信用社銀行案件防控工作總結(jié)(存儲版)
【正文】 業(yè)務(wù)授權(quán)時，未按規(guī)定審核交易畫面；柜員臨時離崗 庫箱未加鎖。安全保衛(wèi)制度不能徹底執(zhí)行。 縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社 ＃＃ 年 12 月 19 日 。 安全保衛(wèi)工作方面的 不足 ：安防設(shè)施使用不合規(guī)。 財務(wù)會計方面存在的不足：單位賬戶取款未進行折角驗??；未按要求審核會計憑證；未按規(guī)定打印、收集、歸檔會計資料。各項規(guī)章制度執(zhí)行到位，崗位監(jiān)督相互制約，風(fēng)險控制流程覆蓋所有部門崗位和業(yè)務(wù)領(lǐng)域。 聯(lián)社成立“ 縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組”。 二、層層落實省聯(lián)社要求，全面開展合規(guī)文化建設(shè)工作， 以合規(guī)建設(shè)促進案防工作的順利開展。 （三）內(nèi)控制度、崗位設(shè)置及工作職責(zé) 邊界情況。如 等 13 個分社貸款五級分類逆向調(diào)整未上報審批 55 筆、金額 萬元。銀行自助設(shè)備操作不合規(guī)。 （三）對信貸管理中存在問題 ，檢查人員逐一進行了說明和指導(dǎo)，能現(xiàn)
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