【正文】 3. 審核要點： l 是否由最高管理者制定并批準(zhǔn)環(huán)境方針； ? l 環(huán)境方針的內(nèi)容是否與組織的活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)相適應(yīng)； l 環(huán)境方針是否包含了兩個承諾和一個框架的內(nèi)容； ? l 環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目 ? 標(biāo)和指標(biāo)的框架； l 環(huán)境方針是否形成文件； l 采取何種方法使全體員工理解環(huán)境方針； l 采取何種方式讓公眾獲取環(huán)境方針； l 環(huán)境方針是否討諸實施 。 1. 標(biāo)準(zhǔn)條款 “ 組織應(yīng)針對其內(nèi)部每一個有關(guān)職能和層次 ， 建立并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 如果組織尚存在或潛在違反有關(guān)要求的環(huán)境因素 ， 在制定目標(biāo) 、 指標(biāo)時應(yīng)充分考慮這些因素 ， 而且目標(biāo) 、 指標(biāo)的制定也應(yīng)符合有關(guān)要求 。 如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，就應(yīng)對有關(guān)方案進行修訂，以確保環(huán)境管理與該項目相適應(yīng)。 ： l 最高管理者是否為環(huán)境管理體系配備了必要的資源； l 最高管理者是否明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限； l 體系所覆蓋的各有關(guān)職能部門的責(zé)任是否明確； l 各相關(guān)層次的職責(zé)是否形成文件 ， 是否已傳達 ， 以何種方式傳達 ， 相關(guān)層次是否已明確 。 組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理，并記錄其決定。 所有文件均須字跡清楚 ， 注明日期 (包括修訂日期 )， 標(biāo)識明確 ， 妥善保管 ， 并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存 ?！? 2. 理解要點： l 運行控制是環(huán)境管理體系實際動作過程 ， 控制的對象是與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動； l 組織應(yīng)根據(jù)其方針 、 目標(biāo)和指標(biāo) ， 確定與所確認(rèn)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動； l 對上述的運行與活動 (包括維護工作 )按以下要求加以規(guī)劃 ， 確保它們在程序規(guī)定的條件下運行： 對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針 、 目標(biāo) 、指標(biāo)的運行應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序 ， 并不要求所有的活動 過程都建立文件化的程序； 為對那些可能有重大影響的活動實施有效控制 ， 也應(yīng)建立程序 ， 在程序中還要規(guī)定具體的運行標(biāo)準(zhǔn) (或作業(yè)指導(dǎo)書 )。 3. 審核要點： l 是否確定了與異常 、 緊急情況有關(guān)的工作崗位； l 這些崗位的程序中有無緊急情況發(fā)生后的應(yīng)急響應(yīng)內(nèi)容； l 是否定期試驗應(yīng)急措施； l 當(dāng)緊急情況發(fā)生后或定期試驗后 ， 是否對相關(guān)的程序或作業(yè)文件進行評審和修訂 ，特別是職責(zé) 、 信息交流和相關(guān)記錄 。 l 對環(huán)境管理體系進行例行監(jiān)測和測量，既是對體系運行狀況的監(jiān)督手段，又是發(fā)現(xiàn)問題及時采取糾正措施，實施有效的運行控制的首要環(huán)節(jié)； l 組織應(yīng)建立一套程序 ， 其作用是： 對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量 ， 保證監(jiān)測活動按規(guī)定進行； l 監(jiān)測的內(nèi)容 ， 通常包括： 組織的環(huán)境表現(xiàn) (如組織采取污染預(yù)防措施收到的效果 ， 節(jié)省資源和能源的效果 ， 對重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等 )， 有關(guān)的運行控制 (對運行加以控制 ， 監(jiān) 測其執(zhí)行程序情況以及其運行結(jié)果是否偏離 目標(biāo)和指標(biāo) )； l 目標(biāo) 、 指標(biāo)的實現(xiàn)程度和環(huán)境管理方案實施的效果； l 對監(jiān)測活動 ， 在程序中應(yīng)明確規(guī)定：如何進行例行監(jiān)測 ， 如何使用 、 維護 、 保管監(jiān)測設(shè)備 ， 如何記錄和如何保管記錄 ， 如何參照標(biāo)準(zhǔn)進行評價 、 什么時候向誰報告監(jiān)測結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題等； l 組織應(yīng)建立評價程序 ， 定期對遵守法規(guī)情況進行評價 。 這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果 。 b) 向管理者報送審核結(jié)果 。 管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對持續(xù)改進的承諾，指出對方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其它要素加以修正的可能的需要。 管理評審過程應(yīng)確保收集必要的信息 ， 供管理者進行評價工作 。 3. 審核要點： l 記錄是否完整 ， 填寫是否正確 、 字跡清晰 、 能準(zhǔn)確識別； l 記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件 ，是否便于查找和借閱 ， 并能確保防止丟失和損壞； l 組織是否規(guī)定了各種應(yīng)保存的記錄的保存期限； l 所有記錄是否真實可靠 ， 具有可追溯性和可見證性 。 3. 審核要點： l 是否明確各類不符合的糾正與預(yù)防的責(zé)任部門 ， 職責(zé)是否明確； l 是否有針對相關(guān)方投訴所采取的糾正措施要求； l 不符合的糾正與預(yù)防措施的實施和驗證； l 是否實現(xiàn)了由于采取糾正和預(yù)防措施而導(dǎo)致的程序變更和文件修改 。 