【正文】 的運(yùn)作系統(tǒng)——集中競價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。　　　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保?！　　　∥覈蹲C券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%，而不是20%。風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預(yù)期收益?！　　　”绢}考查債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。　　　　本題考查公司型基金。　　　　本題考查金融衍生工具的基本特性?！　　　”绢}考查利率期權(quán)合約?！　　　Q定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。選項(xiàng)ABCD都正確。選項(xiàng)ABCD都正確?！　　　”绢}考查機(jī)構(gòu)投資者中的社?；?。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力?！　　　”绢}考查外資股的概念?！　　　”绢}考查財(cái)務(wù)公司債券。題干表述正確?；鹜泄苋送ǔＳ捎袑?shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任?！　　　〗鹑诂F(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。題干表述正確?！　　　」善蓖耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。題干表述正確。　　　　本題考查資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形。　　.，　　本題考查證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)用?！　　　”绢}考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專用性制度。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰?！　　　”绢}考查內(nèi)幕信息的概念。題干表述正確?！　　　」煞萦邢薰疽猿^股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”?！　　　”绢}考查主板市場。題干表述正確?！　　　”绢}考查遠(yuǎn)期交易。題于表述正確。外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家?！　　　”绢}考查金融債券?！　　　”绢}考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。題干表述正確?！　　　”绢}考查中國證券市場發(fā)展史。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。選項(xiàng)A屬于年度報(bào)告的內(nèi)容。　　　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。　　　　本題考查股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟?！　　　”绢}考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則?！　　　”绢}考查基金資產(chǎn)估值的暫停。　　(：　　本題考查國際債券的種類一一外國債券和歐洲債券。公司經(jīng)營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競爭力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來分析。股票本身沒有價(jià)值，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性?！　　　∵`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。選項(xiàng)A屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。　　　　股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。　　　　以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種?！　　　∽C券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)?！　　　】山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素。流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值?！　　　”绢}考查新中國的證券市場。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)。()　　　　　　，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。()　　　　　　。()　　　　　　，其中用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。()　　　　　　。()　　　　　　，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。()　　　　　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。()　　　　　　，再貼現(xiàn)率的下降不一定使市場利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。()　　　　　　，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易?！　　　　　.“三公”原則　　　　，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列()內(nèi)容的中期報(bào)告，并予以公布?！　　　　　?，并作必要的修正　　　　()?！　　　　　　　　　?，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是()?！　　　　　　　　　?)。　　，對其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期　　　　，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失　　，就必須提供更高的預(yù)期收益　　，正確的是()。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案?！　　　　　　　　　　⑵髽I(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。　　，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整　　%　　　　，排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留　　()?！　　　　　　　　　。挥性谙愀凵鲜械?)發(fā)行過二級存托憑證。　　　　　　　　　　《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)()進(jìn)行收益分配?！　　　　⑸虡I(yè)銀行股權(quán)資本之后　　　　、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券　　()　　　　　　　　　　，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到()個(gè)月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。　　　　　　　　　　()?！　　　　　　　　　?，美國國會(huì)通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。　　　　　　　　　　()。　　　　　　　　　　()?！　　　　　　　　　?、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是()。　　，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化　　，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展　　　　，放寬對資本流動(dòng)的限制　　()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種?！　　　　　　　　　?)。　　　　　　　　　　()?！　　　　　　　　　　蹲C券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