【正文】 間的關系。掌握金融期貨的定義、種類和基本特征；掌握金融期貨的功能及主要交易制度；熟悉金融期貨的理論價格及影響因素。第六章 證券市場運行熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、構成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征、職能和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉我國的代辦轉讓系統(tǒng)。熟悉證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業(yè)務范圍與管理體制。熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定以及行為規(guī)范、行為準則的主要內容。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。了解國債的承銷業(yè)務資格、申報材料。熟悉承銷業(yè)務的風險控制。掌握主承銷商的發(fā)行保薦辦法和發(fā)行上市保薦制度的內容，以及中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人的監(jiān)管。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。了解公司債券的含義和特點。掌握監(jiān)事的任職資格和產生程序，監(jiān)事的職權、義務和責任，監(jiān)事會的職權和議事規(guī)則，監(jiān)事會的運作規(guī)范和監(jiān)事會的決議方式。熟悉股份有限公司合并和分立概念及相關程序，掌握股份有限公司破產和解散的概念及相關程序。掌握股份制改組法律審查的具體內容。掌握首次公開發(fā)行股票條件及要求；掌握首次公開發(fā)行股票的內核保薦和承銷商備案材料。掌握發(fā)行人高級管理人員兼職的要求，關聯(lián)交易及其披露要求，同業(yè)競爭及其披露要求，關于商標權處置的要求，改制設立股份公司的財務信息披露要求，盈利預測披露要求，發(fā)行人的控股股東或實際控制人的規(guī)范要求，國有股權界定及處置的要求，發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構的要求。熟悉首次公開發(fā)行股票的詢價制度。熟悉向詢價對象配售股票的發(fā)行方式。了解發(fā)行費用中的中介機構費、上網發(fā)行手續(xù)費。掌握股票上市申請和上市協(xié)議。掌握持續(xù)督導期間的計算、持續(xù)督導的內容、保薦機構的權利和義務、發(fā)行人的義務和禁止行為。掌握招股說明書的一般內容與格式，招股說明書摘要的一般內容與格式。第七章 上市公司發(fā)行新股掌握新股發(fā)行的基本條件、一般要求、配股的特別要求、增發(fā)的特別要求、上市公司重大資產重組后發(fā)行新股的有關規(guī)定、試行公司重大事項社會公眾股股東表決制度的有關規(guī)定、不予核準的情況以及主承銷商應當關注的事項。熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會的核準程序。了解上市公司發(fā)行新股時《招股說明書》的編制和披露。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。熟悉可轉換債券的發(fā)行方式、可轉換公司債券的網上定價發(fā)行程序。了解可轉換公司債券上市公告書披露的基本要求。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。了解企業(yè)債券發(fā)行的條款設計要求及有關安排。了解債券上市的信息披露和發(fā)行人的持續(xù)性披露義務。了解公開發(fā)行證券公司債券時募集說明書及其摘要的披露、上市公告書的披露以及公開發(fā)行證券公司債券的持續(xù)信息披露。熟悉境內上市外資股的發(fā)行方式?！　∈煜鹊仄髽I(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。第十一章　公司收購與資產重組　　熟悉公司收購的形式、業(yè)務流程。了解收購人及相關當事人豁免申請的情形和申請豁免的事項。熟悉持股變動報告書的內容與格式、載明的事項以及編制方法。熟悉實施原則、基本要求和實施程序。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經紀、自營、客戶資產管理和證券回購業(yè)務的流程與特點；掌握證券營業(yè)部經營管理的基本內容和要求。掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。掌握新股網上發(fā)行的含義、主要方式和特點；熟悉網上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網上增發(fā)新股的申購特點；了解網上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。第三章 證券自營和客戶資產管理業(yè)務掌握自營業(yè)務的含義、特點和有關禁止行為的規(guī)定；熟悉內幕交易、內幕信息、內幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務內部控制的主要內容和要求；禁止內幕交易的主要措施。掌握交易所市場并熟悉全國銀行間同業(yè)市場債券回購交易的業(yè)務程序、報價方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。第五章 清算與交收掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別。掌握資金交收違約的處理內容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。熟悉營業(yè)部財務會計系統(tǒng)內部控制和財務評價的主要內容，營業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財務評價的方法；熟悉客戶交易結算資金管理辦法；了解收入構成及利潤分配的核算與管理；了解財務報告的主要內容、編制和報送要求。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術分析以及證券投資組合的基礎理論和應用方法。熟悉影響債券和股票投資價值的內外部因素及其影響機制；熟悉債券內在價值和股票內在價值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復利計算內在價值，計算債券的轉讓價格；了解債券和股票必要收益率、內部到期收益率的含義及估計收益率原理；熟悉市場預期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點；掌握利率期限結構的概念和類型。掌握金融期權的定義；掌握金融期權的有關專業(yè)術語；掌握期權價格的組成、表示方式及影響因素。熟悉國民經濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容，了解各項指標變動對宏觀經濟的影響。熟悉股票市場供求關系的決定原理；掌握影響股票市場供給和需求的因素。 熟悉歷史資料研究法和調查研究法的含義與優(yōu)缺點；了解歷史資料的來源；了解調查研究的具體方式、優(yōu)缺點、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法；熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長預測分析方法。了解產品競爭能力優(yōu)勢的含義、實現(xiàn)方式；掌握市場占有率的概念；了解品牌的含義與功能。了解使用財務報表的主體、目的以及報表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；了解常用的比較方法。了解會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。熟悉波浪理論、古典量價關系理論的基本思想、主要原理；了解隨機漫步理論、循環(huán)周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數(shù)的意義。第八章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務范圍；掌握財務顧問業(yè)務和獨立財務顧問的含義；了解財務顧問業(yè)務的準入及法規(guī)。了解證券分析師與律師、會計師在業(yè)務上的區(qū)別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的組織及任務；掌握《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律。通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務等基礎知識以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區(qū)別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。了解保本基金在投資組合中的作用，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的風險，掌握保本基金的分析方法。掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回原則；掌握上市開放式基金份額轉托管的概念。了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風險控制工作；了解基金產品管理、定價管理、渠道管理工作。熟悉基金托管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。掌握基金運作過程中的兩類費用的區(qū)別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提方式。熟悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收規(guī)定，熟悉針對機構法人、個人投資者的稅收規(guī)定。了解基金上市公告書的主要披露事項，熟悉基金年度報告、半年度報告、季度報告的主要內容。熟悉基金監(jiān)管機構對基金的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會對基金行業(yè)的自律管理。第十一章 證券組合管理基礎了解證券組合管理的概念；熟悉現(xiàn)代投資理論的產生與發(fā)展。了解有效市場的基本概念、形式以及運用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。 第十三章 股票投資組合管理了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數(shù)及股票風格管理策略。了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的計算方法。（二）行政法規(guī)1.《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發(fā)布）2.《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發(fā)布）3.《可轉換公司債券管理暫行辦法》（1997年3月8日國務院批準 1997年3月25日國務院證券委員會發(fā)布）4.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年11月30日國務院批準 1997年12月25日國務院證券委員會發(fā)布）40 / 41