【正文】 的依據(jù)。公司每年初由安全保衛(wèi)部組織評審或制定環(huán)境的目標指標、管理方案，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會討論，由總經(jīng)理批準。安全保衛(wèi)部、保衛(wèi)部負責應急救援的演練，每年至少組織一次緊急狀態(tài)演練，并記錄在《應急預案演練記錄》中。2 節(jié)約能源管理. 宣傳教育股份公司加強節(jié)能宣傳教育，普及節(jié)能科學知識，增強職工的節(jié)能意識。. 清潔生產(chǎn)公司設立清潔生產(chǎn)領導小組負責根據(jù)公司年度發(fā)展規(guī)劃制定本年度清潔生產(chǎn)審核工作計劃。公。各主管部門在1月份和7月份對各類能源、原輔材料使用等進行統(tǒng)計分析，對存在的問題提出糾正和預防措施以及改進建議，形成節(jié)能降耗分析報告。安全保衛(wèi)部在處理事故時，應按照“四不放過”的原則進行，防止類似事故發(fā)生。具體包括廢水污染因子、鍋爐污染物、廠界噪音、粉塵排放、工藝廢氣的監(jiān)視及測量，詳細操作及標準請參閱《監(jiān)視和測量控制程序》第四條。保衛(wèi)部負責消防工作的監(jiān)視測量；負責對固體廢棄物的處理過程進行監(jiān)管。對環(huán)境保護設施崗位操作人員的專業(yè)培訓，確保其熟練掌握環(huán)境保護設施的操作規(guī)程。. 退換貨產(chǎn)品的質(zhì)量鑒定營銷人員在進行退換貨時，質(zhì)量管理部負責對返廠產(chǎn)品和部件進行質(zhì)量問題鑒定，并填寫《售后質(zhì)量問題鑒定表》。產(chǎn)品入庫過程中由質(zhì)量檢驗部檢驗員依據(jù)《最終產(chǎn)品檢驗抽樣規(guī)定1》進行抽檢，填寫《檢驗員工作日報單》。詳見各分廠的作業(yè)文件。物資管理部庫管員依據(jù)《送檢產(chǎn)品目錄及送檢規(guī)定》，到貨一個工作日內(nèi)（節(jié)假日順延）將需送檢的原輔材料，取樣送質(zhì)量管理部性能試驗室進行檢測。 安全教育記錄各級安全教育記錄、卡片及試卷等應妥善保存，公司級安全教育培訓如：“三級教育”、安全答卷、特種作業(yè)人員培訓等由安全保衛(wèi)部保存；分廠級安全教育培訓如：轉(zhuǎn)復崗教育、四新教育等由各相關(guān)分廠、部室保存，以備查閱。每年安全月活動期間，公司結(jié)合安全月活動主題，由安全保衛(wèi)部、工會聯(lián)合組織職工進行一次有獎安全知識競賽活動。新職工入廠后半年內(nèi)，分廠應指派具有熟練技能的老職工進行“一幫一”幫帶工作，由老職工全面負責新職工的安全知識、操作技能的教育，分廠可制定師徒教育負責制。公司級安全教育由公司主管經(jīng)理負責監(jiān)督，勞人部負責組織實施。重傷以上事故由公司安全生產(chǎn)負責人或公司安全保衛(wèi)部管理人員會同生產(chǎn)部、科技部、動力中心、工會和其它相關(guān)部門，配合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等上級單位，進行調(diào)查處理。3 安全生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理3 事故報告事故發(fā)生后，負傷者或最先發(fā)現(xiàn)人必須立即報告班組長、安全員、分廠廠長或有關(guān)領導；有關(guān)領導應在半小時內(nèi)報告安全環(huán)保部和主管經(jīng)理；重傷、死亡等重大傷亡事故，安全環(huán)保部應在一小時內(nèi)向集團及政府有關(guān)部門上報事故情況。因客觀原因確實無法在短期內(nèi)解決的安全隱患，應由本單位負責人書面上報主管部門安全保衛(wèi)部，并采取有效的防范措施，由主管部門安全保衛(wèi)部上報經(jīng)理研究、確定解決方案，并登記備案及督促有關(guān)單位具體落實。軸有套、井有蓋、溝有蓖、坑有攔），危險設備安全防護裝置使用情況；檢查班組長和安全員安全管理工作，轉(zhuǎn)崗、復崗及職工教育落實情況；工作現(xiàn)場材料碼放、安全通道、消防設施及職工防護用品是否規(guī)范，重點檢查各安全控制點安全生產(chǎn)狀況如：電梯（提升機）、機動車，配電室、氣泵、鍋爐動力裝備運行和操作。對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供安全生產(chǎn)保障，落實安全資金投入計劃，對企業(yè)安全生產(chǎn)進行監(jiān)督檢查；統(tǒng)一協(xié)調(diào)企業(yè)安全生產(chǎn)問題，對企業(yè)重大安全健康問題進行評議、協(xié)調(diào)和決策。