【正文】 善的方向 ? 對需符合環(huán)保法令之承諾的信心 ? 對污染預(yù)防的支持程度 ? 對員工參與的鼓勵程度 驗證時了解管理理念 : 環(huán)境政策 15 環(huán)境 (): ? 組織作業(yè)所在的週邊環(huán)境，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人類、以及其間的互動關(guān)係 ? 備考 根據(jù)此定義之週邊環(huán)境乃從組織的內(nèi)部延伸到全球的生態(tài)系統(tǒng)。 目標與標的 條文 35 建立與審查環(huán)境目標時，組織應(yīng)考慮 : ?法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項 ?本身重大的環(huán)境考量面 ?技術(shù)面取捨與財務(wù)作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項 ?以及利害相關(guān)者的觀點。 ? b)員工之作業(yè)活動對環(huán)境所造成之實際或潛在的重大環(huán)境衝擊 ,以及提升個人績效能夠帶來的環(huán)境效益 。 (b) 供做相關(guān)文件的指南。 63 文件管制 本條文之目的是為了管理文件 ,以達到文件 : ? 易於檢索 ? 版本正確 ? 有效支援 EMS之運作 目的 64 ? 文件編碼方式及其施行狀況是否一致 ? ? 擬訂 /審查 /核準 /修訂之流程及權(quán)責(zé)是否明訂 ,文件是否對應(yīng)施行 ? ? 保存地點 /期限是否詳訂 ? ? 分發(fā)方式及其施行狀況 ? ? 過期文件是否收回銷毀 ? ? 保留作廢文件是否標示 ? 稽核重點 文件管制 65 作業(yè)管制 條文 組織應(yīng)基於環(huán)境政策、目標及標的，鑑別出有那些作業(yè)與活動項目係與已確認的重大環(huán)境考量有關(guān)，組織應(yīng)規(guī)劃包括維修在內(nèi)的上述活動，透過下列各項方式，以確認作業(yè)時能符合規(guī)定的條件： 66 作業(yè)管制 條文 ? a)建立並維持文件化之程序俾能涵蓋如缺少那些程序時可能造成偏離環(huán)境政策和環(huán)境目標與標的之情況 。其中應(yīng)包括資訊的紀錄以追蹤其績效相關(guān)的作業(yè)管制及與組織的環(huán)境目標與標的符合情形。 環(huán)境紀錄應(yīng)清楚易讀 ,可辨識 ,並可追溯到相關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)。審查過程與結(jié)果應(yīng)予文件化。 95 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核 ? 目的 :確認系統(tǒng)符合標準及所訂程序 ? :確認系統(tǒng)有效執(zhí)行及持續(xù)運作 ? :將稽核結(jié)果告知高階管理 ? 稽核計畫 :範圍 、 頻率 、 人員 、 方法 、 時程 、 權(quán)責(zé) . ? 稽核重點取決於環(huán)境衝擊性及以往之稽核記錄 ? 額外稽核之時機 (教學(xué) /研究 /活動 ) ? 參考 ISO1401014012 條文目的 96 稽核之執(zhí)行流程 ? 排定稽核計畫 ? 通知被稽核部門 ? 稽核進行 ? 改善通知 ? 成效追蹤 ? 記錄整理 ? 向上級報告 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核 97 稽核範圍完整否 稽核內(nèi)容是否符合條文要求 稽核是否按照計畫執(zhí)行 是否依據(jù)環(huán)境重要性 是否依據(jù)前次稽核結(jié)果 (CAR/OBS) 稽核人員之能力夠嗎 稽核是否使用查檢表 ,查檢表內(nèi)容適當否 稽核結(jié)果報告是誰撰寫 報告是否提送管理階層 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核 稽核重點 98 管理審查程序 條文 組織的高階主管應(yīng)依其自行決定之時程審查環(huán)境管理系統(tǒng) ,以確認其持續(xù)適用性 ,適切性及有效性。 87 不符合矯正及預(yù)防措施 其目的為發(fā)現(xiàn)作業(yè)管制 /目標與標的 之偏離 ,以進行修正與預(yù)防 ? 何謂不符合事項 (各廠自行訂 ) – 排放未達標準 – 不符相關(guān)程序 or WI規(guī)定 – 意外 /緊急事件 – 罰單 /抱怨 – 稽核缺失 (內(nèi) /外 ) 條文目的 88 ? 發(fā)現(xiàn)不符合 誰來發(fā)現(xiàn) 何時發(fā)現(xiàn) 怎麼發(fā)現(xiàn) ?