【正文】 要注冊投資分析師自律組織的狀況。第一章 證券投資基金概述掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場的各類參與主體。掌握ETF的特點、套利原理，了解ETF的風(fēng)險及其分析方法。掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機構(gòu)的職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購、贖回的資金清算流程。第六章　　基金的市場營銷了解基金市場營銷的特點，掌握基金市場營銷的內(nèi)容；了解基金的銷售渠道與促銷手段；了解基金客戶服務(wù)的方式。第九章 基金的信息披露了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解我國基金信息披露制度體系。掌握對基金管理公司市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容；了解對基金托管人的監(jiān)管；了解對基金代銷機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管。第十二章 資產(chǎn)配置管理熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動態(tài)的資產(chǎn)配置過程。了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。(五) 證券交易所規(guī)則1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》2.《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》3.《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》第十四章 債券投資組合管理了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。了解套利定價模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價模型的推導(dǎo)。第十章 基金監(jiān)管了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系。掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。了解基金資產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)帳戶的種類，掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容；了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程；掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容；掌握基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。熟悉ETF份額的認購方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的申購和贖回的原則。了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的分類，了解混合基金的風(fēng)險。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。熟悉證券組合業(yè)績評估原則，了解業(yè)績評估應(yīng)注意的事項；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法。熟悉資產(chǎn)負債表、利潤分配表和現(xiàn)金流量表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負債和股東權(quán)益的關(guān)系；熟悉多步式利潤表反映的內(nèi)容。熟悉經(jīng)濟全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；了解經(jīng)濟全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。第三章 宏觀經(jīng)濟分析了解宏觀經(jīng)濟分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點和關(guān)系；了解宏觀分析資料的搜集與處理方法。第二章 有價證券的投資價值分析熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計算貨幣終值和現(xiàn)值。熟悉營業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機構(gòu)設(shè)置與崗位責任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。熟悉上海證券交易所買斷式回購業(yè)務(wù)基本規(guī)則。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險；掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施；了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。 掌握投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規(guī)定。第三部分 證券交易目的與要求本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險的種類以及風(fēng)險防范；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競價成交、大宗交易、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券回購業(yè)務(wù)的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業(yè)部的管理及內(nèi)部控制目標、原則與要求等?！　×私馍鲜泄境止勺儎有畔⑴读x務(wù)人的界定、信息披露的原則和義務(wù)。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。熟悉企業(yè)債券申請上市的條件、上市申請與上市核準。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準程序。熟悉新股發(fā)行申請過程中信息披露的規(guī)定及各項內(nèi)容。熟悉股票上市公告書的編制和披露要求，股票上市公告書的內(nèi)容與格式。掌握保薦工作規(guī)程。熟悉發(fā)行準備工作中的詢價和公開推介、首次公開發(fā)行招股說明書的披露。第五章 首次公開發(fā)行股票的操作程序 掌握股票的估值方法。了解輔導(dǎo)工作的監(jiān)管。熟悉股份有限公司的利潤及其分配。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設(shè)質(zhì)和注銷。熟悉核準制的特點。掌握股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦人制度、上市保薦人的條件。掌握市場經(jīng)濟條件下誠信的概念、意義、指導(dǎo)思想和基本原則；熟悉證券行業(yè)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容和實施舉措。熟悉存托憑證的定義；了解美國存托憑證的業(yè)務(wù)機構(gòu)、種類、發(fā)行與交易；了解存托憑證在中國的發(fā)展；熟悉認股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易、價值。熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2005）中國證券業(yè)協(xié)會2005年7月第一部分 證券市場基礎(chǔ)知識目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠信建設(shè)等基礎(chǔ)知識。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國內(nèi)外基金的發(fā)展概況。掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值的含義及計算、投資價值與理論價值的含義；了解可轉(zhuǎn)換證券的市場價格及轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水。掌握證券市場監(jiān)管原則、目標和手段；熟悉我國證券監(jiān)管機構(gòu)及其派出機構(gòu)的職責；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開制度的內(nèi)容；掌握市場操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；熟悉證券市場自律管理的主要內(nèi)容。掌握保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。掌握股份有限公司會計報表的性質(zhì)和類別，了解資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。第四章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序 掌握輔導(dǎo)工作的總體目標、原則、輔導(dǎo)機構(gòu)、輔導(dǎo)人員、輔導(dǎo)對象、輔導(dǎo)協(xié)議、輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)的實施方案、輔導(dǎo)的程序、輔導(dǎo)報告和需要和重新輔導(dǎo)的情況。熟悉重大或有事項的要求，報告期內(nèi)存在“未分配利潤”為負數(shù)問題的要求，對外投資比例的要求以及關(guān)于首次公開發(fā)行股票的公司專項復(fù)核的審核要求。了解回撥機制。熟悉保薦制度的一般規(guī)定。熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內(nèi)容。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請文件的內(nèi)容。第九章 債券的發(fā)行與承銷掌握我國國債的發(fā)行方式。了解中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險評估。 第十章 外資股的發(fā)行　　了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。了解外資股招股說明書的形式、內(nèi)容、編制方法?！　≌莆丈鲜泄緡泄珊头ㄈ斯上蛲馍剔D(zhuǎn)讓的原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序和適用范圍。熟悉報送材料的內(nèi)容和格式。熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續(xù)費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。熟悉債券買斷式回購業(yè)務(wù)的含義及其意義；了解銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施。熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。 了解證券投資分析簡史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點；熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題。掌握認股權(quán)證理論價值計算；熟悉認股權(quán)證的理論價值和市場價格，標的股票市場價格和認購價格之間的關(guān)系；了解認股權(quán)證的杠桿作用。掌握行業(yè)的類型、行業(yè)形成的方式以及各類行業(yè)的運行狀態(tài)與經(jīng)濟周期的變動關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標準；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周