退休人員的基本養(yǎng)老金由社會保險經(jīng)辦機構(gòu)委托發(fā)放。勞動人事部出具《離廠通知單》。 辭職人員所在部門負責人對離職員工進行訪談，了解職工離職的真實原因。 各單位領導班子按照公司統(tǒng)一的考核測評標準對勞動合同屆滿人員從完成任務、勞動技能、出勤情況、日?？己?、技術(shù)考試五個方面進行測評，按實得分數(shù)排序。三、業(yè)務范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡稱“股份”）員工退出管理業(yè)務流程的相關(guān)流程。 公司新員工入職前必須接受安全保衛(wèi)部三級培訓教育，分別為廠級、分廠級別、班組級別。屬于單位內(nèi)崗位輪換的，由輪崗人員所在單位（或上一級主管領導）根據(jù)《關(guān)鍵崗位輪換審批表》自行負責安排相關(guān)工作交接及崗位轉(zhuǎn)換等有關(guān)事宜。 勞動人事部及用人單位建立員工勞動合同管理臺賬，由勞動人事部們對員工各種原始資料（如申請書、考勤表、考核記錄、獎罰記錄、待崗培訓考試試卷等）、通知書等進行妥善保管。對于應屆大、中專畢業(yè)生，、雙向選擇錄用后，還應與應屆畢業(yè)生簽訂就業(yè)協(xié)議書，履行必要的手續(xù)。股份公司中層以上干部中，總經(jīng)理、書記、財務總監(jiān)由集團公司聘任，每屆任期3年；股份副總由公司提議報送至集團進行審批，根據(jù)集團公司的任職決議進行任免；各部門部長、經(jīng)理助理等由公司總經(jīng)理、書記討論確定。四、業(yè)務流程描述 1 員工需求計劃的確定 勞動人事部人力資源崗每年10月底起草下一年度《關(guān)于編制**年度人員需求計劃的通知》，經(jīng)勞動人事部部長簽署后，以通知形式下發(fā)股份各職能部門及各子分公司。 經(jīng)勞動人事部部長審批后，勞動人事部人力資源崗將《人力資源規(guī)劃》（初稿）以書面形式征求相關(guān)部門意見，并根據(jù)各部門、子分公司的反饋意見對《人力資源規(guī)劃》（初稿）進行修改完善。3 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整 當發(fā)生以下情況時，需對戰(zhàn)略規(guī)劃進行重新編制：l 股份公司戰(zhàn)略發(fā)生重大轉(zhuǎn)變l 股份公司外部環(huán)境發(fā)生重大變化，戰(zhàn)略目標無法達成l 股份公司內(nèi)部資源和能力發(fā)生了重大變化l 其他有必要調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的情形股份公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整流程參照本章節(jié)“1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批”中規(guī)定的流程進行。 經(jīng)過反復討論修改后，最終定出中期發(fā)展規(guī)劃終稿，交總經(jīng)理上報股份公司。副總經(jīng)理及其它高級管理人員由總經(jīng)理提名、董事會聘任。監(jiān)事有要求在記錄中記載保留意見的權(quán)利。未指定代理主席時，則由出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事選出一名監(jiān)事主持會議。監(jiān)事的任期每屆為三年，可連選連任。 二、業(yè)務風險 l 監(jiān)事會工作流程不滿足相關(guān)法律法規(guī)要求，可能導致公司發(fā)生違法違規(guī)行為、受到外部處罰；l 監(jiān)事會履行職能不力，可能導致公司利益和股東權(quán)益受損。一般事項的匯報關(guān)系如下： 董事會會議召集辦公室負責收集董事會議題。董事任期三年，可以連選連任。 二、業(yè)務風險 l 董事會的設立、工作程序不符合國家法律、法規(guī)和公司章程的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟損失和信譽損失； l 董事會職責權(quán)限設立不清、越權(quán)管理，導致決策低效和舞弊、欺詐行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受經(jīng)濟損失和信譽損失； l 董事會決策不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)遭受經(jīng)濟損失，股東權(quán)益受到侵害。