進行矯正 矯正紀錄是否被保留 不符合之原因為何 不符合是否確實被矯正 如何進行後續(xù)跟催 /結(jié)案 是否須要補強相關(guān)程序書 ?採取預(yù)防措施 不符合的情形是否可預(yù)防再發(fā)生 如何預(yù)防 是否須要補強程序書 稽核邏輯 不符合矯正及預(yù)防措施 89 記錄 條文 組織應(yīng)建立並維持適當?shù)某绦?,以進行環(huán)境紀錄的鑑別、維護和處置。 如實際可行 ,組織應(yīng)定期測試這些應(yīng)變程序。 文件資料應(yīng)清楚易讀、標示日期 (附改訂日期 )、容易辨識、而且妥善地整理並在一指定的期間內(nèi)予以保留。 組織應(yīng)考量對外溝通本身之重大環(huán)境考量面之過程 ,並記錄其決定。 ?管理階層應(yīng)提供實施與管制環(huán)境管理系統(tǒng)所需要的資源 ， 包括人力資源 、 專門技能 、技術(shù)及財務(wù)的資源 43 組織的高階主管應(yīng)指派一個或多個特定之管理代表這些人於原有職責(zé)外 ， 應(yīng)界定其角色 、 責(zé)任及權(quán)限以進行下列任務(wù)： ? a)確認確境管理系統(tǒng)的各項要求係根據(jù)標準而建立 ， 實施及維持 ? b)向高階主管報告環(huán)境管理系統(tǒng)的績效以供審查並做為改進環(huán)境管理系統(tǒng)之依據(jù) 組織與架構(gòu) 條文 44 組織與架構(gòu) ? 組織與架構(gòu)之目的是為了達成有效的環(huán)境管理 註 :有效的環(huán)境管理之要素 : 持續(xù)改善 /污染預(yù)防 遵守環(huán)保法令 達成目標與標的 組織與架構(gòu)之目的 45 ? 權(quán)責(zé)要清楚 – 高階主管 – 推行委員會 – 管理代表 – 稽核小組 – 緊急應(yīng)變小組 – 狹義其它 ( ) – 廣義其它 (各條文 ) 組織與架構(gòu) 稽核重點 : 46 訓(xùn)練 .認知與能力 ? 組織應(yīng)確認訓(xùn)練需求 ,對於工作上可能會對環(huán)境產(chǎn)生重大衝擊的每位員工應(yīng)要求其接受合適之訓(xùn)練。 在建立與審查環(huán)境目標時，組織應(yīng)考慮到法令規(guī)章與其他相關(guān)要求事項，本身重大的環(huán)境考量面，技術(shù)面取捨與財務(wù)、作業(yè)及業(yè)務(wù)要求事項，以及利害相關(guān)者的觀點。 環(huán)境考量面 () ? 組織的作業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)中會和環(huán)境產(chǎn)生互動的要項。 目標與標的 建立與審查環(huán)境目標 36 本條文的目的是為了達成環(huán)境政策的期許 , 由目標與標的的達成可作為環(huán)境績效的代表 , 並代表持續(xù)改善的精神 . 目標與標的 條文的目的 37 ? 建立 /修訂權(quán)責(zé)是否清楚 ? 是否可以和環(huán)境政策相呼應(yīng) ? 是否可以和顯著性考量面相呼應(yīng) ? 是否考量法令規(guī)章 ? 為達成目標與標的的資源 (技術(shù) /財務(wù) /執(zhí)行 ),是否充足 ? 利害相關(guān)者意見是否加以考量 ? 目標與標的是否可量化 /參考 基準為何 ? 目標與標的之追蹤程序是否清楚定義 ? 相關(guān)人員是否知道其目標與標的 ? 目標及標的相關(guān)因之是否監(jiān)督與量測？ ? 管理審查程序是否考量目標？ 驗證重點 : 目標與標的 38 目標 :節(jié)省電力 標的 :88年單位產(chǎn)量省電 4% 目標 :廢棄物減量 標的 :90年廢棄物減量 10% 目標 :環(huán)境噪音改善 標的 :噪音控制於85dBA 目標 :減少空氣污染 標的 :污染物濃度控制於 XXppm 例子 :無量化目標 ?符合某項法令標準 ?完成某項調(diào)查 ?與居民良好溝通 較無法看到環(huán)境績效 或持續(xù)改善 目標與標的 範例 : 39 組織應(yīng)制定並維持一個或多個管理方案，以達成其環(huán)境目標與標的。 ? c)為了符合環(huán)境政策與程序以及環(huán)境管理系統(tǒng)之各項要求 ,包括緊急事件準備與應(yīng)變之要求 ,每個人所必須扮演的角色和負擔(dān)的責(zé)任 。 條文 54 文件化 環(huán)境手冊－在 ISO 14001中並沒有要求 ? 標準內(nèi)有很多條文並沒有要求文件化 ? 標準內(nèi)的文件化要求為最低要求 ? 較大或在環(huán)境上較複雜的組織將須要較多的文件以進行有效的環(huán)境管理 前言 : 文件化的要求 55 本條文之目的是為了 ? 當作溝通之用