【正文】 匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外；（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，確認(rèn)能夠承擔(dān)基金的所有風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)所提及的基金風(fēng)險(xiǎn)）；（5）按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)本合同約定的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失； （7）向基金管理人或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理和反洗錢(qián)審查義務(wù)；（8）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng)；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（11）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且簽署和履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；及（12）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（四） 基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)；基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的概況：名稱(chēng)：住址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：通信地址：郵編：，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任?；疬\(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或調(diào)高投資顧問(wèn)報(bào)酬的，需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)?；鸸芾砣藞?zhí)行投資顧問(wèn)符合本合同約定的投資建議，由此帶來(lái)的任何投資風(fēng)險(xiǎn)或因投資造成的損失，由基金委托人自行承擔(dān)。（一） 基金份額持有人大會(huì)的組成基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，基金托管人有權(quán)自行召集，并自基金管理人出具書(shū)面決定之日起30日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。（五） 召開(kāi)方式、會(huì)議方式。；但更換基金管理人、基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人2/3通過(guò)。第十節(jié) 基金份額的登記（一） 本基金的份額登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理。如管理人擬投資該等列明范圍之外的品種，請(qǐng)自行增加。本基金的基金托管人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)以及募集賬戶(hù)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)均為XXXX金融股份有限公司。【】基金的預(yù)警、止損（平倉(cāng)）由基金管理人負(fù)責(zé)執(zhí)行，如基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警、強(qiáng)制止損，由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（九） 預(yù)警平倉(cāng)機(jī)制注：預(yù)警平倉(cāng)機(jī)制非《合同指引》規(guī)定的必備條款，煩請(qǐng)管理人結(jié)合項(xiàng)目具體安排以及管理人實(shí)際風(fēng)控能力確定是否作出有關(guān)約定。 基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人/基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)/監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方在本合同投資范圍內(nèi)進(jìn)行收益互換等場(chǎng)外衍生品交易及其他交易。本基金管理人應(yīng)向本基金托管人提供被投資私募證券投資基金向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有關(guān)證明材料）；（6）法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許私募證券投資基金投資的其他投資品種。（十） 本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召集、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。（七） 表決：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。（四） 通知，召集人較遲應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 個(gè)工作日通知全體基金份額持有人和基金托管人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、形式和出席方式；（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；（3）授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；（4）會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；（5）出席會(huì)議者需要準(zhǔn)備的文件和需要履行的手續(xù)；（6）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。，有權(quán)向基金管理人提出書(shū)面提議。第九節(jié) 基金份額持有人大會(huì)根據(jù)《合同指引》的規(guī)定，該指引中有明確要求的，基金合同應(yīng)載明相關(guān)內(nèi)容，在不違反《基金法》、《私募辦法》以及相關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金合同當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況約定該指引規(guī)定內(nèi)容之外的事項(xiàng)；該指引中某些具體要求對(duì)當(dāng)事人確不適用的，當(dāng)事人可以對(duì)相應(yīng)內(nèi)容作出合理調(diào)整和變動(dòng)，但管理人應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中向投資者進(jìn)行特別揭示，并在基金合同報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具說(shuō)明。投資顧問(wèn)有義務(wù)在投資顧問(wèn)協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金管理人所提供文件的約定，為本基金提供投資咨詢(xún)服務(wù)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)自律組織的規(guī)定和投資顧問(wèn)協(xié)議的約定，誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)，以專(zhuān)業(yè)技能提供服務(wù)，堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送、內(nèi)幕交易、利用非公開(kāi)信息進(jìn)行交易、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、操縱證券價(jià)格、對(duì)倒、接盤(pán)、串通操作、老鼠倉(cāng)等行為或疑似行為，或其他任何違法違規(guī)的行為。基金托管人可將本基金的托管賬戶(hù)信息、劃款指令副本（傳真或郵件掃描件）、托管賬戶(hù)銀行資金余額信息及其他必要文件提供給基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。（三） 基金托管人名稱(chēng)：住址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：電子郵箱： 通訊地址：郵編：（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金托管費(fèi)；（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門(mén)并采取必要措施； （3）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因非基金托管人原因造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（4）按照本合同約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（5）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。除本合同另有約定外，每份份額具有同等的合法權(quán)益。如果本基金的基金份額持有人需要進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的，需事先征得基金管理人、基金托管人的同意，具體轉(zhuǎn)讓方式、程序和基金管理人的相關(guān)職責(zé)以屆時(shí)各方協(xié)商一致的安排并嚴(yán)格按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求進(jìn)行。如下一工作日非基金原定開(kāi)放日，則基金管理人僅對(duì)因巨額贖回延期辦理導(dǎo)致的贖回申請(qǐng)進(jìn)行處理。