5 內(nèi)部控制手冊的維護與更新公司《內(nèi)部控制手冊》經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。（5）內(nèi)部信息傳遞。從總體上對本《手冊》編制的目的、意義及原則，編制依據(jù)，適用范圍，使用指南，維護及更新，以及一些風險管理與內(nèi)部控制的關(guān)鍵術(shù)語的定義。各級子公司參照本手冊內(nèi)容，建立所屬公司的內(nèi)部控制手冊，并執(zhí)行。 2 適用范圍公司《內(nèi)部控制手冊》所規(guī)定的內(nèi)部控制適用于公司所有部門和人員，以及所有業(yè)務和管理活動。（1）總則。對關(guān)鍵業(yè)務流程，還附上了業(yè)務流程圖，以能清晰展現(xiàn)各控制環(huán)節(jié)。列示主要業(yè)務流程的風險控制矩陣。第二章 組織架構(gòu)1 董事會的工作流程 一、業(yè)務目標 l 確保董事會的設立及工作程序符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；l 明確董事會的職責權(quán)限與匯報關(guān)系，提高董事會的決策效率； l 確保董事會的設立及決策機制符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，保護中小股東的權(quán)益。 董事會選舉產(chǎn)生董事長 董事長和副董事長由董事會全體董事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。3 董事會會議議案的確定與審批根據(jù)《公司章程》有關(guān)董事會職責權(quán)限的規(guī)定，公司董事會對股東大會負責，而公司經(jīng)理層又對董事會負責。4 董事會決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核五、相關(guān)制度目錄 1 《公司法》2 《股份有限公司章程》六、主要控制點 1 董事人選的審批 2 董事會董事辭職與罷免的審批 3 董事會職責權(quán)限變更的審批 4 董事會會議議案的準備與審批 5 董事會決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核 七、檢查資料 1 股東大會任免董事的相關(guān)決議2 董事會會議通知3 董事會會議記錄 4 董事會會議議案5 董事會年度工作報告述職報告 6 董事會議案實施情況報告 2 監(jiān)事會的工作流程一、業(yè)務目標l 確保監(jiān)事會各項工作符合國家法律、法規(guī)、部委規(guī)章和公司章程的要求；l 保證監(jiān)事會順利履行監(jiān)督職責，保障公司利益和股東權(quán)益。 監(jiān)事會由三名監(jiān)事組成。監(jiān)事會主席不能出席會議，應委派監(jiān)事會一名成員代其主持會議。 監(jiān)事會形成決議需經(jīng)出席會議的全體監(jiān)事二分之一以上同意，監(jiān)事會會議應作記錄，并由出席會議的監(jiān)事簽字。四、 業(yè)務流程描述 1 高級管理人員的聘任 總經(jīng)理由董事長提名，董事會聘任。四、業(yè)務流程描述 1 戰(zhàn)略規(guī)劃編制與審批 股份公司管理層召開黨政聯(lián)系會，研討發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制要求，成立規(guī)劃寫作小組，會上研討制定公司中期發(fā)展規(guī)劃草案相關(guān)內(nèi)容，要求各主管經(jīng)理準備相關(guān)資料； 規(guī)劃小組籌備對宏觀環(huán)境、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境和競爭環(huán)境及規(guī)劃的主題框架進行初步研究，辦公室負責編制公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方案草稿； 黨政聯(lián)系會對公司中期發(fā)展規(guī)劃草稿進行評審，會上進行討論和研究后，提出意見和建議； 辦公室根據(jù)黨政聯(lián)系會提出的建議進行修改、完善后再次在黨政聯(lián)系會上進行評審。 勞動人事部每年對中期規(guī)劃實施情況、重點工作的完成情況進行考核，對于完成或超額完成中期規(guī)劃目標要求部門的提出表彰和獎勵，對未完成的提出批評和處罰方案。3 人力資源規(guī)劃的編制與審批 根據(jù)股份公司企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及相關(guān)資料，勞動人事部人力資源崗編制《人力資源規(guī)劃》（初稿），內(nèi)容包括人力資源情況分析、規(guī)劃目標的設定、實施步驟分解、工作計劃安排等。 