投資基金課件(存儲版)
【正文】 ? 風(fēng)險(xiǎn)管理工具： ? 嘉實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理和績效評估系統(tǒng)。2 0 0 4 年度：每1 0 個(gè)基金單位派發(fā)( 含稅) 0 . 6 0 元 公司型投資基金 契約型投資基金 設(shè)立依據(jù) 依公司法組建，制定公司章程 依信托法設(shè)立，簽訂基金契約 組織形式 有獨(dú)立法人資格的股份有限公司 無法人資格 資金性質(zhì) 通過發(fā)行股票籌集的資本金 通過發(fā)行受益憑證籌集的信托財(cái)產(chǎn) 運(yùn)營依據(jù) 公司章程 基金契約 投資者地位 股東 受益人 公司型基金與契約型基金的對比 （二）按基金可否贖回 ? 封閉式基金 closedend fund ?事先確定發(fā)行總額，在封閉期間內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后，投資者可以在證券市場轉(zhuǎn)讓、買賣基金單位的投資基金。 20222022年各月基金發(fā)行量比較 2022年各類基金戶均認(rèn)購情況 2022年各類基金發(fā)行總量 2022年戶均認(rèn)購最多的 10只基金 二、基金的參與人 ? （一）基金持有人 —— 投資者 ? （二）基金發(fā)起人 ? （三）基金管理人 ? （四）基金托管人 （二）基金發(fā)起人 ? 發(fā)起設(shè)立基金的金融機(jī)構(gòu) ? 我國規(guī)定基金的發(fā)起人為 2個(gè)以上 ? 基金發(fā)起人的資格 ?基金主要發(fā)起人為按國家規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司 ?每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于 ￥ 3億元 ?主要發(fā)起人有 3年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的紀(jì)錄 ?基金發(fā)起人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好、經(jīng)營行為規(guī)范 （三）基金管理人 ? 指憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律法規(guī)的及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。 （五）基金當(dāng)事人之間的關(guān)系 ? 基金持有人與基金管理人的關(guān)系 ?所有者和經(jīng)營者 ? 基金管理人與基金托管人關(guān)系 ?經(jīng)營與監(jiān)管 ?二者相互制衡，均對持有人負(fù)責(zé) ? 基金持與人與托管人的關(guān)系 ?委托與受托 三、投資基金的特點(diǎn) ?大眾投資 ?專家理財(cái) ?分散風(fēng)險(xiǎn) ?共同受益 組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn) ? 投資基金包括兩個(gè)組合 ?投資者資金的組合 ?投資工具的組合 ?專家認(rèn)為：以投資組合分散風(fēng)險(xiǎn)，至少要持有 10只以上的股票。其中：股票型及偏股票型基金的發(fā)行數(shù)量最大，為 713億份，占各類型基金發(fā)行量總和的 50%。 ? 投資理念： ? 投資具有成長潛力的中小企業(yè)，分享中小企業(yè)高速成長階段的成果。 嘉實(shí)增長開放式基金 ? 投資策略投資策略及投資組合比例： ? 在全面評估證券市場現(xiàn)階段的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)測證券市場中長期預(yù)期收益
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