信用社銀行要害部門、重點業(yè)務、重要人員風險排查檢查方案(存儲版)
【正文】 原則，并堅持換人二次銷號制度；手工銷號重要空白憑證是否跳號違規(guī)使用；（柜、屜）保管；；，柜員打印的“憑證收付明細表”與重要空白憑證實物是否核對相符；會計主管（或內(nèi)勤主任）是否每日核對“重要空白憑證銷號單”，確保與柜員實際使用憑證一致；（或內(nèi)勤主任）是否每月對憑證庫房和柜員使用重要空白憑證進行檢查、核對；（包括逐級分發(fā)領(lǐng)用）是否在“業(yè)務印章保管使用登記簿”上預留印模，注明啟用日期并由領(lǐng)用人簽章；，印章是否及時入箱（柜、屜）上鎖保管；有無將印章交他人代蓋或代保管現(xiàn)象；，是否按規(guī)定辦理交接，并由監(jiān)交人和接管人在“業(yè)務印章保管使用登記簿”上簽字蓋章；；柜員臨時離柜是否將編押機入箱上鎖保管，是否交他人代為保管；，密碼是否分設(shè)，并做到定期或不定期修改；，單獨封存入庫（柜）保管；、第二編押人，并嚴格控制知押范圍。對確實無法收回的，是否已做好記錄備查；，并簽章負責；，并簽章負責；、聯(lián)社與所轄機構(gòu)之間的往來業(yè)務是否每月簽發(fā)對賬單，是否堅持逐筆勾對并簽章負責；、社內(nèi)往來、聯(lián)行賬卡、匯差等的核對，是否堅持換人對帳；、重要空白憑證、抵押及質(zhì)押有價物品是否每月清點，賬、實、簿核對相符；帳據(jù)是否每月核對相符（八）安全保衛(wèi)管理情況安全保衛(wèi)制度建設(shè)情況。是否嚴格按規(guī)定程序接受上級主管部門和公 安機關(guān)的安全檢查。安全檢查與問題整改記錄是否真實、詳盡。（3）.**保管條件是否符合標準、是否達到槍彈分柜分存的要求，槍柜正副鑰匙是否按規(guī)定保管。（4）.員工是否熟知并能按規(guī)程操作營業(yè)、守庫、押運、消防等本專業(yè)突發(fā)事件的應急處置預案。被檢查單位要根據(jù)有關(guān)要求準備好相關(guān)檢查資料，積極主動地做好檢查工作。對檢查結(jié)果由被查單位的負責人和責任人進行簽字認可，凡發(fā)現(xiàn)檢查不認真、走過場，或檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)違紀問題不如實向縣聯(lián)社匯報的，將嚴肅追究檢查人員的責任。（2）.是否按規(guī)定配備突發(fā)事件信息報告員，建立突發(fā)事件預警信息網(wǎng)絡(luò)，對突發(fā)事件做到早預防、早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置。（1）.**管理責任是否明確，持槍人是否具有較強的應變能力并熟知管理規(guī)定。（6）.是否熟悉“六類案件”和事故報告制度，并能嚴格執(zhí)行。（2）.營業(yè)人員是否熟知安全制度、報警電話和各種防范應急處置預案。承兌
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