應(yīng)注意明確負責(zé)部門和負責(zé)人 、 監(jiān)測方法 、 頻次 、 執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn) 、 記錄內(nèi)容 、 人員要求 、 結(jié)果的處置等 。 可行時 ， 組織還應(yīng)定期試驗上述程序 。應(yīng)針對這些活動 (包括維護工作 )制定計劃，確保它們在程序規(guī)定的條件下進行。 3. 審核要點： l 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了 17個核心要素； l 環(huán)境管理體系文件是否符合 17個要素的要求； l 環(huán)境管理體系文件各要素之間的邏輯關(guān)系是否明確； l環(huán)境管理體系的一 、 二 、 三級文件是否便于查詢； l 如果該組織采用電子版文件 ， 則應(yīng)確認(rèn)其是否有效 。 3. 審核要點： l 培訓(xùn)程序中是否對明確培訓(xùn)需求提出要求； l 具有重要環(huán)境因素或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位或職工是否受到相應(yīng)培訓(xùn)； l 培訓(xùn)活動是否有記錄 ， 是否有效果； l 各管理層 、 職能部門是否得到必要的培訓(xùn)； l 對供方和承包方 ， 是否需要培訓(xùn) ，主要培訓(xùn)內(nèi)容是什么 。 組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者 代表 ， 無論他 (們 )是否負有其它方面的責(zé)任 ，應(yīng)明確規(guī)定其作用 、 職責(zé)和權(quán)限 ， 以便： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實施與保持環(huán)境管理體系要求； b) 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并為環(huán)境管理體系的改進提供依據(jù)。 1. 標(biāo)準(zhǔn)條款： “ 組織應(yīng)制定并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案 ， 其中應(yīng)包括： a) 規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé) 。 l 組織在建立和評審目標(biāo)時 ，應(yīng)考慮的因素 ?！? 2. 理解要點： l 組織應(yīng)建立并保持與法律和其它要 求相關(guān)的程序； l 程序的作用是確定適用于本組織活 動 、 產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律和其它應(yīng)遵守的要求； l 組織還應(yīng)建立獲得上述法律和其它 要求的渠道 ， 包括對變動信息的跟蹤； l “ 法律 、 法規(guī) ” 主要包括國家 、 地方政府或相關(guān)部門制定 、 頒布的法律 、 法規(guī) 、 條例 、 規(guī)章 、 制度等； l “ 其它要求 ” 如產(chǎn)業(yè)實施規(guī)范 、 與官方機構(gòu)的協(xié)議 、 非法規(guī)性指南 (如國家有關(guān)部委發(fā)布的規(guī)定 、 通知 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 行業(yè)設(shè)計規(guī)范 )及要關(guān)方的要求等 。 l 環(huán)境方針應(yīng)定期評審 、 修訂 。 l環(huán)境管理體系建成后要加以保持 及時調(diào)整或采取糾正及預(yù)防措施 。 第三節(jié) 環(huán)境管理體系 要求與理解要點 GB/T 24001ISO 14001“ 規(guī)范”部分的第 4章是對環(huán)境管理體系框架的具體要求。 注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。 這與環(huán)境管理體系的狀況 、 目標(biāo)和指標(biāo)的落實情況 、 措施是否有效以及組織的經(jīng)濟 、 技術(shù)條件等因素有關(guān) 。 通常作為審核準(zhǔn)則的有：規(guī)范 、指南 、 法律 、 法規(guī)和組織的要求等 。 為了保證這些要素 (活動 )的實施 ，還需要相應(yīng)的組織機構(gòu) 、 承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé) 、配置必要的資源 、 規(guī)劃相關(guān)活動和過程 、 建立的實施必要的程序和慣例等等 。 關(guān)注組織環(huán)境行為的相關(guān)方還可包括：銀行、信貸、政府部門 (如規(guī)劃部門、環(huán)境部門等 )、環(huán)境保護組織等。 ” 組織的形式是多種多樣的，可以是：集團公司、商行、企業(yè)、政府機構(gòu)、事業(yè)單位，也可能是這些單位的部分或結(jié)合體。 組織在制定環(huán)境目標(biāo)時 ， 除充分考慮落實環(huán)境方針外 ， 還應(yīng)考慮環(huán)境評審結(jié)果 、 已確定的環(huán)境因素 (尤其是重大環(huán)境因素 )， 法律 、法規(guī)和其它相關(guān)要求以及技術(shù) 、 經(jīng)濟 、 運行和經(jīng)營等方面的情況 ， 使所定目標(biāo)切實可行 。然而當(dāng)我們考察一個組織的環(huán)境影響，并對其進行綜合評價時，有益的變化也應(yīng)注意，并應(yīng)鼓勵和支持組織在這方面作出貢獻。 環(huán)境因素和環(huán)境影響之間的關(guān)系是因果關(guān)系，環(huán)境因素的重要性應(yīng)與可能造成的環(huán)境影響程度相一致。所以，在考慮環(huán)境問題時，不僅包括組織內(nèi)部和組織外部周邊事物，還應(yīng)把思踟向更大范圍擴展 全省、全國、全人類，這就是“地球村”的深刻含義。 注：在這一意義上 ， 外部存在從組織內(nèi)延伸至全球系統(tǒng) 。在本標(biāo)準(zhǔn)中，處處體現(xiàn)持續(xù)改進和污染預(yù)防的思想，并且要求組織在環(huán)境管理體系的建立與實施全過程，把這一基本思想貫徹始終。 4. 本標(biāo)準(zhǔn)著眼于采用 系統(tǒng)的管理措施 系統(tǒng)地采用和實施一系列環(huán)境管理措施，有助于取得最優(yōu)化結(jié)果，但采用本標(biāo)準(zhǔn)本身并不能保證取得最優(yōu)結(jié)果。組織是否實施、是否申請認(rèn)證等等則由組織自主決定，不得以行政或其它方式強迫或變相強迫組織實施，在實施