證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程(存儲(chǔ)版)
【正文】 監(jiān)督總部對(duì)自營(yíng)部門的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限制、資產(chǎn)配置比例、投資對(duì)象、止損 /止盈進(jìn)行監(jiān)控、預(yù)警、報(bào)告和制止緊急風(fēng)險(xiǎn)等 自營(yíng)部門對(duì)各種會(huì)議紀(jì)要、決議、備忘錄、交易指令、分析報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、交易記錄等業(yè)務(wù)檔案，要有專 人負(fù)責(zé)管理 隨時(shí)接受稽核監(jiān)督總部和其他相關(guān)部門及監(jiān)管部門的檢查 有兩種監(jiān)控辦法： 利用監(jiān)控系統(tǒng) 自營(yíng)和財(cái)務(wù)部門將材料報(bào)備 財(cái)務(wù)管理總部和其他部門的監(jiān)管 公司 領(lǐng)導(dǎo) 對(duì)受托管理業(yè)務(wù)的事中監(jiān)控 資產(chǎn)管理總部根據(jù)與客戶簽訂的受托管理合同和批準(zhǔn)的方案，向存管中心申請(qǐng)資金 稽核監(jiān)督總部對(duì)資金的調(diào)撥、受托賬戶的管理實(shí)施監(jiān)控 資產(chǎn)管理總部組織項(xiàng)目的實(shí)施 稽核監(jiān)督總部對(duì)受托業(yè)務(wù)的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限制、資產(chǎn)配置比例、投資對(duì)象、止損 /止盈進(jìn)行監(jiān)控、預(yù)警、報(bào)告和制止緊急風(fēng)險(xiǎn)等 資產(chǎn)管理總部對(duì)各種會(huì)議紀(jì)要、決議、備忘錄、交易指令、分 析報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、交易記錄等業(yè)務(wù)檔案，要有專人負(fù)責(zé)管理 隨時(shí)接受稽核監(jiān)督總部和其他相關(guān)部門及監(jiān)管部門的檢查 存管中心、財(cái)務(wù)管理總部及相關(guān)部門對(duì)受托業(yè)務(wù)的監(jiān)管
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