證券從業(yè)資格考試真題基礎知識單選(存儲版)
【正文】 利潤驅動 D、避險 標準答案： d 3 根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%。 A、3% B、4% C、5% D、10% 標準答案： c 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。 A、公募發(fā)行 B、私募發(fā)行 C、直接發(fā)行 D、間接發(fā)行 標準答案： a 4 依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣( )?！ 、建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制 B、建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制 C、建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制 D、建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制 標準答案： a 5 下列選項中，( )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點?！ 、1周 B、2周 C、1個月 D、2個月 標準答案： c 60、 關于證券公司融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則敘述錯誤的是( )?！ 、降低系統(tǒng)性風險 B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護投資者合法權益，讓投資者樹立信心 D、防止內(nèi)幕交易 標準答案： c 5 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( )或者單處罰金?！ 、獨立性 B、知情權 C、必要的工作條件 D、調查權 標準答案： d5 對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是( )。 A、優(yōu)先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券 標準答案： b 4 ( )是最普通、最基本的股息形式?！ 、金融遠期合約 B、金融互換 C、結構化金融衍生工具 D金融期貨 標準答案： c 3 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票?！ 、25% B、20% C、15% D、10% 標準答案： d 下面屬于嵌入式衍生工具的是( )。 A、當未來市場利率趨于上升時 B、當未來市場利率趨于下降時 C、流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn) D、為了滿足對長期資金的需求 標準答案： b 2 下面( )不是記賬式國債的特點?！ 、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無風險利率 D、基準利率 標準答案： a 1 改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是：自股權分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過( )?！ 、25 B、31 C、36 D、42 標準答案： c 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由( )受理
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