證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及答案(存儲(chǔ)版)
【正文】 易變性企業(yè)會(huì)員大會(huì)對(duì)投資者的管理購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)負(fù)債股息制定和修改證券交易所章程促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中證券投資咨詢公司中央存管財(cái)政部勤勉原則上市公司真實(shí)性、向客戶提供買賣股票的咨詢實(shí)物分立合并證券承銷業(yè)務(wù)專職人員證券公司證券從業(yè)人員的資格種類有。證券自營(yíng)資格 證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。 股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。 1債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。 1無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。 1所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。 2龍債券是外國(guó)債券。 2契約性基金不是法人。 3開放式基金通常上市交易。 3金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。 3當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。 4備兌憑證是期權(quán)的一種。 4股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。 5證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。 5基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 6發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。 6“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。B 1C1A2A3C4A 5A5B6AABD1ABCABCD 2ABC 3CD 4ABD 4ABC 5ABCD對(duì)1錯(cuò)錯(cuò)2對(duì)3對(duì)4錯(cuò)5錯(cuò)60、錯(cuò)6錯(cuò)6錯(cuò)5錯(cuò)50、是4錯(cuò)3對(duì)2錯(cuò)1對(duì)對(duì)錯(cuò)5ABCD4ABCD3ABCD3BCD2ABCDABC0ABD6C5A4A 4D3D2B1BB A 6股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。 6設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。 5優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。 50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 4系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。 4備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。 3認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。 3期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。 開放式基金沒(méi)有固定的期限。 2基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。 2武士債券是外國(guó)債券。 1以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。 1市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。 國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。 有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。證券清算、登記機(jī)構(gòu)專業(yè)人員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)吞并合并土地使用權(quán)全面性證券投資者公開、公正、公平原則證券交易所中央登記證券登記結(jié)算公司優(yōu)化資源配置審定對(duì)會(huì)員的接納建業(yè)股息經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理監(jiān)察委員會(huì)政府多樣性有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限利息率較低BCD 3期貨價(jià)格的特點(diǎn)是。 AB投資者的地位不同專家管理最低投資額管理人虛擬資本收益公司債股權(quán)性基本建設(shè)債券財(cái)政債券特種國(guó)債安全性高權(quán)利展期償還D收益性屬于有價(jià)證券資金使用方向CD 1優(yōu)先股的特征有。 ABC股票凈值發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活股份將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化資本配置產(chǎn)權(quán)性非掛牌證券商品證券 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為。職業(yè)紀(jì)律20%九個(gè)月 6證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)。 A20%2清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)D公司內(nèi)部自定中央登記結(jié)算公司盈利性指定交易協(xié)議書商業(yè)銀行 5證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的，單獨(dú)立戶管理。會(huì)員大會(huì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C持有期收益率 D 5決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮。 ABCD 4世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是。 A長(zhǎng)期看漲期權(quán)BC兩周到30天D看跌期權(quán) 4可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是。 ABC D 3美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是。 AB CD商業(yè)銀行基金單位凈資產(chǎn)值 3開放式基金的交易價(jià)格取決于。 A實(shí)業(yè)委托代理基金管理人都是籌資手段國(guó)債B增加CD 2貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于。 ABCD 債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種。 ABCD 1公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是。股東權(quán)利債券自律性組織直接融資政策性阿姆斯特丹短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性股票、債券和金融期權(quán)租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)債務(wù)資本有價(jià)證券是的一種形式。商品證券C做市商制證券交易所所采取的交易的組織方式是。 A ，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。2000年1月1日C商品證券 D B D
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