漫談加入wto與中國金融開放(存儲(chǔ)版)
【正文】 人員總數(shù)；(5)限制服務(wù)提供者的經(jīng)營形式；(6)限制外國資本的最高份額(第16條第2款)如果一個(gè)成員國承諾開放某一服務(wù)部門而又沒有在承諾表的市場準(zhǔn)入項(xiàng)下明確列出這些限制條件以后實(shí)踐中就不得維持或采取這類性質(zhì)的措施這樣的規(guī)定使各國的國內(nèi)法規(guī)具有透明度和可預(yù)見性 諒解協(xié)議還在GATs框架下提出市場準(zhǔn)入的現(xiàn)狀約束要求即各成員國在具體承諾表中列出的任何條件和限制應(yīng)僅限于其現(xiàn)存的不符措施（Ａ節(jié)）也即有關(guān)成員國對(duì)外國金融服務(wù)市場準(zhǔn)入不得施加超出現(xiàn)有水平的限制這彌補(bǔ)了GATs不足GATs框架協(xié)議沒有現(xiàn)狀約束要求這難以避免某些成員國在服務(wù)貿(mào)易市場開放政策上出現(xiàn)隨機(jī)變動(dòng)甚至倒退 ?。ǘ﹪翊觥 翊鍪且粭l傳統(tǒng)的自由貿(mào)易原則它要求一國境內(nèi)的非居民享有與居民同等的待遇也即對(duì)于一國領(lǐng)土管轄范圍內(nèi)的居民和非居民國內(nèi)法應(yīng)平等適用GATS將國民待遇規(guī)定為具體承諾的內(nèi)容各成員國應(yīng)按其具體承諾表規(guī)定的范圍、條件和限制給另一成員國國民待遇GATs還進(jìn)一步規(guī)定如果形式上相同或形式上不同的待遇改變了競爭條件而有利于本國的服務(wù)或服務(wù)提供者則該待遇應(yīng)被認(rèn)為對(duì)其他成員國的相同服務(wù)或服務(wù)提供者不利（第16條第3款）也就是說總協(xié)定所確定的國民待遇的標(biāo)準(zhǔn)是事實(shí)上的(defacto)而非法律上的(dejure)這是因?yàn)橐恍﹪鴥?nèi)措施即使表面上是非歧視的也可能在事實(shí)上在本國服務(wù)或服務(wù)提供者與外國服務(wù)或服務(wù)提供者之間造成不公平的競爭因此在烏拉圭回合服務(wù)貿(mào)易談判中OECD成員國針對(duì)國民待遇提出了“競爭機(jī)會(huì)均等”的概念GATs關(guān)于國民待遇的條款在一定程度上反映了這一要求在著名的“香蕉案”中WTO專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)此做出了精辟的解釋“國民待遇”的根本宗旨是使外國服務(wù)和服務(wù)提供者享受的待遇在競爭條件上不低于本國相同服務(wù)和服務(wù)提供者 金融服務(wù)諒解協(xié)議還要求其簽字成員國履行兩項(xiàng)國民待遇基本義務(wù)（１）允許設(shè)在其境內(nèi)的其他成員國的金融機(jī)構(gòu)使用其由公共機(jī)構(gòu)經(jīng)營的支付和清算系統(tǒng)以及獲取正常業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能得到的官方基金和再融資便利例如允許外國銀行從其所在國中央銀行獲得再貸款或進(jìn)行票據(jù)再貼現(xiàn)（２）在外國金融服務(wù)提供者進(jìn)入成員國境內(nèi)自律性機(jī)構(gòu)、證券或期貨交易市場、清算機(jī)構(gòu)和其他協(xié)會(huì)組織方面有關(guān)成員國應(yīng)給予外國金融服務(wù)提供者國民待遇；當(dāng)一成員國給予本國金融機(jī)構(gòu)直接或間接的金融服務(wù)特權(quán)時(shí)其境內(nèi)外國金融機(jī)構(gòu)也應(yīng)享有 與過去的國際協(xié)議不同GATs并不是以商業(yè)存在的“國籍”為判斷內(nèi)外方服務(wù)提供者的依據(jù)而是代之以“外商投資者”（主要體現(xiàn)為“控制”的含義）及其“投資”（主要體現(xiàn)為“擁有”的含義）據(jù)此在一成員國境內(nèi)享受國民待遇的外資銀行既可以是具有東道國國籍的子行和合資銀行也可以是分行、代表處等不具有東道國國籍的商業(yè)存在只要它們滿足“金融服務(wù)提供者”的含義尤其是GATs規(guī)定的由另一成員國方自然人或法人“擁有”或“控制”的條件即可 ?。