證券從業(yè)資格模擬試題及答案(基礎(chǔ)知識部分)(i)(存儲版)
【正文】 證券業(yè)務。 普通股票在權(quán)利義務上不附加任何條件。 1債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。 2在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。 2開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。 3認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。 4會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。 5公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 6設立股份有限公司，應當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。 6“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 6中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 。 5股份有限公司的設立，必須經(jīng)過國務院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準。 5證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。 4備兌憑證是期權(quán)的一種。 3金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。 2契約性基金不是法人。 1所有政府發(fā)行的債券都叫國債。 1債券是體現(xiàn)債權(quán)債務關(guān)系的法律憑證。 證券發(fā)行人是資金的供應者。A 、向客戶提供買賣股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司的股票 5發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用作價出資。A 制定和修改證券交易所章程B 選舉和罷免會員理事C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告D 審定對會員的接納 4證券公司的作用主要有。A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低 3可轉(zhuǎn)化證券的特點為。A 基金規(guī)模 B 基金風險 C 基金表現(xiàn) D 最低投資額 3作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是。A 赤字債券 B 建設債券 C 特種國債 D 戰(zhàn)爭債券 21981年以來，我國發(fā)行的國債品種有。A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現(xiàn)能力 1債券的性質(zhì)可以表述為。 A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份 無面額股票的特點是。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的。A 金融機構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行 5證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的，供委托人使用。A 綜合法 B 計算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對法 5以貨幣形式支付的股息，稱之為。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是 4可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是。A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行 3證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是 2安全性最高的有價證券是。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股 1股東大會是股東公司的。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作 1以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為市場。A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 融期貨證券是一種。 A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán)D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) 資本證券主要包括。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán) 1記名股票和不記名股票的差別在于。A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣 2債券是由出具的。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 證券投資基金反映的是關(guān)系。A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億 3率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是。A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán) 4可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的。A 投資者的接受程度B 債券的信用級別C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平 5買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為。A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心 6根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是。 A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內(nèi)證券 D 場外證券 有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有。 A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值 1普通股票的功能有。A單利債券 B 復利債券 C 累進利率債券 D 貼現(xiàn)債券 1從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。A 契約性 B
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