （ GB/T 19000:2023— ISO9000:2023） ? 審核（ audit） 為獲得審核證據(jù)（ ）并對其進(jìn)行客觀的評價，已確定滿足商定的準(zhǔn)則（ ）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程（ ） ? 審核證據(jù)（ audit evidence） 可以從多方面查證的與商定的準(zhǔn)則有關(guān)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息（審核證據(jù)可以是定性的或定量的） ? 審核發(fā)現(xiàn)（ audit findings） 審核的結(jié)果 ? 準(zhǔn)則（ criteria） 確定為依據(jù)的組方針、程序或要求 ? 審核結(jié)論（ audit conclusions） 審核組考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果 ? 審核方案（ audit program） 在特定的時間內(nèi)對特定的目的所策劃的一組（一次或多次）審核 ? 審核范圍（ audit scope） 審核的廣度和界限（包括對地理位置、組織單元、活動和過程以及被覆蓋的時間短的表述） 5 ? 質(zhì)量審核的范疇 質(zhì)量體系審核 產(chǎn)品質(zhì)量審核 過程審核 服務(wù)審核 6 ? 質(zhì)量審核的分類 外部審核 ? 丙方審核 第三方審核（（認(rèn)證審核） ? 乙方審核 第二方審核 內(nèi)部審核 ? 甲方審核 第一方審核 7 ? 第三方審核 確定質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 確定現(xiàn)行的質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性 確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否能夠被認(rèn)證 /注冊 為受審核方提供改進(jìn)其質(zhì)量管理體系的機(jī)會 減少許多重復(fù)的第二方審核 提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)市場競爭力 8 ? 第二方審核 質(zhì)量管理體系所要求 提供選擇、評價和認(rèn)可供應(yīng)商的論據(jù) 幫助供應(yīng)商改進(jìn)其質(zhì)量管理體系 增加雙方對質(zhì)量要求的相互了解 建立“供應(yīng)鏈?zhǔn)秸{(diào)節(jié)”，向 JIT、 TQM發(fā)展 9 ? 內(nèi)部審核（第一方審核）目的 依據(jù)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評價組織本身的質(zhì)量體系 驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要 求并且正在運(yùn)行 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn) 問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，是體系不斷完善， 不斷改進(jìn) 在第二、三方審核前糾正不足 10 ? 審