ㄈ┳罨輫觥 ∽鳛榉瞧缫曉瓌t的兩個(gè)方面最惠國待遇與國民待遇互為補(bǔ)充共同構(gòu)成多邊貿(mào)易體制的基礎(chǔ)國民待遇是在外國與本國之間進(jìn)行比較僅涉及本國對(duì)內(nèi)措施的適用問題；最惠國待遇是在外國與外國之間進(jìn)行比較涉及一個(gè)國家對(duì)內(nèi)措施和海關(guān)措施兩方面的適用范圍GATs規(guī)定“每一個(gè)成員國應(yīng)立即并無條件地給予其他任何成員國的服務(wù)和服務(wù)提供者不低于該成員國給予任何其他國家的相同服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇”(第2條第1款)這里受惠的對(duì)象是服務(wù)和服務(wù)提供者“任何其他國家”應(yīng)理解為包括非協(xié)定成員國這樣最惠國待遇實(shí)際上涉及三個(gè)層次（１）把各自在國家具體承諾表或金融服務(wù)具體承諾表中做出的金融服務(wù)具體承諾非歧視地適用于所有其他成員國；（２）對(duì)于未做出具體承諾的領(lǐng)域每一成員國應(yīng)把它給予其他成員國金融服務(wù)方面的優(yōu)惠待遇或豁免立即無條件地給予所有其他成員國；（３）每一成員國應(yīng)把它給予非成員國金融服務(wù)方面的優(yōu)惠待遇及豁免非歧視性地適用于所有其他成員國如果一參加方有與上述不一致的措施必須提出理由并符合免除義務(wù)的條件 金融服務(wù)領(lǐng)域最惠國待遇的適用同樣服從若干普遍的永久性例外主要是毗鄰邊境地區(qū)交易的例外經(jīng)濟(jì)一體化組織例外（第2條第2款）、一般例外、安全例外、保障國際收支平衡例外；也要服從各成員國做出的最惠國待遇的保留由于各國金融服務(wù)貿(mào)易實(shí)力相差懸殊GATS還允許成員國在一定期限內(nèi)（原則上不應(yīng)超過10年）維持與最惠國待遇不相符的措施（第2條第2款） ?。ㄋ模┩该鞫仍瓌t 透明度問題對(duì)于服務(wù)貿(mào)易更為重要外國服務(wù)提供者在另一個(gè)國家的市場成功經(jīng)營的基礎(chǔ)是充分理解影響服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)措施；這一點(diǎn)對(duì)于充分準(zhǔn)備未來的談判同樣意義重大因?yàn)樗兄诎l(fā)現(xiàn)現(xiàn)存障礙從而促進(jìn)逐步實(shí)現(xiàn)自由化正因?yàn)槿绱薌ATS規(guī)定透明度是成員國必須遵守的一項(xiàng)普遍義務(wù)GATS第2條規(guī)定每一個(gè)成員國應(yīng)及時(shí)公布影響服務(wù)貿(mào)易措施的有關(guān)國內(nèi)法律、行政命令及其他決定、規(guī)則和習(xí)慣做法以及它簽訂或參加的有關(guān)國際協(xié)定（第1款）；對(duì)于成員國制定或修改會(huì)對(duì)其具體承諾的服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生重要影響的法律法規(guī)、行政指令的情況該成員國應(yīng)及時(shí)并至少每年向服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)通報(bào)（第2款）；每一成員國應(yīng)建立咨詢機(jī)構(gòu)及時(shí)答復(fù)其他成員國提出的有關(guān)信息要求（第3款） 透明度無疑有助于保障有關(guān)服務(wù)貿(mào)易措施的公正實(shí)施但它自身并不足以排除國內(nèi)法規(guī)對(duì)自由化的阻礙它只
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