三、業(yè)務范圍 該子流程主要描述了股份有限公司（以下簡稱“股份”）人員招（選）聘管理的工作流程，主要包括員工需求計劃確定、員工招（選）聘工作落實、員工入職手續(xù)辦理等業(yè)務過程。 內(nèi)部調(diào)配。 校園招聘。每年進行一次全面校核后，勞人部對各單位勞動檔案數(shù)據(jù)庫進行打印下發(fā)，各單位認真留存，并在此基礎上及時登記或注銷變化項目，力求本單位勞動檔案資料的完整性、連續(xù)性和準確性。 輪崗人員持企管開具的《報到通知書》到接收單位報到，并由接收單位填具《報到通知書》回執(zhí)報勞動人事部。 各部門根據(jù)勞動人事部下發(fā)的培訓方案，在組織培訓之前，部門負責人持《培訓通知》報主管經(jīng)理審批，填寫《培訓登記表》送交勞動人事部備案。二、業(yè)務風險 l 違反國家法律、法規(guī)，可能引發(fā)勞動糾紛，給企業(yè)帶來經(jīng)濟及名譽損失；l 員工退出不規(guī)范、缺乏有序的管理，擾亂企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行；l 員工退出信息沒有被及時、準確的記錄，影響人力資源管理信息庫和員工薪酬核算的準確，進而影響財務報告的真實、準確、完整。自送達意向通知書之日起三日內(nèi)各單位將回執(zhí)收齊反饋勞動人事部。2 辭職 員工因個人原因辭職，應向該部門主管提出書面《離職申請書》，內(nèi)容主要包括辭職原因、本人簽字。 各職能部門、單位提出人員《解除合同通知單》，內(nèi)容主要包括擬辭退人員姓名、辭退原因、部門負責人簽字意見等，經(jīng)總經(jīng)理審批同意后，員工辦理離職手續(xù)（）。 在職轉(zhuǎn)退休人員于審批當月辦理離廠手續(xù)；次月15日到工會領取退休證，同時攜帶《市醫(yī)療保險手冊》變更身份為“退休職工”。管理委員會主要職能是：落實《安全生產(chǎn)法》及《職業(yè)病防治法》相關(guān)規(guī)定，全面落實企業(yè)安全主體責任。分廠安全檢查：檢查本單位范圍內(nèi)安全工作，主要檢查每位職工遵守各項安全管理制度和安全操作規(guī)程，各種設備、設施“五有”情況（輪有罩。存在隱患的部門接到“隱患整改通知單”后，需確定專業(yè)人員，按通知單內(nèi)容、期限認真落實，并將整改措施、完成情況安全保衛(wèi)部，并接受安全保衛(wèi)部對應的復查。先進單位獎勵30005000元，先進個人獎勵5001000元。事故調(diào)查要事實求是，以客觀事實為根據(jù)，堅持做到“四不放過”的原則，分析清楚事故原因，確定事故性質(zhì)、責任者并提出處理意見和防范措施，同時填寫《工傷事故報告表》，報公司安全環(huán)保部處理。4 安全生產(chǎn)教育培訓4 三級安全教育新職工上崗前必須進行公司級、分廠級、班組級三級安全教育，崗前安全教育時間不得少于24學時。（改制單位自己留存，以備查閱）。公司每年一季度由分廠組織進行一次職工安全知識教育，學習崗位安全操作規(guī)程，并進行考核，職工考試達到95分以上為合格，不合格者重新進行崗位培訓，達到要求后重新上崗。 公司安全保衛(wèi)部建立公司特種作業(yè)人員檔案，各分廠建立本分廠特種作業(yè)人員檔案，便于管理、教育、培訓和復試。物資管理部要對拒領的材料進行復核，如材料確實不符合使用要求時，物資管理部要及時聯(lián)系物資供應部，物資供應部要聯(lián)系供應商進行退貨處理。. 過程檢驗. 分廠生產(chǎn)過程質(zhì)量控制各生產(chǎn)分廠采用自檢、互檢、專檢、巡檢等方法對生產(chǎn)過程中的半成品進行檢驗，分廠內(nèi)部應設置班組檢驗員和成品檢驗員，負責工序交接和最終成品的檢驗。最終成品檢驗合格后，必須掛貼商標、使用說明書、合格證等公司要求的相關(guān)標識。具體流程請參閱《股份有限公司民品研發(fā)及市場網(wǎng)絡建設管理制度匯編》中售后服務工作流程。四、業(yè)務流程描述 1 環(huán)境保護管理. 宣傳培訓公司積極參加、配合股份有限公司開展的環(huán)境保護教育、培訓、環(huán)保宣傳活動月（6月）等一系列宣傳教育活動。經(jīng)理辦公室負責文件控制的監(jiān)視，將評價結(jié)果向管理者代表匯報。根據(jù)重要環(huán)境因素的評價結(jié)果，安全保衛(wèi)部組織進行例行的監(jiān)視、測量。環(huán)境事故、事件由安全保衛(wèi)部提出處理意見，總工程師批準后執(zhí)行，必要時由總工程師提出意見，總經(jīng)理批準后執(zhí)行。科技部部負責公司每月水、電的消耗統(tǒng)計，指標管理及提出考核意見；物資管理部負責制定家具重要原