民營企業(yè)股份在境外上市之條件與程序(存儲版)
【正文】 基本上相同 的 管理層 及 所有權(quán) 下 俱備不少于 24個月的 「 活躍業(yè)務(wù)記錄 」 或 「 活躍業(yè)務(wù)記錄 」 已達(dá)到 12個月并能符合 以下條件 (“ 特別活躍業(yè)務(wù)記錄 ”): ?營業(yè)額或總資產(chǎn)值不少于港幣 5億元 。 ?預(yù)計上市時的市值不少于港幣 5億元 。 在送交研究報告后約 10 個工作日 ， 國際路演便可正式開展 。 , February 2, 2023 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 上午 1時 49分 5秒 上午 1時 49分 01:49: 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 2023年 2月 2日星期四 1時 49分 5秒 01:49:052 February 2023 1空山新雨后，天氣晚來秋。 2023年 2月 2日星期四 上午 1時 49分 5秒 01:49: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。勝人者有力，自勝者強。 2023年 2月 2日星期四 上午 1時 49分 5秒 01:49: 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 2月 上午 1時 49分 :49February 2, 2023 1行動出成果，工作出財富。 于三年業(yè)務(wù)記錄期間內(nèi)必須具有持續(xù)管理層。 或具備適當(dāng)?shù)?會計 或相關(guān)的 財務(wù)管理 專長 ?聘任一名 合資格的全職會計師 監(jiān)督會計及財務(wù)工作 , 以及內(nèi)部 監(jiān)控的設(shè)計和運作 ?聘任一名 合資格的公司秘書 ?設(shè)立 審核委員會 、審閱年度及半年度 的財務(wù)報告及內(nèi)部監(jiān)控程序 ?授權(quán)代表 由兩名董事或一名董事及公司秘書擔(dān)任 , 作為與聯(lián)交所的溝通渠道 ?指派一名執(zhí)行董事作 監(jiān)察主任 , 確保 上市公司及其董事 遵守 創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則 ?與主板相同 ?與主板相同 ?與主板相同 ?設(shè)立 審核委員會 、審閱年度、季度及半年度 的財務(wù)報告及內(nèi)部監(jiān)控程序 ?授權(quán)代表 由執(zhí)行董事及公司秘書中的兩名人士 擔(dān)任 , 作為與聯(lián)交所的溝通渠道 19 香港主板與創(chuàng)業(yè)板的不同和比較 主板 創(chuàng)業(yè)板 保薦人 公司上市后 , 不須保留保薦人 , 但建議上市后至少一年內(nèi) 繼續(xù)留用保薦人 (H股發(fā)行人須于上市后 至少一年內(nèi)保留保薦人 ) 至少須于上市的該財務(wù)年度余下的時間及 其后兩個完整的財務(wù)年度 聘任一名保薦人擔(dān)任顧問 , 職務(wù)主要包括 : ?就發(fā)行人及其董事持續(xù)遵守創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則及 其它有關(guān)規(guī)定提供輔導(dǎo) ?預(yù)先審閱有關(guān)發(fā)行人須刊發(fā)的公告通函 ?作為與聯(lián)合交易所溝通的主要渠道 ?報告上市發(fā)行人是否達(dá)到 于招股章程中陳列的業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明及 是否遵守公司管治規(guī)定 20 香港主板與創(chuàng)業(yè)板的不同和比較 主板 創(chuàng)業(yè)板 業(yè)績公布 在各有關(guān)財政期間完結(jié)后 4個月 內(nèi) 及 3個月 內(nèi) 分別刊發(fā) 年報 及 半年度報告 在各有關(guān)財務(wù)年度完結(jié)的 3個月 內(nèi)公布 年度報告 , 45天 內(nèi)公布 半年度 /季度報告 信息發(fā)放 以 香港交易所網(wǎng)站 及 報章 以 創(chuàng)業(yè)板的網(wǎng)頁 為主 21 香港主板與創(chuàng)業(yè)板的不同和比較 22 ? 香港上市的大致程序如下所示 ： 上市主要工作程序 上市前期 準(zhǔn)備工作 向香港聯(lián)交所 遞交上市申請 回答香港聯(lián)交所 的提問并 通過上市聆訊 國際推介 股份發(fā)行及 掛牌交易 上市的主要工作、時間表及所需文件清單 23 上市的主要工作、時間表及所需文件清單 步驟一： 上市前期準(zhǔn)備工作 簽署保密協(xié)議 保薦人提供 盡職調(diào)查問卷 公司回答盡職調(diào)查問卷及提供有關(guān)資料 保薦人研究及分析資料 保薦人與公司探討有關(guān)問題 保薦人提供上市可行性方案 保薦人與公司達(dá)成共識 保薦人與公司簽署委任函 選擇其它中介機構(gòu) 重組方案 可行性研究的大致過程 ? 上市可行性研究 ☆ 可行性研究主要由財務(wù)顧問 (境外投資銀行和境內(nèi)財務(wù)顧問 )、 境內(nèi)外律師與公司共同完成； ☆ 主要目的是初步確定上市方案 (包括上市地點、時機、上市資產(chǎn) 業(yè)務(wù)、可存在的問題及解決方案等 ) ? 公司內(nèi)部資源準(zhǔn)備，包括人力準(zhǔn)備和 資料整理 ? 指定公司高級領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)上市整體 工作，并成立三個主要工作小組： 法律組，財務(wù)組和秘書組； ? 上市涉及詳盡資料的提供， 公司需事先整理自成立以來的 所有重大文件及財務(wù)、業(yè)務(wù)資料； 24 上市的主要工作、時間表及所需文件清單 步驟二： 回答聯(lián)交所的提問，并通過香港聯(lián)交所的上市聆訊
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