證券公司風(fēng)險管理工作流程-全文預(yù)覽
【正文】 提供相應(yīng)的書面材料 要求發(fā)生不規(guī)范業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為的營業(yè)部負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員做出書面解釋，并提供業(yè)務(wù)單據(jù) 合規(guī)監(jiān)督部門對相關(guān)業(yè)務(wù)單據(jù)和書面解釋、材料，進行分析、判斷，并將各類材料與監(jiān)控記錄共同保存，備查 可以解釋清楚的將分析結(jié)果紀(jì)錄在案 對于不能解釋清楚或疑似違規(guī)行為，將情況告知相關(guān)部門，并報公司領(lǐng)導(dǎo) 稽核監(jiān)督總部對違規(guī)行為進行調(diào)查，督促有關(guān)部門進行整改，并將調(diào)查、整改情況記錄、歸檔 有關(guān)部門對合規(guī)監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范 業(yè)務(wù)和疑似違規(guī)行為進行合規(guī)性檢查、糾正 對自營業(yè)務(wù)的事中實時監(jiān)控 自營部門（包括投資管理總部和固定收益總部）根據(jù)批準(zhǔn)的方案，向財務(wù)管理總部申請配備資金 財務(wù)管理總部根據(jù)自營部門的申請和批準(zhǔn)的方案調(diào)配資金，并負(fù)責(zé)管理自營業(yè)務(wù)的賬戶和資金 稽核監(jiān)督總部對資金的調(diào)撥、自營賬戶的管理實施監(jiān)控 自營部門組織自營項目的實施 稽核監(jiān)督總部對自營部門的投資規(guī)模、風(fēng)險限制、資產(chǎn)配置比例、投資對象、止損 /止盈進行監(jiān)控、預(yù)警、報告和制止緊急風(fēng)險等 自營部門對各種會議紀(jì)要、決議、備忘錄、交易指令、分析報告、評估報告、交易記錄等業(yè)務(wù)檔案，要
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