證券公司風(fēng)險管理工作流程(存儲版)
【正文】 監(jiān)督總部對自營部門的投資規(guī)模、風(fēng)險限制、資產(chǎn)配置比例、投資對象、止損 /止盈進行監(jiān)控、預(yù)警、報告和制止緊急風(fēng)險等 自營部門對各種會議紀(jì)要、決議、備忘錄、交易指令、分析報告、評估報告、交易記錄等業(yè)務(wù)檔案，要有專 人負(fù)責(zé)管理 隨時接受稽核監(jiān)督總部和其他相關(guān)部門及監(jiān)管部門的檢查 有兩種監(jiān)控辦法： 利用監(jiān)控系統(tǒng) 自營和財務(wù)部門將材料報備 財務(wù)管理總部和其他部門的監(jiān)管 公司 領(lǐng)導(dǎo) 對受托管理業(yè)務(wù)的事中監(jiān)控 資產(chǎn)管理總部根據(jù)與客戶簽訂的受托管理合同和批準(zhǔn)的方案，向存管中心申請資金 稽核監(jiān)督總部對資金的調(diào)撥、受托賬戶的管理實施監(jiān)控 資產(chǎn)管理總部組織項目的實施 稽核監(jiān)督總部對受托業(yè)務(wù)的投資規(guī)模、風(fēng)險限制、資產(chǎn)配置比例、投資對象、止損 /止盈進行監(jiān)控、預(yù)警、報告和制止緊急風(fēng)險等 資產(chǎn)管理總部對各種會議紀(jì)要、決議、備忘錄、交易指令、分 析報告、評估報告、交易記錄等業(yè)務(wù)檔案，要有專人負(fù)責(zé)管理 隨時接受稽核監(jiān)督總部和其他相關(guān)部門及監(jiān)管部門的檢查 存管中心、財務(wù)管理總部及相關(guān)部門對受托業(yè)務(wù)的監(jiān)管
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