內(nèi)控審計部組織結構圖(存儲版)
【正文】 矛盾。被查部門應當積極配合內(nèi)控專員的檢查，主動提供相關資料； （3） 內(nèi)控專員到被查部門進行訪談調(diào)研，檢查流程設置與相關制度及制度執(zhí)行情況，并編制工作底稿、出具部門內(nèi)部控制審計報告。 第三十三條 內(nèi)部控制自我評估 （1） 總部各職能部門根據(jù)部門的制度執(zhí)行情況、業(yè)務流程中存在的問題以及當年的整改情況，在每年 2 月以前完成對上一年內(nèi)部控制的自我評估，并向內(nèi)控專員提交評估報告。 以上方案，請公司領導參巧。評價結果經(jīng)總經(jīng)辦審議通過后，抄送行政部，納入部門年度績效考評的指標體系。第三十條 內(nèi)部控制審計工作的主要內(nèi)容：負責對各部門的流程進行審計評估，重點關注公司若干重點控制活動的流程、制度，對流程中的風險進行監(jiān)控；組織進行年度內(nèi)部控制自我評估，編制公司年度內(nèi)部控制自我評估報告；根據(jù)公司的培訓時間表，將培訓建議和計劃提交給行政部。 第二十二條 各公司、各事業(yè)部應依據(jù)總部的相關制度建立重大經(jīng)營決策的授權及審批流程，并上報總部。 第十五條 公司建立信息系統(tǒng)管理制度，對員工辦公電腦的日常檢修進行規(guī)范，并制定相應的措施防范潛在的系統(tǒng)安全問題。 （九）成本效益原則：內(nèi)控應當在保證有效性的前提下，合理權衡成本與效益的關系，爭取以合理的成本實現(xiàn)更為有效的控制。 （二）合法性原則：內(nèi)控應當符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和有關政府監(jiān)管部門的監(jiān)管要求。 第四條 公司內(nèi)部控制各職能機構及其職權 （一）董事會 審議公司內(nèi)控情況，提供審計建議。標準實用文案內(nèi)控審計部組織結構圖 一、內(nèi)控審計部部門職能： 從內(nèi)控組織保障、內(nèi)控意識、內(nèi)控目標、流程控制、稽核改進等方面建立內(nèi)控體系，包括建立相應的內(nèi)控標準、架構、程序及面對重大風險應采取的措施等，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，有效落實公司各部門專業(yè)系統(tǒng)風險管理和流程控制，保障公司經(jīng)營管理的安全性和財務信息的可靠性，在公司的日常經(jīng)營運作中防范和化解各類風險，保護公司合法權益。包括為保證公司經(jīng)營戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，對公司戰(zhàn)略制定、經(jīng)營和管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施，是由公司董事會、管理層及全體員工共同參與的系統(tǒng)化活動。 第二節(jié) 內(nèi)控制度的工作目標和原則第五條 內(nèi)控制度的工作目標 （一）建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的內(nèi)部組織結構，形成科學的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機制，實現(xiàn)權責明確、管理科學； （二）保證國家法律、公司內(nèi)部規(guī)章制度及公司經(jīng)營方針的貫徹落實； （三）保證所有業(yè)務活動均按照適當?shù)氖跈噙M行，促使公司的經(jīng)營管理活動協(xié)調(diào)、有序、高效運行； （四）保證對資產(chǎn)的記錄和接觸、處理均經(jīng)過適當?shù)氖跈?，確保資產(chǎn)的安全和完整并有效發(fā)揮作用，防止毀損、浪費、盜竊并降低減值損失； （五）保證公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時； （六）防范經(jīng)營風險和道德風險，防止、發(fā)現(xiàn)和糾正錯誤與舞弊； （七）提高公司經(jīng)營效率和效果； 第六條
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