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付贖回款項(xiàng)；如暫時(shí)不能足額支付贖回款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)份額占已接受贖回申請(qǐng)總份額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分按照該等贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算，在后續(xù)工作日予以支付?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自行或委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及時(shí)將投資者提交的贖回?cái)?shù)據(jù)發(fā)送給基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)因數(shù)據(jù)發(fā)送遲延給基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者造成的任何損失。（六） 申購(gòu)、贖回的費(fèi)用本基金申購(gòu)費(fèi)率為（ ）；贖回費(fèi)率為（ ）。（五） 申購(gòu)和贖回的金額限制，凈申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元人民幣（不含申購(gòu)費(fèi)），且該基金投資者應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。基金管理人應(yīng)及時(shí)將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回等數(shù)據(jù)向基金托管人傳送?；鹞腥松曩?gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)接受基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和基金合同，但基金委托人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)已持有本基金份額的除外。 基金委托人在開(kāi)放日辦理基金份額申購(gòu)和贖回的具體時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門(mén)或本合同的規(guī)定通知暫停申購(gòu)、贖回除外。（二） 申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日和時(shí)間本基金自成立之日起【 】個(gè)自然日內(nèi)為封閉期。（四） 基金的備案基金成立的，基金管理人在基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)?；鹜顿Y者在完成合格投資者確認(rèn)程序后方可簽署基金合同?；鹜顿Y者在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除本合同。（八） 投資冷靜期及回訪確認(rèn)基金投資者在簽署本合同并交納認(rèn)購(gòu)/初次申購(gòu)基金的款項(xiàng)之后的二十四小時(shí)內(nèi)為投資冷靜期，在此期間內(nèi)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系基金投資者?；鹞腥藨?yīng)及時(shí)向基金管理人查詢(xún)其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)的基金份額。監(jiān)督機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和外包服務(wù)和賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集賬戶(hù)實(shí)施有效監(jiān)督，并承擔(dān)保障本基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣苏鞯没鹜泄苋送夂螅梢匝娱L(zhǎng)本基金的募集期。私募投資基金合格投資者。如沒(méi)有結(jié)構(gòu)化安排，則請(qǐng)刪除，或約定“本基金無(wú)結(jié)構(gòu)化安排”。（四） 基金的投資目標(biāo)和投資范圍：本基金的投資目標(biāo)和投資范圍詳見(jiàn)本合同第十一節(jié)的約定?！痘鸱ā?、《私募辦法》、《募集辦法》及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。投資顧問(wèn)根據(jù)本合同約定為本基金提供投資建議，輔助基金管理人做出投資決策，由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗、交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎龋且虮竞贤魏我环皆?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊及衛(wèi)星傳送中斷，政策、法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的修改或監(jiān)管要求調(diào)整（包括但不限于金融監(jiān)管部門(mén)/主管部門(mén)、交易所或登記機(jī)構(gòu)出臺(tái)與本基金相關(guān)的任何書(shū)面或口頭的規(guī)則、規(guī)范、政策、通知、指令、指引、備忘錄、意見(jiàn)或問(wèn)答等）等情形。：指基金份額凈值加基金成立后每份基金份額的歷史累計(jì)分紅。：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的期貨保證金賬戶(hù)，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。：除本合同另有約定外，指本基金的開(kāi)放日?；鸸芾砣藨?yīng)確保代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)具備法定資質(zhì)，基金托管人和基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議等文件中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊(cè)登記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為XXXX金融股份有限公司；基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在為本基金提供份額登記服務(wù)時(shí)，又被稱(chēng)為基金份額登記機(jī)構(gòu)。本基金按照中國(guó)法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。募集賬戶(hù)是基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，并不代表基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)資金，不表明基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 合格投資者承諾書(shū)XXXX管理有限公司：本人／單位作為符合法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的私募證券投資基金合格投資者（即個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金投資私募基金?！救掌凇俊竞炗喌攸c(diǎn)】基金管理人：XXXX管理有限公司基金托管人：XXXXX有限公司 78 / 78重要提示本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本模板為通用型模板，具有一般的參照價(jià)值?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者購(gòu)買(mǎi)本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證低收益。投資者：日 期：投資者告知書(shū)尊敬的投資者：本基金通過(guò)基金管理人或其委托的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售?；鹜顿Y者（自然人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：日期： 年 月 日目 錄第一節(jié) 前言 4第二節(jié) 釋義 5第三節(jié) 聲明與承諾 8第四節(jié) 基金的基本情況 10第五節(jié) 基金的募集 11第六節(jié) 基金的成立與備案 15第七節(jié) 基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓 16第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 23第九節(jié) 基金份額持有人大會(huì) 30第十節(jié) 基金份額的登記 34第十一節(jié) 基金的投資 34第十二節(jié) 基金的財(cái)產(chǎn) 37第十三節(jié) 指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 42第十四節(jié) 交易及清算交收安排 45第十五節(jié) 越權(quán)交易 48第十六節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 50第十七節(jié) 基金的費(fèi)用與稅收 57第十八節(jié) 基金的收益分配 61第十九節(jié) 信息披露與報(bào)告及保密義務(wù) 61第二十節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示 66第二十一節(jié) 基金合同的效力、變更、解除與終止 66第二十二節(jié) 清算程序 69第二十三節(jié) 違約責(zé)任和補(bǔ)償保障 71第二十四節(jié) 法律適用和爭(zhēng)議的處理 72第二十五節(jié) 其他事項(xiàng) 73附件1：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 77附件2：投資監(jiān)督事項(xiàng)表 100附件3：基金銷(xiāo)售協(xié)議有關(guān)條款 101第一節(jié) 前言為規(guī)范****私募證券投資基金的運(yùn)作，明確《****私募證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本合同”或“基金合同”）當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募