證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程(文件)
【正文】 印發(fā)并歸檔 公司辦公會(huì)議討論審定 公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見 報(bào)風(fēng)控辦、總裁辦 由董事長或總裁簽發(fā) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審核風(fēng)控事項(xiàng)的工作流程 《ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)議事事項(xiàng)適用本流程。 ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程 一、根據(jù)《ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度》、《ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度》等公司制度，編制本工作流程。公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體流程如下： 各總部（分支機(jī)構(gòu)）下設(shè)的業(yè)務(wù)管理部門 各總部（分支機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)管理部（風(fēng)控小組、風(fēng)控員） 各有關(guān)管理總部 稽核監(jiān)督總部（“風(fēng)控辦”） 有關(guān)業(yè)務(wù)的投資決策委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審核 二、風(fēng)險(xiǎn)管理的事前控制流程 相關(guān)制度制定流程 各部門擬訂的公司級(jí)別的制度、辦法，和涉及兩個(gè)部門以上的業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、業(yè)務(wù)流程、辦法等適用本流程。 對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控 合規(guī)監(jiān)督部門利用監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為紀(jì)錄在案 合規(guī)監(jiān)督部門將發(fā)現(xiàn)的問題，反饋給存管中心、營銷管理總部等相關(guān)職能部門，并可要求
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