【正文】 要注冊(cè)投資分析師自律組織的狀況。第一章 證券投資基金概述掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金市場(chǎng)的各類參與主體。掌握ETF的特點(diǎn)、套利原理，了解ETF的風(fēng)險(xiǎn)及其分析方法。掌握開(kāi)放式基金登記的概念，了解開(kāi)放式基金登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購(gòu)、贖回的資金清算流程。第六章　　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷了解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特點(diǎn)，掌握基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容；了解基金的銷售渠道與促銷手段；了解基金客戶服務(wù)的方式。第九章 基金的信息披露了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實(shí)質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對(duì)基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類，了解我國(guó)基金信息披露制度體系。掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管的內(nèi)容；了解對(duì)基金托管人的監(jiān)管；了解對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。第十二章 資產(chǎn)配置管理熟悉資產(chǎn)配置的含義和主要考慮因素；了解資產(chǎn)配置管理的原因及目標(biāo)；熟悉資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)步驟和動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置過(guò)程。了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎(chǔ)和各種策略。(五) 證券交易所規(guī)則1.《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》2.《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》3.《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》第十四章 債券投資組合管理了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結(jié)構(gòu)理論。了解套利定價(jià)模型的含義、基本假設(shè)、應(yīng)用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價(jià)模型的推導(dǎo)。第十章 基金監(jiān)管了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標(biāo)，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國(guó)基金監(jiān)管的法規(guī)體系。掌握封閉式基金、開(kāi)放式基金、貨幣市場(chǎng)基金收益分配的有關(guān)規(guī)定。了解基金資產(chǎn)保管的基本要求，熟悉基金資產(chǎn)帳戶的種類，掌握基金財(cái)產(chǎn)保管的內(nèi)容；了解基金在交易所市場(chǎng)、全國(guó)銀行間市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)資金清算的基本流程；掌握基金會(huì)計(jì)復(fù)核的內(nèi)容；掌握基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容，了解對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。熟悉ETF份額的認(rèn)購(gòu)方式、份額折算的方法；掌握ETF份額的申購(gòu)和贖回的原則。了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的分類，了解混合基金的風(fēng)險(xiǎn)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則，了解業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)；熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法。熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表和現(xiàn)金流量表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系；熟悉多步式利潤(rùn)表反映的內(nèi)容。熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義；了解經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因；熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國(guó)際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容；熟悉貿(mào)易與投資一體化理論。第三章 宏觀經(jīng)濟(jì)分析了解宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義；熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系；了解宏觀分析資料的搜集與處理方法。第二章 有價(jià)證券的投資價(jià)值分析熟悉貨幣時(shí)間價(jià)值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計(jì)算貨幣終值和現(xiàn)值。熟悉營(yíng)業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本規(guī)則。熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。 掌握投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對(duì)委托事項(xiàng)的規(guī)定。第三部分 證券交易目的與要求本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買賣、競(jìng)價(jià)成交、大宗交易、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的基本知識(shí)和管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用；證券營(yíng)業(yè)部的管理及內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求等?！　×私馍鲜泄境止勺儎?dòng)信息披露義務(wù)人的界定、信息披露的原則和義務(wù)。熟悉國(guó)際推介與詢價(jià)、國(guó)際分銷與配售的基本知識(shí)。熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。熟悉企業(yè)債券申請(qǐng)上市的條件、上市申請(qǐng)與上市核準(zhǔn)。熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷程序。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。熟悉新股發(fā)行申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。熟悉股票上市公告書(shū)的編制和披露要求，股票上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式。掌握保薦工作規(guī)程。熟悉發(fā)行準(zhǔn)備工作中的詢價(jià)和公開(kāi)推介、首次公開(kāi)發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)的披露。第五章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作程序 掌握股票的估值方法。了解輔導(dǎo)工作的監(jiān)管。熟悉股份有限公司的利潤(rùn)及其分配。熟悉股份的含義和特點(diǎn)、股份的分派、收購(gòu)、設(shè)質(zhì)和注銷。熟悉核準(zhǔn)制的特點(diǎn)。掌握股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦人制度、上市保薦人的條件。掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下誠(chéng)信的概念、意義、指導(dǎo)思想和基本原則；熟悉證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的主要內(nèi)容和實(shí)施舉措。熟悉存托憑證的定義；了解美國(guó)存托憑證的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、種類、發(fā)行與交易；了解存托憑證在中國(guó)的發(fā)展；熟悉認(rèn)股權(quán)證的定義、要素、發(fā)行與交易、價(jià)值。熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2005）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2005年7月第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)等基礎(chǔ)知識(shí)。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用以及國(guó)內(nèi)外基金的發(fā)展概況。掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義、特征和要素；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價(jià)值的含義及計(jì)算、投資價(jià)值與理論價(jià)值的含義；了解可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格及轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水。掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管原則、目標(biāo)和手段；熟悉我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉信息披露的基本要求以及信息公開(kāi)制度的內(nèi)容；掌握市場(chǎng)操縱、欺詐行為和內(nèi)幕交易的概念；熟悉證券市場(chǎng)自律管理的主要內(nèi)容。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格條件。了解投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。掌握股份有限公司會(huì)計(jì)報(bào)表的性質(zhì)和類別，了解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。第四章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序 掌握輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)、原則、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員、輔導(dǎo)對(duì)象、輔導(dǎo)協(xié)議、輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)的實(shí)施方案、輔導(dǎo)的程序、輔導(dǎo)報(bào)告和需要和重新輔導(dǎo)的情況。熟悉重大或有事項(xiàng)的要求，報(bào)告期內(nèi)存在“未分配利潤(rùn)”為負(fù)數(shù)問(wèn)題的要求，對(duì)外投資比例的要求以及關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核的審核要求。了解回?fù)軝C(jī)制。熟悉保薦制度的一般規(guī)定。熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內(nèi)容。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。第九章 債券的發(fā)行與承銷掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式。了解中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 第十章 外資股的發(fā)行　　了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。了解外資股招股說(shuō)明書(shū)的形式、內(nèi)容、編制方法。　　掌握上市公司國(guó)有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓的原則、轉(zhuǎn)讓范圍、受讓方資格、轉(zhuǎn)讓程序和適用范圍。熟悉報(bào)送材料的內(nèi)容和格式。熟悉證券賬戶的種類；熟悉開(kāi)立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國(guó)際市場(chǎng)對(duì)證券托管和證券存管的定義；了解我國(guó)證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類；掌握傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法。熟悉債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義及其意義；了解銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。 了解證券投資分析簡(jiǎn)史；熟悉基本分析、技術(shù)分析、心理分析和學(xué)術(shù)分析等流派的特點(diǎn)；熟悉證券投資分析的基本要素；掌握基本分析法、技術(shù)分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容；熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問(wèn)題。掌握認(rèn)股權(quán)證理論價(jià)值計(jì)算；熟悉認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格，標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格和認(rèn)購(gòu)價(jià)格之間的關(guān)系；了解認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。掌握行業(yè)的類型、行業(yè)形成的方式以及各類行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好；掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)；熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好；熟悉行業(yè)衰退的種類；熟悉判斷行業(yè)生命周